化工企业安全生产风险分级管控体系细则

ICS 点击此处添加ICS点击此处添加中国标准文献分类号

DB地 方 标 准DBXX/XXXXX—XXXX化工企业安全生产风险分级管控体系细则Detailedruleforthemanagementandcontrolsystemofchemicalindustryworksafetyriskclassification点击此处添加与国际标准全都性程度的标识文稿版次选择文稿版次选择XXXX-XX-XX公布 XXXX-XX-XX实施山东省质量技术监督局 发布DBXX/DBXX/XXXXX—XXXX\*ROMAN\*ROMANIII目目次目 次 I前言 III引言 IV范围 1标准性引用文件 1术语与定义 1根本要求 1成立组织机构 1实施全员培训 1编写体系文件 1风险识别评价 1风险点确定 2风险点划分原则 2风险点排查 2危急源辨识分析 2危急源辨识 2危急源辨识范围 2危急源辨识实施 3风险把握措施 3风险评价 3风险评价方法 3风险评价准则 3风险分级管控 4管控原则 4重大风险判定 4风险分级管控实施 4编制风险分级管控清单 4成果与应用 5档案记录 5风险信息应用 5分级管控的效果 5持续改进 5附录A〔资料性附录〕分析记录表 6附录B〔资料性附录〕工作危害分析法〔JHA〕 10附录C〔资料性附录〕安全检查表法〔SCL〕 11附录D〔资料性附录〕风险矩阵〔LS〕法 12附录E〔资料性附录〕作业条件危急性分析〔LEC〕评价法 14前前言本标准依据GB/T1.1-2023给出的规章起草。本标准由山东省安全生产监视治理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口，山东省安全生产监视治理局负责日常治理。李冰、吕光生、鲍文杰、陈民、乔孟、王海强。引引言本标准是依据国家安全生产法律法规及标准规程，充分借鉴和吸取国际、国内风险治理相关标准、〔以下简称风险及安全生产标准化等相关要求，结合山东省安全生产实际编制而成。本标准目的是标准和指导山东省化工企业开展风险管控工作降低生产安全事故的发生。DBXX/DBXX/XXXXX—XXXX10化工企业安全生产风险分级管控体系细则化工企业安全生产风险分级管控体系细则范围本标准规定了化工企业风险分级管控体系建设的术语和定义分级管控效果、持续改进等内容。本标准适用于山东省内化工企业风险分级管控体系建设和实施指南编制工作。标准性引用文件标准。但凡不注明日期的引用文件，其最版本〔包括全部的修改单〕适用于本标准。GB6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T13861生产过程危急和有害因素分类与代码DB37/T2882-2023安全生产风险分级管控体系通则GB18218危急化学品重大危急源辨识术语与定义DB37/T2882-2023界定的以及以下术语和定义适用于本文件。根本要求成立组织机构企业应明确危急源辨识、风险评价和分级管控的主管部门，明确其组织及成员职责、目标与任务。险源辨识、风险评价和分级管控工作。组织成员应包括安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人和各类专业技术人员及岗位人员。实施全员培训保存培训记录。编写体系文件企业应建立风险管把握度，编制危急源辨识、风险评价作业指导书、风险点清单、作业活动清单、〔JHA〕〔SCL〕危急源统计表等有关记录文件。风险识别评价风险点确定风险点划分原则对化工装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于治理、范围清楚的原则，可依据生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进展。例如：氯碱化工企业的电解、氯氢处理、盐酸、环氧丙烷等生产装置；石油化工企业的常减压、催裂化、气分、加制氢、延迟焦化、重整等生产装置；合成氨企业的原料气化、气体净化、脱硫、脱碳、转化、合成等生产装置。上述企业的原料与产品储存设备：储存液化气、液氨、液氯等压力容器，储存原油、成品油等常压储罐，储存盐酸、硫酸、烧碱等腐蚀品储罐，关联的装卸设施、生产或作业场所。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程全部常规和格外规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检修理，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严峻后果的作业活动应进展重点考虑。例如：化工企业的自动化操作〔DCS〕、炼油装置检修理作业、可燃液体储罐动火、进入液氨储罐检查、合成氨装置开停车等。风险点排查化工企业应组织对生产经营全过程进展风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的根本信息，并建立《风险点登记台账》〔参见附录A.1〕，为下一步进展风险分析做好预备。风险点排查应按生产〔工作〕流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进展。危急源辨识分析危急源辨识危急源辨识应掩盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立《作业活动清单》〔参见附录A.2〕及《设备设施清单》〔参见附录A.3〕。宜承受以下几种常用辨识方法：——对于作业活动，宜承受工作危害分析法〔简称JHA〕进展辨识，分析步骤和要求参见附录B；——对于设备设施，宜承受安全检查表法〔简称SCL〕进展辨识，分析步骤和要求参见附录C；——对于重点监管危急化工工艺，应承受危急与可操作性分析法〔简称HAZOP〕等方法进展辨识。危急源辨识范围危急源辨识范围应包括：——规划、设计、建设、投产、运行等阶段；——常规和格外规作业活动；——事故及潜在的紧急状况；——全部进入作业场所人员的活动；——原材料、产品的运输和使用过程；——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；——工艺、设备、治理、人员等变更；——丢弃、废弃、撤除与处置；——气候、地质及环境影响等。危急源辨识实施GB/T13861等危害因素进展辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。