2022年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)

2022年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共80题）1、下列对证券市场融资描述正确的是（）。A.证券市场融资是一种间接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最后的投资者和发行人之间C.单个融资主体可以凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】D2、按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、全国社保基金境外投资限于下列（）投资。A.①②B.①②⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D4、2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。A.150B.520C.140D.130【答案】B5、（）又称为市场流动性风险，是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。A.资产流动性风险B.市场风险C.投机风险D.操作风险【答案】A6、（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【答案】D7、关于证券投资基金的分类，下列说法正确的是（）。A.按基金的组织形式划分，可分为封闭式基金和开放式基金等类型B.按基金运作方式划分，可分为契约型基金和公司型基金C.按基金的投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金D.按基金的投资理念划分，可分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等【答案】C8、在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于（）。A.贬值，进口，出口B.贬值，出口，进口C.升值，进口，出口D.升值，出口，进口【答案】B9、常见的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A10、我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C11、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（）。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.借贷时间内的资金成本或应有的补偿D.债券的面值【答案】D12、（）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（）。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】A13、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务【答案】C14、以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（）。A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】D15、根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列()情形的，不得公开发行证券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、（2021年真题）证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（??）A.投资者身份B.投资者资金量大小C.投资者持有证券时间的长短D.投资者的心理因素【答案】B17、（）是指收益随着经济周期波动而波动的公司所发行的股票，其公司所在行业包括钢铁、有色金属等资本集约性行业。A.成长股B.收入股C.周期股D.防守股【答案】C18、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】A19、债券报价的主要方式有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D20、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.ⅠB.ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C21、（2020年真题）下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、股票是一种（）。A.受益凭证B.债权凭证C.收益凭证D.所有权凭证【答案】D23、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D24、上证50ETF期权、沪深300ETF期权、沪深300股指期权的行权方式是（）。A.都是欧式B.都是美式C.都是百慕大式D.前两个是欧式，沪深300股指期权是欧式【答案】A25、下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（）A.基金份额持有人的人数不得少于200人B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定【答案】A26、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】B27、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。A.10B.15C.20D.25【答案】C28、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。A.行政手段B.政府手段C.经济手段D.法律手段【答案】D29、美国联邦政府发行的债券被统称为（），是美国债券市场的基石。A.美国国债B.扬基债券C.政府债券D.联邦债券【答案】A30、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于5年（含5年）B.不低于4年（含4年）C.不低于3年（含3年）D.不低于2年（含2年）【答案】A31、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。A.申购B.认购C.买入D.交易【答案】A32、（2020年真题）基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】A34、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.—级市场二级市场C.国际金融市场国内金融市场D.证券市场非证券金融市场【答案】C35、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（）交易模式，跨系统实行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D36、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（）。A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】D37、以下属于风险管理策略的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D38、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。A.公司型基金B.债券基金C.公募基金D.契约型基金【答案】D39、（2018年真题）根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D40、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C41、为了更好地理解债券的收益率，我们引进收益率曲线这个概念。收益率曲线的基本类型有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D42、以下（）是契约型基金与公司型基金的区别。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B43、证券公司的融资管理应符合以下要求（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D44、（2019年真题）资产支持证券的基础资产不包括（）。A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】B45、（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况A.波动性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.压力测试【答案】D46、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D47、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】D48、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。A.36B.24C.18D.12【答案】B49、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18【答案】B50、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（）。A.国务院金融稳定发展委员会B.中国人民银行C.中国人民银行保险监督委员会D.国务院【答案】A51、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B52、证券市场的自律性组织包括()。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券公司Ⅲ．中国证监会Ⅳ．证券业协会A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A53、可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前30个交易日上市公司股票交易价格平均值的（）。A.60％B.70％C.80％D.90％【答案】D54、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金管理人。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】C55、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、下列关于期货交易的说法，正确的有（）A.③④B.①②④C.①④D.②③【答案】B57、（2019年真题）在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。A.2B.3C.5D.8【答案】B58、私募基金不可采用的组织形式包括（）。A.公司型B.合伙型C.契约型D.独资型【答案】D59、根据《中华人民共和国保险法》规定，以下属于保险公司资金运用范围的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A60、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果协商确定发行价格。A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价【答案】D61、我国证券登记结算制度包括（）内容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C62、根据所持股票性质分类，股票基金可分为（）等。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A63、下列关于风险与金融产品的说法，错误的是()A.“无风险收益率”仅是理论上的一种设定B.风险溢价是对投资者承担风险的补偿C.金融产品定价仅考虑收益D.金融产品具有风险性【答案】C64、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B65、我国证券市场监管体系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B66、从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。A.中国证监会B.中国银保监会C.证券交易所D.中国证券业协会【答案】A67、债券竞价原则的主要内容是（）。A.价格优先，时间优先，客户委托优先B.数量优先，时间优先，客户委托优先C.价格优先，时间优先，数量优先D.价格优先，数量优先，客户委托优先【答案】A68、下列不属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。A.依法开展投资者教育B.依法对证券违法行为进行查处C.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露D.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证【答案】D69、下列关于债券的特征，说法正确的是（）。A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D.具有高度流动性的债券反而不安全【答案】A70、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D71、企业债券募集资金可以用于（）。A.房地产买卖B.股票交易C.期货交易D.收购产权（股权）【答案】D72、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】