证券资格考试证券交易真题

2023年证券资格考试证券交易真题10110分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所〔 〕批准。A．理事长B．总经理C．理事会2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所〔 〕审核批准。A．理事长B．总经理C．理事会3、转托管可使投资者于〔 〕日就可以在转入券商〔的托管券商〕处卖出证券。A．T+0C．T+3D．T+545%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者削减〔〕,应向国务院证券监视治理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。A．2%B．3%C．10%D．5%5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的〔 〕属内幕重大信息。A．5%B．10%C．20%D．30%6〔〕以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。A．5%B．10%C．30%D．51%7、在三级清算模式中，证券商同投资人进展资金净额交收，是〔〕清算。A．一级B．二级8、上市公司配股募集资金后，公司推测的净资产收益率应到达或超过〔〕。A．10%B．9%C．同期银行存款利率水平D．一年期银行定期存款利率水平9、股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的〔〕。A．百分之一B．千分之三C．千分之一D．万分之一10、上市公司应在每个会计年度的前六个月完毕后〔〕内编制完成中期报告。A．120日B．60日C．180日D．20日20120分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、股票交易竞价方式包括〔〕。A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．拍卖竞价2、金融期货主要包括〔 〕。A．绿豆期货B．外汇期货C．利率期货D．股票价格指数期货3、证券经纪业务的特点包括〔 A．业务对象的特定性B．经纪业务的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的公开性4、证券上市后的存管业务包括〔 〕。A．交易过户B．分红派息C．非交易过户5、托付单的根本要素包括〔〕。A．数量B．指数C．价格6、证券清算、交割业务主要遵循〔 〕原则。A．净额交收B．公开、公正、公正C．次日交割D．钱货两清7、交割的具体方式有〔 〕。当日交割B．例行日交割C．次日交割8T+1交割方式的证券有〔〕。A．B股债券C．A股D．基金券9、股权登记变更的种类有〔 〕。A．交易性变更B．帐户挂失变更C．非交易性变更10、上市公司年度报告的内容包括〔 〕。A．公司简况B．财务报告C．董事会报告D．董事长或总经理的业务报告11、证券营业部的设备治理包括〔 〕。B．电脑治理C．通讯设备治理D．其它设备治理12、证券营业部的财务治理包括〔〕。A．自有资金治理B．客户资金治理C．固定资产治理D．损益治理13、证券营业部对员工的要求主要包括〔〕。A．道德品质要求B．学问构造要求C．实际技能要求D．身体素养要求14、营业部对客户资产治理应遵循的治理制度包括〔 〕。A．分帐治理B．计息C．对帐D．严禁信用交易15、证券经纪业务风险主要包括：〔〕。A．信用交易风险B．交易过失风险C．系统保障风险D．效劳质量风险16、证券交易风险的制度治理包括〔 〕。A．足额保证金制度B．风险预备金制度C．坏帐预备D．效劳保障制度17、风险预备金提存的用途主要为〔 〕。A．弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失B．补偿自营买卖中的损失C．购置低风险债券D．赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失18〔〕。A．事先预警B．实时监控C．事后监查D．行业检查19〔〕。A．制度建设B．行业检查C．事先预警20、交易过失风险的防范措施，包括〔 〕。B．严格操作规程C．提高员工素养D．严格内部治理10110分。请把题中缺少的文字填在横线上。1、证券交易的本质，在于证券的 特征。2、证券交易的三个原则是 、 和 。3、依据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为 席位和 席位。4、在证券经纪业务中，经纪托付关系的建立表现为 和 两个环节。5、受理托付的验证主要是对证券买卖的 性和 性进展审查。6、证券交易制止交割中的 行为和 行为。7、国债的存放数量以 为单位，每一手为 元面值。8、证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的 与 轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。9、股上网定价发行时，申购日后的第 天，对未中签局部的申购款予以解冻。10、证券交易风险的治理通常可从制度、 和 等方面着手，以到达消退或减缓风险的发生。15、某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的状况下，该公司可以实施配股。161760日。181920五、改错题：本大题共10个小题，每题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。13人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住宅。1/2以上通2/3以上通过。31/2以上的董事出席方可进展。董事会作出决议，必需经出席会议董事的过半数通过。4(1)50%；(2)3年平均可安排利润足以支付公司债券一年的利息；51530330日内，90日内，有权要求公司清偿债务或者供给相应的担保。者自行负责。73个月内，安排该股票上市交易。850%时，连续进展收购的,应当依法向该上市公司全部股东发出收购要约。93个月内不得转让。10120全国性报刊上。5525分。1234,有哪些表现形式？5七、计算题:3个小题,25分(5分,10分,10分。保存小数两位)。119556000万元,10000万股,33%,上年滚存利润为30010%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟承受派觉察金红利方式进展安排。请分别计算以下指标:每股收益(摊薄)(2)(3)(4)(5)每股最多可派发的先进红利额(含税)2:10230.6元,103股,10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,25元。试问(1)该公司股