——辨识危急源也可以从能量和物质的角度进展提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。风险把握措施化工企业应依据DB37/T2882规定的风险把握措施类别和根本原则险把握措施。风险把握措施应从工程技术〔或工程把握〕措施、治理措施、培训教育、个体防护、应急处置制措施。风险把握措施应考虑可行性、牢靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行状况及牢靠的技术保证。设备设施类危急源的把握措施应包括：报警、联锁、安全阀、液位、温度、压力等工艺设备本身带有的把握措施和消防、检查、检验等常规的治理措施。作业活动类危急源的把握措施应包括：制度完备性、治理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素养等方面。重大风险把握措施应符合DB37/T2882第6.5.3种措施进展把握，直至风险可以承受。风险把握措施在实施前应依据DB37/T28826.5.2.2风险评价风险评价方法化工企业宜选择风险矩阵分析法〔LS〕〔参见附录D〕、作业条件危急性分析法〔LEC〕〔参见附录E〕等方法，针对辨识的危急源潜在的风险进展定性、定量评价，并填写工作危害分析评价记录〔参见附录A.4〕和安全检查表分析评价记录〔参见附录A中表A5-1或A5-2〕风险评价准则化工企业制定风险评价准则时应结合化工生产特点，并充分考虑以下要求：——有关安全生产法律、法规；——设计标准、技术标准；——本单位的安全治理、技术标准；——本单位的安全生产方针和目标等；——相关方的诉求等。化工企业在对风险点和各类危急源进展风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严峻程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故〔大事〕发生的可能性、严峻性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则〔参见附录D和附录E〕，进展风险分析。风险分级管控管控原则——风险分析评价和风险等级判定时，应对每项把握措施进展评审，确定可行性、有效性。——存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险。——上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。——应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级。化工企业应依据风险判定准则确定风险等级，风险等级判定应遵循从严从高的原则。化工企业51、2、3、4、5A、B、C、D、E。其中，1级或A5E风险等级 危急程度 管控要求极其危急 整改，不能连续作业。只有当风险已降至可承受或可容许程度后，才能开头A级\1级 〔不行容 或连续工作。许风险〕B级\2级

职责分工具体落实。当风险涉及正在进展中的工作时，应实行应急措施，并依据需求为降低风险制定目标、指标、治理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可承受或可容许程度后才能开头或连续工作。〔处〕室级〔车间上级单位〕应引起关注，负责危急源的治理，C级\3级显著危急风险；应认真测定并限定预防本钱，在规定期限内实施降低风险措施。在严峻损害措施。应引起关注，负责危急源的治理，并负责把握治理，所属工段、班组具体落D级\4级 轻度危急 需要另外的把握措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外本钱的改进措施，需要监视来确保把握措施得以维持现状，保存记录。稍有危急 引起留意，基层工段、班组负责把握治理，可依据是否在生产场所或实际需E级\5级 〔可无视 要来确定是否制定把握措施及保存记录。需要把握措施的纳入风险监控。风险〕重大风险判定依据化工企业生产特点，除5.5.1中分析判定的风险外，属于以下状况之一的，直接判定为重大风险：——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。——发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件照旧存在的。——依据GB18218评估为重大危急源的储存场所。——运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的。——相关方投诉涉及事故隐患的。风险分级管控实施化工企业选择适当的评价方法进展风险评价分级后A.7风险等级比照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控。编制风险分级管控清单〔A.逐级汇总、评审、修订、审核、公布、培训、实现信息有效传递。成果与应用档案记录果；涉及红色、橙色风险时，其辨识、评价过程记录，风险把握措施及其实施和改进记录等，应单独建档治理。风险信息应用化工企业应结合风险评价的结果将制定的风险把握措施告知内部员工和相关方行风险分析结果记录和管控措施的培训，把握本岗位的风险点包含危急源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加的管控措施提高安全牢靠性；——完善重大风险场所、部位的警示标识；——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；——员工对所从事岗位的风险有更充分的生疏，安全技能和应急处置力气进一步提高；——保证风险把握措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控力气得到加强；——依据改进的风险把握措施，完善隐患排查工程清单，使隐患排查工作更有针对性。持续改进应依据DB37/T2882第九条的规定执行。A〔资料性附录〕分析记录表A.1A.1风险点登记台账序号风险点名称序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注填表人： 审核人： 审核日期： 年 月 日〔GB6441〕A.2A.2作业活动清单序号作业活动名称序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日〔〕A.3A.3设备设施清单序号设备名称类别位号/所在部位序号设备名称类别位号/所在部位所属单位备备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日〔2.