内审检查表-样板

内内审核条款 核部门

审核方法要点 审 核 记 录 审核评价方法：查阅文件要点：①企业是否已按标准建立了文件化的治理体系并实施、保持？②MS范围是否明确？删减理由是否充分？是否适合于本企业产品的具体运行状况？

查阅治理体系文件：①本企业有治理体系文件包括有②治理体系掩盖范围 ，删减条款是 ，删减理由4.1总要求

③是否识别了治理体系所需过最高管程？各过程的挨次和相互关理者/ 系是否已确定？管代

③在手册中对所需过程 ，过程挨次及相互关系，同时，手册中列出了引用程序文件 ，三层文件 ，法律法规④是否确定了过程有效运行的④是否确定了过程有效运行的④过程运行依据的准则准则和方法？过程监视是否已确定？⑤关键过程所需资源、信息是否充分,足以支持过程有效⑤所需资源、信息有运行和监控？⑥外包过程是否明确？⑥审核条款 核部门

审核方法要点方法：提问、查阅文件要点：

审 核 记 录 审核评价①问最高治理者作了哪些治理①总经理谈最高治理者的承诺：治理承诺

最高管

体系实施及有效性的承诺？

□·□·任命治理者代表□·理者/ ②能供给哪些承诺的证据？管代方法：交谈要点：

②承诺证据方针、目标 ，目标分解组织机构、规定职表，权限 ·任命治理者代表资源配置 ，制造良好企业环境治理评审 与产品有关法律法规最高治理者认为：①最高管理者是如何理解顾 ·这里讲的顾客包括了客户和员工□ 倾听顾客的意见□以顾客为

最高管

客为关注焦点？

是指以满足顾客、社会、员工要求，提高其满足度作为企业的追求□关注焦点

理者/管代

②组织用什么方法识别了顾客 ②□走访□□其他 □的要求？③如何确定顾客的需求和期 ③组织考虑了与产品有关的义务和法律法规要求，并转化为组织目标、指标和要求，采望？ 取措施，且得到落实□④用什么方法推动了企业的全 ④对职工进展培训教育,提高其素养,增加其满足顾客要求的意识,并落实到其实际工作□员参与？审核条款 核部门

审核方法要点①方针的内涵是什么？制定的 依据是什么？

审 核 记 录 审核评价②方针的含义如何在各层得到 ②通过以下途径在各层次传达：质量方针

者/管代

沟通、理解全都？③对方针如何评价？

会议□培训□版报□□日常沟通□其他□③已包含了满足顾客要求的承诺□ 已包含了遵守法律法规其他要求的承诺□已包含了持续改进的承诺□ 具有较强的方向性的指导性意义□④治理评审时，是否对方针的④适宜性进展过评价？①对MS进展了什么筹划？

①筹划的内容有：·治理体系筹划□·□·产品实现过程的筹划□②设定目标时，考虑了哪些要②要求是：筹划

者/管代

求？③组织为实现目标是否进展了 MS筹划？

□·应考虑法规要求□·□·是否受控审核条款 核部门

审核方法要点方法：查阅文件要点： 查阅记录：

审 核 记 录 审核评价职责和

最高管/

①查各部门的岗位职责、权限①岗位职责〔包括任职条件、职责、权限的规定、组织机构图、职能安排表、主要管权限

定？这些地规定是否明确、协调？要点：①治理者代表是否已指定并对其授权？

理人员职责答复：①治理者代表

最高管②治理者代表职责有哪些？理者/管代

②确保治理体系所需的过程得到建立、实施和保持□向总经理报告治理体系的业绩和任何改进的需求□确保在本公司内提高满足顾客要求的意识□负责与治理体系有关事宜的外部联络□审核本公司治理手册和程序文件□负责内部审核及审批审核报告，催促审核结果得到有效实施与保持□其他□内部沟通

最高治理者/管代

11沟通方法有责、方法、渠道作出明确规定？审核条款 核部门

审核方法要点 审 核 记 录 审核评价①最高治理者是如何组织治理评①每十二个月进展一次治理评审必要时追加评审□审的？时间间隔是否适宜？②治理评审的内容包括哪些②内容包括：方针是否有效贯彻执行□方针、目标的适宜性、有效性评价□5.6治理评审最高管理者/管代

有效性和效率的提高？

体系与有关法律、法规、标准性文件及指令性标准要求的符合性□最终产品的实际质量状况与质量要求的符合性□组织机构、人员和资源适宜性评估□体系是否适应市场环境、社会需求的变化□顾客的投诉和意见□ 订正和预防措施的有效性评价□体系改进和调整的必要性评价□治理评审的输入有哪些？信息3输入有：是否充分？治理评审结果是否形成报告，4报告内容有什么？

