第五讲 文献述评

《管理研究方法》

第5讲文献述评

2015-2016学年第一学期2收集、整理、提炼文献—文献述评（综述）

—研究论文重要的、基础性的组成部分文献述评—对已有文献进行收集、整理、分析与研究的基础上撰写出的文献报告

大综述文章（review）或小综述章节学位论文—一般需3-5个月的文献调研，并形成文献综述报告（精读+泛读+摘要结论择读）期刊论文—一般也须包含文献评述【小贴士】期刊论文的评述不重要（未进入正题）？

评述质量往往直接决定论文能否发表！

稿件初审最偷懒最有效的方法

结论—论文作者没有理由不重视文献述评的写作3一、文献述评概述1.1文献述评的含义针对某研究主题，梳理整合相关领域中已被思考过与研究过的信息，以清楚的、合乎逻辑的方式，将此议题上的权威学者所做的努力和研究成果进行系统展现、归纳和评价本质—研究者对选题领域的研究状况和主要问题作出的综合阐述与评价，以说明本研究的背景和基础研究的成果—必须体现研究者创造性的思考两项重要工作：客观分析本研究领域已有成果，指出贡献和不足

—不能“只述不评”（无智力投入和创新）/必须判断证明自己要研究的课题或问题尚未得到解答

—确定研究贡献、创新和价值41.2文献述评的目的任何研究都不可能“前无古人”“你的工作和你的发现只有在某种程度上与他人的工作和发现既相同又不同时才会显得重要”一、文献述评概述判定研究价值的参考基础必要性，创新不做的原因：前所未有才是创新？-无比较无法判断价值

企图走捷径[目的]借鉴前人成果为选题/论证构架/方法设计提供思路为研究提供知识储备、理论基础和概念框架了解前沿和趋势，发现空白点和不足，辨别突破创新点通过对比体现本研究的价值和意义5一、文献述评概述通过显示他人研究成果对自己研究的支持，提高观点和论述的可信性避免盲目地重复研究让读者熟悉相关领域研究进展与困境，更好地理解本研究彰显对研究领域的熟悉程度和准备的充分性，以专业能力与知识背景赢得信任提高对自己课题研究的信心1.3文献述评的内容概要而论—找出研究领域中已经进行过的研究的关键点和趋势，并以一种合乎逻辑的方式呈现出来，从而为读者提供清晰的研究背景，并且界定你的研究边界（不一定是扩展、追随或赞同，可以大胆评论并尝试怀疑）6一、文献述评概述应尝试回答的问题：同所研究问题有关的文献有哪些(国内/国外)?研究的历史沿革；产生出哪些结果?哪些理论和模型？哪些研究(文献)是有代表性的?主要的作者有谁?使用过哪些典型的研究方法？最新理论前沿和发展趋势是什么?存在什么问题和不足?有哪些值得进一步研究的问题?哪些问题不必研究？哪些问题应该包括在研究的范围之内?须明确注明参考文献的出处—方便读者，并避免剽窃罪名1.4文献述评的形成过程确定研究领域和初步选题，选定搜索关键词以搜索关键词为线索，从各种来源搜索相关文献阅读、记录和分类整理搜集到的文献，基于新的思考对选题和关键词做适当调整7一、文献述评概述聚焦问题，进行更精细的文献搜索/阅读/记录/分类整理，直到获得足够文献文献系统归纳梳理，按清晰的逻辑结构组织并加以评述—文献评述8二、文献搜集和整理1、搜集使用学术期刊类文献要考量期刊的品质研究所用的参考文献一般以学术期刊为主学术期刊良莠不齐，要有判读有选择地阅读和使用如，影响因子；是否进入某检索系统涵盖范畴

