上海市企业安全风险分级管控实施指南

上海市企业安全风险分级管控实施指南〔试行〕一、适用范围本实施指南适用于本市范围内危化、工贸行业企业的风险辨识、评估、分级、管控。其中：危急化学品生产企业、仓储经营和自有储存设施的经营企业、使用危急化学品构〔危急化学品除外〕的企业，冶金、有色、建材、机械、轻工二、编制依据〔安委办〔2023〕11号〕，《市安委会办公室关于印发本市标本兼治防范遏制重特大事故工作实施方案的通知》〔沪安委办〔2023〕13号〕，《市安委会办公室关于推动构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》〔沪安委办〔2023〕25号〕以及其他国家相关法规、标准、政策等要求。三、风险辨识、评估和掌握治理〔一〕根本步骤风险辨识、评估和掌握的根本步骤如下：单元划分：依据作业场所、工艺、设施的不同，编制作业活动表，内容包括厂址、总图运输、建构筑物、工艺流程、设备运行、作业人员、作业环境和安全治理等，科学划分作业单元。风险辨识：确定安全检查表法〔SCL〕、作业危害分析法〔JHA〕等风险辨识方法，组织全体员工参与辨识与作业活动有关的全部危急因素，并参照《企业职工伤亡事故分类》〔GB6441-1986〕，综合考虑起因物、引起事故的诱导性缘由、致害物、损害方式等，确定安全风险类别。风险评估：结合企业实际，可选择风险矩阵法〔L·S〕、作业条件危急性分析〔LEC〕等评估方法〔详见第五章〕，并对全部风险做出定量评估。依据各评估方法的风险可容许要求，确定出不行容许的风险内容。风险掌握：针对不行容许的危急、高度危急、中度危急和轻度危急，制定掌握措施，的掌握措施是否产生的风险。〔二〕工作架构风险辨识、评估和掌握以企业自主开展为主，成立由企业主要负责人任组长、技术负责人和安全治理人员参与的工作组，依据上述根本步骤实施，并形成书面报告，由企业主要负责人请第三方专业效劳机构或者有关专家指导。〔三〕辨识、评估和掌握报告风险辨识、评估和掌握报告的内容应包括但不限于以下几个方面：企业概况；作业活动表；风险点；潜在事故类别及后果；风险等级；现有风险掌握措施；依据评估结果所实行的措施；评估人员、审核人员、日期等。四、风险点辨识方法〔一〕物的担忧全状态、环境的担忧全因素及治理的缺陷推举以安全检查表法〔SCL〕对各个作业单元的物的担忧全状态、环境的担忧全因素及管理的缺陷进展辨识。危化行业企业可以参照《危急化学品企业事故隐患排查治理实施导则》〔安监总管三〔2023〕103号〕、《危急化学品从业单位安全标准化通用标准》〔AQ3013-2023〕评分细则、国〔安监总厅管三〔2023〕142号、安监总管三〔2023〕12号〕和《化工〔危急化学品〕企业安全检查重点指导名目》〔安监总管三〔2023〕113号〕等，依据划分的作业单元，从根底治理、选址布局、工艺治理、设备治理、电气系统、仪表系统、危化品治理、储运系统、消防系统、公用工程系统等方面，制定安全检查表。冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业企业可以参照国家安全监管总局编写的《工贸行业较大危急因素辨识与防范指导手册〔2023版〕》〔安监总管四〔2023〕31号〕制定安全检查表。〔二〕人的担忧全行为推举以作业危害分析法〔JHA〕，并依据作业步骤分解，逐一对作业过程中的人的担忧全行为进展辨识。五、风险评估方法为满足风险分级的需要，评估方法可以选用危急性预分析法〔PHA〕〔FTA〕、、危急与可操作性争论〔HAZOP〕、风险矩阵法〔L·S〕、作业条件危急性分析〔LEC〕、道化学〔DOW〕、蒙德法〔ICI〕、危急度评价法、估，相互补充、分析综合、相互验证，以提高评估结果的准确性。行业有规定的，选择评估方法时从其规定。例如，涉及重点监管危急化学品的储罐，应选用危急与可操作性争论〔HAZOP〕。行业无规定的，从便利企业自主开展和全面推广的角度，建议承受风险矩阵法〔L·S〕或者作业条件危急性分析〔LEC〕。六、风险分级及管控原则〔一〕根本原则安全风险等级从高到低划分为4级：A级：重大风险/红色风险，评估属不行容许的危急；必需建立管控档案，明确不行容许的危急内容及可能触发事故的因素，实行安全措施，并制定应急措施；当风险涉及正在进展中的作业时，应暂停作业。B级：较大风险/橙色风险，评估属高度危急；必需建立管控档案，明确高度危急内容及可能触发事故的因素，实行安全措施；当风险涉及正在进展中的作业时，应实行应急措施。C级：一般风险/黄色风险，评估属中度危急；必需明确中度危急内容及可能触发事故的因素，综合考虑损害的可能性并实行安全措施，完成掌握治理。D级：低风险/蓝色风险，评估属轻度危急和可容许的危急；需要跟踪监控，综合考虑损害的可能性并实行安全措施，完成掌握治理。〔二〕升级管控涉及以下情形的BCA构成危急化学品一级、二级重大危急源的场所和设施；涉及重点监管化工工艺的主要装置；危急化学品长输管道；同一作业单元内现场作业人员10人以上的。涉及以下情形的C级风险，应直接确定为B级：构成危急化学品三级、四级重大危急源的场所和设施；涉及剧毒化学品的场所和设施；化工企业开停车作业或者非正常工况操作；同一作业单元内现场作业人员3人以上的。七、风险掌握措施企业应依次依据工程掌握措施、安全治理措施、个体防护措施以及应急处置措施等4个规律挨次，对每一个风险点制定精准的风险掌握措施。八、持续改进原则上，企业应每年开展1次安全风险辨识、评估、分级、管控工作。在生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和治理体系等发生变化时，应马上开展辨识、评估、分级、管控工作。九、风险报告企业应依据各区安全监管局的具体要求，定期报送风险辨识、评估、分级、管控有关情况。风险报告应包括风险点及其危急因素、评估分级状况、管控措施和应急处置方法等。十、其他〔一〕与现状安全评价的关系企业在现状安全评价时已托付第三方专业效劳机构进展过风险辨识、评估、分级、管控应当要求第三方专业效劳机构严格依照本实施指南进展安全风险辨识、评估、分级和管控。〔二〕与安全生产标准化创立的关系安全生产标准化初评和期满复评的企业，“安全风险管控”要素存在扣分状况的，应当马上整改备查。本实施指南实行后，“安全风险管控”要素仍未达要求的，企业应当整改完毕后再提出安全生产标准化评审申请。十一、施行日期和有效期2023612附件：1.风险矩阵法〔L·S〕2.作业条件风险程度评价〔LEC〕1风险矩阵法〔L·S〕英国石油化工行业最先承受，即辨识出每个作业单元可能存在的危害，并判定这种危害可依据不同级别的风险，实行相应的风险掌握措施。风险的数学表达式为：R＝L×S。其中：R—代表风险值；L—代表发生损害的可能性；S—代表发生损害后果的严峻程度。从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、掌握措施五个方面对危害大事发生的可能性〔L〕L掌握措施〔监控、掌握措施〔监控、偏差发生员工胜任程度〔意赋值 安全检查 操作规程 联锁、报警、应急频率 识、技能、阅历〕措施〕每次作业5或每月发无检查〔作业〕无操作规程或从不标准或不按标执行操作规程准检查〔作业〕不胜任〔无上岗资无任何监控措施或生无操作技能〕无应急措施。〔作业标不够胜任〔有上岗有监控措施但不能4有发生〔作少执行操作规程受有效培训、操作施局部投用或有时业〕技能差〕投用；有应急措施但不完善或没演练。发生变更后检〔作业标准发生变更后未准时一般胜任〔有上岗