体系审核的结果□ 顾客满足程度的测量结果□产品质量掌握状况□订正和预防措施实施的状况和有效性□ 改进的建议□以往治理评审形成的决议要求实行的措施的实施状况及有效性□内、外部环境以及标准的变化所引起的质量治理体系的变更□①请最高治理者自我评价资①·生产设备方面：最高管源的充分性，目前的资源提供能否使顾客满足？环境方面人力资源方面：6.1资源的提 理者/ ②在资源确实定、供给、使用②供 管代

从而提高了资源的利用率？审核条款 核部门8.1总则 治理者/管代

审核方法要点 审 核 记 录 审核评价请治理者代表谈一下测量分析 查阅治理手册、获得如下证据：和改进的筹划？ ·这方面的筹划在手册中描述□·企业编制相关程序文件：①企业的持续改进有何设想，①如何组织？持续改进

最高管②有何改进的绩效？ ②理者/管代审核员: 审核日期: 年 月 日审核条款 被审核部门

审核方法要点 审 核 记 录 审核评价文件要求综合部

否按标准要求和内部治理需标准要建立了记录。

文件包括：治理手册□程序文件□作业指导书□其他□记录有 份总则 可操作？ 册 册

综合部综合部

③文件有哪些媒体、形式或类是否适当、有效查治理手册的框架构造？②查治理手册的编制质量？③手册对体系各个过程是否作是否清楚确定？手册是否受控？

①手册包含了以下内容：·封面上的文件编号□ ·方针、目标□程序文件□引用程序文件的一览表□删减的条款□ 删减理由的合理性□体系掩盖的范围□ ·引用的法律法规□②质量手册内容掩盖GB/T19001标准□ ·表达本行业、生产特点□结合本企业实际、宜适性□ ·可操作性□详略有度性□ ·其他：③审核条款 被审核部门

审核方法要点 审 核 记 录 审核评价1是否按标准要求建立并保持用范围是否包括组织治理体文件控 系要求的全部文件？综合部

有文件掌握程序□适用范围包括：内部文件□ 外部文件□ 各种类型文件□ 各种媒体形式的文件□制/4.4.5文件和资料掌握

文件是如何掌握的？

2公布前组织相关部门评审□各层次的文件确定相应的批准人□文件公布关得到批准□文件发至使用场所或岗位□文件更改前进展评审和审批□文件有标识，易于识别和检查□外来文件受到掌握□作废文件赐予标识 □记录控

综合部

是否按标准要求建立并保持用范围？

1设计了各部门应用的表格□ 规定了记录的标识□各种表式下发到相关部门□制 2记录的填写3记录的保存确定了影响质量活动和职业安康安全的人员的力量？6.2人力资源综合部②是否按需求安排了培训？③培训的有效性是否经过评价？

抽查记录，编号为记录格式规定的工程 ，记录涂改： ，记录笔迹、书写：记录日期、签名：记录的保存地点、方式、期限在 以确定，记录的保存设施 ,①.②·特别工种上岗证书□·特别工种上岗证书□·年度培训打算□近期员工培训记录□·③供给：培训评价记录□审核条款 被审核部门

审核方法要点 审 核 记 录 审核评价8.2.2内部审核综合部·数据的收集包括·数据的分析实施打算·数据利用效果综合部·数据的收集包括·数据的分析实施打算·数据利用效果/预防措①8.5.2/8.5.3纠/预防措施？查文件、记录，获得如下证据：·《订正、预防措施掌握程序》正/预防措施综合部·程序文件的规定·上次内审共下达不合格报告·寻常治理下达的订正措施·预防措施下达

综合部

是否建立、实施、保持了内部审核程序？如何实施内部审核？能供给哪些有关的内部审核记录？收集了哪些数据？如何处理？

123供给了以下记录：内部审核年度打算□①查文件，获得如下证据：数据分析治理的依据·下达的订正措施验证审核员: 审核日期: 年 月 日审核条款 被审核部门文件控

审核方法要点1部门有哪些受控文件？文件如何掌握？

审 核 记 录 审核评价生产部制记录掌握

1部门有哪些质量记录？生产部2记录的填写

12抽查记录，编号为记录格式规定的工程 ，记录涂改： ，记录笔迹、书写：记录日期、签名：5.5.1职责、权限和沟通

生产部

部门的职责有哪些？主要岗位人员的职责是否已做出规定？沟通如何进展？人力资源生产部

部门员工有多少？能否满足需要？审核条款 被审核部门

审核方法要点 审 核 记 录 审核评价1组织配备了哪些根底设施？这些设施是否得到维护？是否能够持续满足运行要求？

①有建筑面积＿＿＿＿的工作场所，＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿等设施，生产部2生产部2否能确保实现产品的符合性？组织通过哪些维护方式、技术状态良好？②3否得到维护和掌握？③4有哪些支持性效劳，是否得到有效维护？①满足生产要求的工作环境有哪些方面？工作环境 ②企业的工作环境目前能否满生产部