（如CSSCI—“中文社会科学引文索引”来源期刊）中国人民大学出版的复印报刊资料一类的期刊2．学会利用索引与摘要大大提高文献搜集的效率和质量索引—汇集论文和研究报告，将文献中具有检索意义的事项（如人名、地名、词语、概念等）按照一定方式有序编排——工具书或数据库摘要—论文的研究成果的概要汇编9二、文献搜集和整理103．对研究领域不熟悉时的文献搜索诀窍：从最基础的层次开始——包含拟研究领域基本概念和理论的教材类书籍；从政策性、应用性较强的期刊开始4、用追溯法搜集文献根据已查到的有价值文献所附的引文注释和参考文献目录为线索，追查原文，再从原文扩检——“滚雪球”5、善用综述性文章与研究主题相关的综述性文章是必看的文章常见标题：“……评述”、“……综述”、“……评介”、“……新进展”、“……述评”国内刊登综述文章较多的期刊-《经济学动态》、《外国经济与管理》等。★尽量寻找引用一次零次文献，尽可能少引用二三次文献二、文献搜集和整理116、获得学术界最新研究信息的途径参加高水平的学术研讨会使用交流论文(discussionpapers或workingpapers)可利用会议组织者网站7、以更开阔的思维拓宽搜索范围“研究主题没有人进行研究，找不到参考文献”？完全相同者不可能有；

相近者必定有之（从最密切相关到最弱相关）原因—思维有局限，搜索范围限定太窄对策—放宽思路，扩展检索的参数二、文献搜集和整理12二、文献搜集和整理138、处理好宽和窄、泛读和精读的关系是否和“主题有关”？主要靠经验判断文献太多，如何看得完？分类分三种方式读：

浏览—相关性不强，占五六成

读摘要和结论，内容浏览。个别引用时留有印象

泛读—相关但非直接，100篇里20篇左右

贡献？逻辑？模型起点？主要结论？

精读—密切相关，5-10篇研究创新的主要参照点和基础

宽-窄、远-近、浏览-泛读-精读也可精读基础上滚雪球二、文献搜集和整理14阅读方式的判断是个人学术研究能力的一部分

—成熟者不浪费时间

初涉者力求全(“全”是相对的）判断文献收集充分的小诀窍：

阅读其他文献时发现主要参考文献都已阅读过初期重广度，中期重深度，后期重评论与检验【小贴士】如密切相关的文章不存在或很多，oops！——很可能研究了不重要的问题（除非是天才）——很可能研究一个已经研究烂了的问题（非绝对）二、文献搜集和整理159、文献的整理记录

