行政执法案卷若干问题

行政执法案卷若干问题省政府法制办执法监督处陆广文一、行政执法案卷的基本内涵1、概念行政执法案卷是指具有法定职能的行政执法机关，在行政执法过程中形成并经过分类整理、按序排列、统一编号、立卷归档的与案件有关的法律文书和证据材料的总和。2、特点一是客观性：真实情况的记录二是交互性：（当事人签字盖章）三是封闭性：不得添加、筛减、修改、伪造四是唯一性：一案一卷五是排他性：卷宗排他性原则六是调卷令：严格的调卷程序二、行政执法案卷的组成和结构1.案卷的组成★从案卷的实质性内容来看，案卷主要由以下几个方面的材料组成：（1）行政机关做出具体行政行为所依据的事实性证据材料，如调查笔录、询问笔录、现场照片、鉴定文书等。（2）行政机关做出具体行政行为所依据的程序性材料，比如处罚事先告知书、听证告知书、听证笔录等等。（3）行政机关做出具体行政行为的决定性材料，比如处罚决定、许可决定、扣押通知书等。（4）反映行政机关具体行政行为决定的执行情况的有关材料，比如罚没票据。★从案卷的外在形式来看，案卷主要由以下几个部分组成：（1）案卷的封面，主要显示案件的基本信息，比如案由、处罚结果、执行情况等；（2）案卷目录，反映了所有案卷材料的名称、排列顺序等；（3）案卷的核心部分的材料，这也是案卷的实质性内容，包括证据材料、程序性材料、决定性材料等；（4）案卷的归档方面的材料。

2、案卷的结构。——是指案卷核心材料的不同组成部分之间的布局和关联关系。案卷核心材料的各个组成部分以具体行政行为的决定书为界分成前后三个部分：一是案卷的基础材料部分。二是案件的决定材料部分。三是案件的决定执行部分。三、行政执法案卷的整理与入档（一）案卷整理的步骤

第一步：清理资料。第二步：制作卷内目录。注意：（1）顺序号，（2）文件上原有字号，（3）文件日期，（4）标题，（5）文件所在页号，（6）备考。第三步：制作案卷制作案卷的内容：（1）案由。（2）处理结果。（3）办案日期。（4）保存年限。（5）件、页数。（6）归档号。（7）收案日期。（8）装订。第四步：归档保存。

（二）执法案卷入档的要求一是文书排列的规则。①决定文书在前，依据材料在后；②正件在前，附件在后；③批复在前，请示在后；④原件在前，更正、补充在后；⑤印件在前，定稿在后。签发稿和送达回证应当作为该文书材料的附件随卷装订。二是页码编写的规则。三是书写的要求。四是入档纸张要求。五是声像材料的归档要求。六是装订的要求。四、存在的主要问题（一）执法案卷管理中的问题一是案卷归档不够及时。二是案卷装订不规范。三是归档顺序颠倒。四是内容材料缺失。（二）案卷存在的问题1案卷名称规范2告知执法身份3立案审批程序4执法文书差异5鉴定单位资质6集体审案记录7适用法律问题8处罚告知事项9卷内页码编排10保管期限设定五、行政执法案卷评查

1、概念行政执法案卷评查是指上级人民政府对下级人民政府，上级行政执法部门对下级行政执法部门，行政执法部门对所属执法机构，对其在行政执法活动中制作、收集、整理归档而形成的行政执法案卷进行审查、评议并实施监督的活动。

2、案卷评查的重要性国务院全面推进依法行政实施纲要：健全行政执法案卷评查制度。行政机关应当建立有关行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法的案卷。对公民、法人和其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书应当立卷归档。国务院关于加强市县政府依法行政的决定：完善行政处罚、行政许可、行政强制、行政征收或者征用等行政执法案卷的评查制度。市县政府及其部门每年要组织一次行政执法案卷评查，促进行政执法机关规范执法。国务院关于加强法治政府建设的意见：充分利用信息化手段开展执法案卷评查、质量考核、满意度测评等工作。第一，有利于促进合法行政，树立正当程序的观念。第二，有利于促进合理行政，贯彻比例原则。第三，有利于促进行政公开，深化行政相对人对行政执法的理解，加强廉政建设。第四，有利于建立科学的行政执法评价标准和科学奖励机制，完善评议考核制度和公务员的选拔、培训和晋升机制。第五，有利于在一定程度上规制行政执法不作为。3、行政执法案卷评查的原则

公平、公开、效率原则；实体程序和案卷规范相结合原则；纠正违法和激励先进相结合原则；坚持纠正违法与预防违法相结合原则；实体规范和程序规范相结合原则；评查结果与落实执法责任相结合原则；层级监督和内部监督相结合原则。

4、行政执法案卷评查标准

基本标准、一般标准和立卷归档标准。所谓基本标准是指反应行政执法案卷合法性的基本要素，包括主体、事实、适用法律依据和程序等方面。所谓一般标准是指在行政执法活动中，反映各种法律文书的制作和使用规范的一般要求。所谓立卷归档标准主要指的是案卷管理方面的程式和规范。5、评查方法和程序方法：定期评查、不定期评查定期评查程序：（1）制定评查工作计划，确定组织案卷评查的安排；（2）培训并选拔评查员，组成评查小组；（3）书面通知评查的有关事项，告知评查的步骤、范围、形式、时限、标准、调阅案卷的数量和工作要求等；（4）评查组织者在行政执法机关报送的案卷目录内随机抽取规定数量的案卷；（5）评查人员对照案卷标准审查案卷，并制作案卷评查表；（6）评查小组集体讨论案卷初评结果和主要问题，并在评查单上注明复核意见；（7）组织听取行政执法部门对案卷评查结果的意见；（8）对案卷进行复核，对确认有误的误判予以修正，并最终确认案卷成绩；（9）通报案卷评查结果。不定期评查程序：（1）通知行政执法部门评查的时间和要求；（2）在行政执法部门随机抽取行政处罚案卷；（3）评查人员现场或者异地审查案卷；（4）评查组织者于审查结束后及时将案卷评查情况反馈行政执法部门，行政执法部门及时反馈；（5）案卷评查组织者针对反馈，对案卷进行复核，并最终确认案卷成绩；（6）向被查部门通报案卷评查结果。

6、行政执法案卷评查发现的问题

第一，一些部门对行政执法案卷评查制度的重要性认识不强。第二，行政执法案卷评查工作开展不平衡。第三，行政执法文书制作、填写不规范，行政执法文书不统一，行政执法案卷仍然存在很多不规范的问题。第四，评查人员水平不齐。第五，有极少数部门不愿提供案卷。第六，由于人力、物力等条件所限，评查实行抽查制，案卷数量过少。7、进一步完善行政执法案卷评查制度的建议（1）进一步提高行政执法案卷评查对规范行政执法行为重要性的认识。（2）开拓创新，完善、实践行政执法案卷评查制度的方式、方法。一是评查标准从粗放向精确发展二是将评查范围扩展到对行政执法责任制的落实三是评查主体从单一制向多元化调整