④①本企业需掌握的工作条件有：②认为足生产要求？审核条款 核部门

审核方法要点1如何进展产品实现的筹划？ 1

审 核 记 录 审核评价7.1产品实现和筹划 生产部

么样才算过程得到了掌握？

供给了以下证据：生产效劳的流程图□测量掌握点□包括：生产记录假设干表格□包括：特别/关键掌握□包括：有关作业文件□包括：过程确认记录□生产和效劳供给的掌握

生产部

明确的关键/特别工序□有：·机器良好□有：审核条款 被审核部门生产和

审核方法要点 审 核 记 录 审核评价有哪些特别过程？是否进展了 ②确认？如何进展？ 有：效劳供给过程确实认

生产部

□·人员资格□·环境认可□·记录表格□标识和可追溯性7.5.5产品防护

生产部生产部

假设进展标识？产品标识是否唯一、已受控并有记录？产品包装交付有何需要留意的问题？

现场视察觉察：现场的生产标识方式：可追溯性标识：状态标识：安全标识：其他标识：对监视测量装置如何掌握？7.6监视测量生产部装置的掌握

审核觉察：监视测量装置治理程序□ ·识别了所需监视测量装置□监视测量装置的配置 □ ·监视测量装置清单 □监视测量装置校准打算表□ ·监视测量装置合格证 □监视测量装置标识 □ ·监视测量装置使用状态 □其他： □审核条款 被审核部门

审核方法要点 审 核 记 录 审核评价过程的监视和测量

生产部

觉察不符合时如何处置产品的监测如何实施？

过程的监测包括：觉察不符合时，马上予以订正，再依据不符合的严峻程度确定是否需要实行订正措施，以防止不符合的再次发生。产品的监视和测量

生产部1是否建立、保持了《不合格品掌握程序》8.3不合格品掌握

生产部

不合格品的评审、处置如何进展？是否有记录？交付后觉察的不合格品如何处置？审核员: 审核日期: 年 月 日审核条款 被审核部门文件控

审核方法要点1部门有哪些受控文件？文件如何掌握？

审 核 记 录 审核评价营销部制记录掌握

营销部

部门有哪些质量记录？记录的填写

12抽查记录，编号为记录格式规定的工程 ，记录涂改： ，记录笔迹、书写：记录日期、签名：5.5.1职责、权限和沟通

营销部

部门的职责有哪些？主要岗位人员的职责是否已做出规定？沟通如何进展？人力资源营销部

部门员工有多少？能否满足需要？审核条款 被审核部门

审核方法要点 审 核 记 录 审核评价①组织有哪些顾客？不同顾客①要求有何差异？②产品的要求有哪些？②有：7.2.1与产品有关的要求价格□其它□确实定营销部③与组织的产品有关的主要法③律、法规有哪几个？④如何确定与产品有关的要求？1企业通过哪种方式将产品供给应顾客？

④·考虑顾客明示的要求□ ·考虑顾客隐含的要求 □·考虑到顾客将来的期望□ ·企业的额外的附加要求□···书面协议□ ·订单□··购物□ ·标书□与产品有关要求的评审

营销部

合同评审的要求有哪些？企业如何进展合同评审？

合同评的要求有以下各点：对每个合同评审 □在签订合同前评审□如有合同更改，更改后必需评审，并将更改后的内容传递到相关部门人员□合同评审要求满足顾客的需要 □两种方法：填写合同评审表□简洁办理评审手续，但不填写合同评审表□审核条款 被审核部门顾客沟

审核方法要点如何与顾客有效沟通？ 1如何处理顾客投诉

审 核 记 录 审核评价通营销部 2①企业选购的产品是什么？①有以下几种：②如何评定供方？②方法有：7.4.1选购过依据《选购治理方法》中的供方评审条款评定本企业主要用试用法和业绩评定法评定□□程营销部·部门有：·□·□·出示了合格供方名录□③企业如何掌握供方与其进展③互利合作？1选购的依据是什么？ 1 息

营销部

选购信息如何供给？ 2选购