述评的写作始于消化过程一般方式：卡片、阅读摘要、笔记阅读摘要—以摘记文献资料的主要观点为目的。重点在“摘”而非“评”笔记—重点在“评”，随时记录灵感和想法，不仅评价别人，且形成自己的观点COPY不能替代摘要和笔记—养成读书不够细微，不认真思考，粗疏、浮躁的坏习惯。记笔记时借助思维活动，把“看得见”变成“学到手”，且锻炼写作能力可以利用专门的文献管理软件——Endnote，Mendeley，Zotero，NoteExpress和NoteFirst等二、文献搜集和整理整合不同来源的数据，自动剔除重复信息，方便地进行数据库检索。方便地编排参考文献格式，方便地做笔记，进行大量文献的管理16三、文献述评的写作3.1文献述评的结构常见三种呈现方式：以单一章节整体独立呈现系列分布在各章中相对独立呈现零散贯穿于整个论文和报告的各处基本原则：做好分类的文献资料应逻辑清晰、层次分明地排列并形成观点具体的结构安排方式：（1）按时间顺序组织结构分发展阶段就各阶段进展和主要成就进行陈述和评价优点：较好地反映研究间的前后继承关系，梳理出清晰的历史脉络17三、文献述评的写作（2）按学术流派组织结构先追溯各流派的历史发展，再分析不同流派、观点的贡献和不足，及之间的批判与借鉴关系优点：从横向的比较中发现问题与不足（3）按研究主题组织结构先提炼出该领域下最关键的系列研究主题，分主题梳理相关的代表性成果（4）按学术争论组织结构识别相互对立、矛盾的关键分歧点，成对地阐述双方主要观点，并进行可能的评价和解释也可采取复合结构好的评述完全可能作为有价值的研究成果直接发表18三、文献述评的写作（2）按学术流派组织结构先追溯各流派的历史发展，再分析不同流派、观点的贡献和不足，及之间的批判与借鉴关系优点：从横向的比较中发现问题与不足（3）按研究主题组织结构先提炼出该领域下最关键的系列研究主题，分主题梳理相关的代表性成果（4）按学术争论组织结构识别相互对立、矛盾的关键分歧点，成对地阐述双方主要观点，并进行可能的评价和解释也可采取复合结构好的评述完全可能作为有价值的研究成果直接发表19三、文献述评的写作3.2文献述评的写作要领基本套路——简单回顾发展历程基础上，薄古厚今，重点说明最新进展和主流观点。在对最新进展进行剖析的基础上，指出不足，然后顺理成章地带出自己的创新之处，使自己的研究有了立身之本关于写作逻辑基本原则—将相关资料以令人信服并符合逻辑的方式呈现出来，绝不要搞成零碎信息的罗列不要生硬贴合年代或学派划分，如能和所涉及问题、假设的逻辑对应一致最佳倒金字塔型—好方式保持相关性—关注和解释文献与研究问题的关联避免重复原文—要有新观点，一般应用自己的语言转述20三、文献述评的写作关注和思考矛盾点—辨别解释矛盾点，尽量呈现原貌寻找研究空白点—尚未引起注意的问题；由于理论或技术困难而未解决的问题寻找研究新的生长点—新方向、新思维、新领域清楚表明如下事实—所考察领域的研究还不够充分，有待扩展批判和建议—一般要有批判，客观准确，建设性而非破坏性概述研究发现—总体概括21三、文献述评的写作3.3文献述评的自我审查和修改完善文献述评需要不断修改、补充、完善审查总体标准：是否全面涵盖说明了你已经阅读、理解和评价了的内容？是否把你从文献资料中找到的不同观点联系起来，形成了一系列连贯的、统一的观点？所提及文献的观点是否确实与你的研究问题和研究目标相关？审查的问题清单：所涉及的文献是否与你的研究问题和目标明确相关？是否已经回顾了本领域中知名学者的主要理论？是否已经涉及了相关领域所有的重要的、有代表性的文献？是否对那些对你提出创新观点有支撑作用的文献进行了重点介绍？所涉及的文献是否是本研究领域中较新的研究？对他人研究的描述和评价是否客观？是否清楚地、连贯统一地为你的观点提出做好了足够的铺垫？是否能引导读者有兴趣继续阅读接下来的研究内容？22三、文献述评的写作[简例]

组织理论学者会以不同的方式来定义组织效能(organiza-tioneffectivness，OE)，且运用目的(Geotgopolous&Tannenbaum，1957)、目标(Etzioni，1960)、效率(Katz&Kahn，1966)、资源获取(Yuchtman&Seashore,1967)、员工满意度(Cummings，1977)、相互依赖性(Pfeffer，1977)及组织活力(Colt，1995)等来描述组织效能。如Coulter(2002)所评论的，学者对如何概念化、如何测量及如何解释组织效能并无共识。因为组织效能的模型构念基本上是以研究者的价值观为基础来做分类，而研究者所能发展出的潜在模型是无限的。如今，研究者不再使用单一模型，而是运用权变方法将组织效能概念化(Cameron，1996;Wernerfelt，1998;Yetley，2001)。然而，这些学者仍然仅限于检视组织中主要关系人及组织生命周期对组织效能的影响，而非采用较宽广、较动态的方法(Dahl，2001)。

23四、文献述评常见问题最普遍的错误1—大量简单罗列堆砌文章的讲义式述评如，“White(1992)发现了……此外，Green(1998)研究了……Black(2000)又提出了……”

