中小板、创业板董监高及核心技术人员任职要求

中小板、创业板董监高及核心技术人员任职资格及要求一、中小板董监高任职资格及要求1、董事、监事、高级治理人员不得有以下状况无民事行为力量或者限制民事行为力量；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；担当破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；担当因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消营业执照之日起未逾三年；个人所负数额较大的债务到期未清偿；〔以上为公司法要求〕在职国家公务员。〔公务员法规定〕2、董事、监事和高级治理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有以下情形：〔一〕被中国证监会实行证券市场禁入措施尚在禁入期的；〔二〕36受到中国证监会行政惩罚12；〔三〕因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。3、高级治理人员不得在控股股东、实际掌握人及其掌握的其他企业中担当除董事、监事以外的其他职务〔首发治理方法〕4、独立董事立客观推断的关系。原则上5上市公司兼任独立董事；至少包括一名会计专业人士〔的人士上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作阅历。以下人员不得担当独立董事：〔一在上市公司或者其附属企业〔直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等；〔二〕直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属【主要社会关系可以】〔三〕在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属【主要社会关系可以】〔四〕最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；〔五〕为上市公司或者其附属企业供给财务、法律、询问等效劳的人员；〔六〕公司章程规定的其他人员；〔七〕中国证监会认定的其他人员。5、家族企业的董事、高管不能主要由家族成员担当，监事不能由家族成员担当。本所鼓舞公司选举董事、监事实行差额选举，鼓舞公司在公司章程中规定单独或者1%以上股份的股东可以在股东大会召开前提出董事、监事候选人人选。股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进展。提名的董事人数不超过半数。应当【主板为可以】设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，制定特地委员会议事规章并予以披露。委员会成员由不少于三名董事组成，其中独立董事应当占半数以上并担当召集人。审计委员会的召集人应当为会计专业人士。董事、监事和高级治理人员候选人存在以下情形之一的，不得被提名担当上市公司董事、监事和高级治理人员：〔一《公司法》第一百四十七条规定的情形之一；〔二〕被中国证监会实行证券市场禁入措施，期限尚未届满；〔三〕被证券交易所公开认定不适合担当上市公司董事、监事和高级治理人员；〔四〕最近三年内受到证券交易所公开责备【主板无此条】〔五【主板无此条】董事、监事和高级治理人员受聘议案的时间截止起算。上市公司董事会中兼任公司高级治理人员以及由职工代表担当的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。最近二年内曾担当过公司董事或者高级治理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一。【主板无此款】董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理或财务负责人担当。【主板无此条。创业板：董事会秘书应当由上市公司董事、经理、副经理或财务总监担当，因特别状况需由其他人员担当公司董事会秘书的，应经本所同意】〔深交所中小板上市公司标准运作指引〕二、创业板的要求1、董事、监事、高级治理人员不得有以下状况无民事行为力量或者限制民事行为力量；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；担当破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；担当因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消营业执照之日起未逾三年；个人所负数额较大的债务到期未清偿；在职国家公务员。2、经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书不得在控股股东、实际掌握人及其掌握的其他企业中担当除董事以外的其他职务，不得在控股股东、实际掌握人及3、董事、监事、高级治理人员候选人除应符合《公司法》的相关规定外，还不得存在以下情形：〔一〕最近三年内受到中国证监会行政惩罚；〔二〕最近三年内受到证券交易所公开责备或三次以上通报批判；〔三〕被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；〔四〕被证券交易所公开认定为不适合担当上市公司董事、监事和高级治理人员；〔五〕无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事、监事、高级治理人员应履行的各项职责。以上期间，按拟选任董事、监事、高级治理人员的股东大会或者董事会召开日截止起算。4、董事会中兼任公司高级治理人员以及由职工代表担当的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。最近两年内曾担当过公司董事或者高级治理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。公司董事、高级治理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担当公司监事。5、董事会秘书应当由上市公司董事、经理、副经理或财务总监担当。〔深交所创业板上市公司标准运作指引〕6、独立董事立客观推断的关系。原则上5上市公司兼任独立董事；至少包括一名会计专业人士〔的人士上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作阅历。以下人员不得担当独立董事：〔一在上市公司或者其附属企业〔直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等；〔二〕直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属【主要社会关系可以】〔三〕在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属【主要社会关系可以】〔四〕最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；〔五〕为上市公司或者其附属企业供给财务、法律、询问等效劳的人员；〔六〕公司章程规定的其他人员；〔七〕中国证监