监控措施能满足掌握要求，但常常被停用或发生变更后3 不能准时恢复；有发生 多数时候不按数操作不执行操作但阅历技能缺乏，应急措施但未依据标准检查〔作规程 曾屡次出错〕业〕

变更准时修订或作业人员不清楚。每年都有标准完善但偶2 发生或曾尔不按标准检经发生过查、作业

监控措施能满足控胜任〔有上岗资格制要求，但供电、操作规程齐全但偶证承受有效培训联锁间或失电或误尔不执行 阅历、技能较好，动作；有应急措施但间或出错〕 但每年只演练一次。从未发生1过

业

高度胜任〔有上岗操作规程齐全，严资格证、承受有效格执行并有记录培训、阅历丰富，

监控措施能满足掌握要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每〕年至少演练二次。从人员伤亡状况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严峻程度〔S〕S等级 人员损害状况

财产损失、设备设施损坏

法律法规符合性

环境破坏

声誉影响1 一般无损伤

一次事故直接经济损5000

完全符合 根本无影响

本岗位或作业点一次事故直接经济损一次事故直接经济损不符合公司设备、设施没有造成2125000万元以下规章制度要求四周受影响公众影响引起省级媒体一次事故直接经济损造成12作业点范围不符合事业部 报道肯定范围3 1伤3至6人轻伤 程序要求10内受影响内造成公众影响12一次事故直接经济损潜在不符合造成作业区域引起国家主流4 3610内环境破坏媒体报道严峻职业病法律法规要求3造成周边引起国际主流5 违法环境破坏媒体报道SLR＝L×SR严峻性S12345可能性L1123452246810336912154481216205510152025依据R的值的大小将风险级别分为以下四级：R＝L×S＝17～25：AR＝L×S＝13～16：BR＝L×S＝8～12：CR＝L×S＝1～7：D级，需要跟踪监控或者风险可容许。2作业条件风险程度评价〔LEC〕根本原理是依据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响大事发生的可能性乘积确定风险的大小。定量计算每一种危急源所带来的风险可承受如下方法：D＝LEC。式中：D—风险值；E—暴露于危急环境的频繁程度；C—发生事故产生的后果。当用概率来表示事故发生的可能性大小〔L〕时，确定不行能发生的事故概率为0；而必定发生的事故概率为1。从系统安全角度考虑，确定不发生事故是不行能的，所以人为地将发生事故可能性微小的分数定为0.1，而必定要发生的事故的分数定为10，介于这两种状况之间的状况指定为假设干中间值。分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可能预料0.5很不行能，可能设想6相当可能0.2极不行能0.1实际不行能33可能，但不常常1可能性小，完全意外当确定暴露于危急环境的频繁程度〔E〕时，人员消灭在危急环境中的时间越多，则危急性越大，规定连续消灭在危急环境的状况定为10，而格外罕见地消灭在危急环境中定为0.5，介于两者之间的各种状况规定假设干个中间值。分数值频繁程度分数值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5格外罕见地暴露关于发生事故产生的后果〔C〕，由于