最普遍的错误2—只述不评，轻易放弃批判的权利所引文献与拟进行的研究关系不大

“山西房地产企业营销策略研究”—文献：营销策略

未围绕主题和假设筛选和评价—特色？一是误认为述评目的仅是显示对相关研究的了解程度—读书清单和摘抄二是未进行分类、归纳和提炼24评价不够客观准确—滥用批判权利未能准确地理解和叙述他人的的贡献—片面理解、断章取义。尤见于外文和经典文献来源出处含糊不清，不一一注明遗漏引证关键文献引证文献学术性较差—不适合支持严谨的学术研究回避和放弃研究冲突—矛盾往往意味着价值选择性地引用和分析文献—机会性回顾低级逻辑错误

潘老大（2013）认为短时间内楼市泡沫会继续存在，房价不会出现大幅下降。但近期，任老大（2009）预计房价将在2015年将出现拐点。25五、关于参考文献1、承认他人的工作罗列参考文献目的：为读者进一步的理解和探究提供方便；承认并感谢他人的劳动研究者有责任表达感谢。否则意味着-剽窃剽窃—“将他人的著作和想法作为自己的呈现，不提及和承认其原始来源”常见的剽窃形式：

——从他人成果中大量复制——大量使用从其他文献复制的未经说明出处的引语26—大量使用未经说明来源的图表

—像提交新成果一样提交已经被评审过的成果剽窃未必是故意的。可能是因为不了解规则，或没有很好地组织研究成果避免剽窃的唯一办法：对以任何方式使用的、来自他人的任何观点、段落、文字、图表说明其来源，并表达对原作者的感谢2、正文中对参考文献的标注为避免主体部分表述冗长、节奏被打乱，在文后集中给出。主体部分只需帮助定位的简写形式常用简写形式：作者+日期组合（哈佛体系），或上标顺序编码方式(温哥华体系)五、关于参考文献27（1）哈佛体系的标注方式在正文中需要指出文献出处的地方，以括号内作者的姓名+出版日期的方式标注。一般规范如下：主体部分给出作者姓氏和出版年份；如作者姓氏自然出现在主体句子中，仅给出年份即可。如，ForLiu（1993），thefocusisagentsinaction两位作者时给出所有姓氏（Liu&Li,2011）多于两位时给出第一作者姓氏，然后用拉丁短语etalia（缩写成etal.）引用多篇文献支持同一观点时，分别给作者姓氏和出版年份，中间用分号隔开（Liu,2012；Li,2013）同一作者同年多篇文献，在年份后加上小写下标字母进行区分（1998a，1998b）需要说明特定页码时包含页码（Liu，2012，p65）五、关于参考文献28（2）温哥华体系的标注方式按在正文中引用文献出现先后顺序，使用数字连续编码，用方括号括注在提及文献著者或理论系统名的右上角。如：“达尔文[3]指出……；进化论[7]认为……”如只提及引用内容而未提及著者，则括注在所引用文字群的右上角。如：“根据遗传学原理，可以推论出这种变异是受基因控制的，是可以遗传的[8]”如所提及文献作为文字叙述中的直接说明语时，则与正文平排，如:”紫色土壤主要分布在我国西南地区(参见文献[11]、[20]、[32])多次引用同一文献，只在第一次出现时编排序号(在参考文献表中也只出现一次)，其他处使用同一序号；如果多次引用的是同一参考文献的不同页的内容并标上了页码，则每次引用都应编排序号，参考文献表中也要一一列出五、关于参考文献29若某一问题使用了多篇文献说明，这时将各文献的序号在一个方括号内全部列出，中间加逗号，若遇连续序号，可在起讫序号中间加“~”表示。如：“这种变异往往发生在细胞的减数分裂时期[3，5，7~10]，但是为了……”3、参考文献清单部分的规范（1）排列顺序主体部分用哈佛体系标注

—按照作者姓氏（Lastname）字母顺序排列

—主体部分引用相同作者的多篇文献，按照出版年份的先后进行排列；同年多篇，按小写下标字母顺序排列

—中英文文献都有，一般先排英文，后排中文主体部分用温哥华体系标注，则按照主体部分引用的先后顺序进行排列五、关于参考文献30（2）参考文献清单中所含信息的内容[期刊文献]作者姓氏（lastname）和