参照设备设施台帐，依据十大类别归类，依据单元或装置进展3.厂房、管廊、手持电〕工作危害分析〔JHA〕评价记录4-1工作危害分析〔JHA+LEC〕评价记录危急源或现有把握措施危急源或现有把握措施评管序作业号步骤潜在大事治理〕主要后果LECD价级别控级别建议增〔改进〕措施备注工管培个应程理训体急技措教防处术施育护置分析人：日期：审核人：日期： 审定人：日期：填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。3A.7和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。工作危害分析〔JHA+LS〕评价记录现有把握措施评管工作危害分析〔JHA+LS〕评价记录现有把握措施评管LSR价级别控级别建议增〔改进〕措施 备注危急源或潜序危急源或潜序作业在大事〔人、主要号步骤物、作业环后果境、治理〕工管培个应程理训体急技措教防处术施育护置〔记录受控号〕单位：岗位：风险点〔作业活动〕名称：No：分析人： 日期：审核人：日期： 审定人：日期：填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3A.7低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。安全检查表分析〔SCL〕评价记录5-1安全检查表分析〔SCL+LEC〕评价记录现有把握措施评管现有把握措施评管序检查工程号标准不符合标准状况及后果工程治理培训个体技术措施教育防护应急处置LECD价控级级别别建议增〔改进〕措施备注分析人：日期：审核人：日期： 审定人：日期：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3A.7险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。安全检查表分析〔SCL+LS〕评价记录5-2安全检查表分析〔SCL+LS〕评价记录评管序评管序号现有把握措施检查工程标准不符合标准状况及后果LSR价控级级别别建议增〔改进〕措施备注工程治理培训个体应急技术措施教育防护处置分析人：日期：审核人：日期： 审定人：日期：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3A.7险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。风险分级管控清单作业活动风险分级把握清单6-1作业活动风险分级把握清单单位：作业步骤风险点管控措施〔危急源〕评管管责危急源责或潜在价控主要工管培 个应控任任备编号类名型称序号 名称大事级别级别后果程技术理措施训 体教 防育 护急处置层级单位人注11作业活动2341、管控措施指按确定程序确定的全部管控措施，包括“现有安全把握措施”和“建议改进措施11作业活动234设备设施风险分级把握清单6-2设备设施风险分级把握清单单位：检查工程风险点管控措施〔危急源〕评管不符合管责责标准价控标准情工管培 个应控任任备编号类 名型 称序号 名称级别级别况及后果程技术理措施训 体教 防育 护急处置层级单位人注11设备设施2341、管控措施指按确定程序确定的全部管控措施，包括“现有安全把握措施”和“建议改进措施11设备设施234A.7风险等级比照表A.7风险等级比照表管判控定级重大风险较大风险一般风险低风险低风险方别法LECLSA1B2级C3级D4E5风险色度红色橙色黄色蓝色蓝色〔资料性附录〕工作危害分析法〔JHA〕方法概述骤。作业活动划分按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段／效劳阶段或部门划分。包括但不限于：——日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检；——特别状况处理：停水、停电、停气〔汽〕、停风、停顿进料的处理，设备故障处理；——开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认；——作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特别作业；采样分析、检尺、测温、设备检测〔测厚、动态监测〕、脱水排凝、人工加料〔剂〕、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽车洗车、输腐、机泵机组修理、仪表仪器修理、设备管线开启等其他作业；——治理活动：变更治理、现场监视检查、应急演练、公众聚拢活动等；——按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入《作业活动清单》〔见附录A2〕。工作危害分析〔JHA〕评价步骤——将《作业活动清单》中的每项活动分解为假设干个相连的工作步骤。——依据GB/T13861——依据GB6441——识别现有把握措施。从工程把握、治理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有把握措施的有效性。——依据风险判定准则评估风险，判定等级。——将分析结果，填入《工作危害分析〔JHA〕评价记录》〔A4〕中。〔资料性附录〕安全检查表法〔SCL〕方法概述依据相关的标准、标准，对工程、系统中的危急类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、在的风险进展分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进展危急源辨识等步骤。安全检查表编制依据——有关法规、标准、标准及规定；——国内外事故案例和企业以往事故状况；——系统分析确定的危急部位及防范措施；——分析人员的阅历和牢靠的参考资料；——有关争论成果，同行业或类似行业检查表等。编制安全检查表——确定编制人员。包括生疏系统的工段长、安全员、技术员、设备员等各方面人员。——生疏系统。包括系统的构造、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。——收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故大事资料，作为编制安全检查表的依据。——编制表格。确定检查工程、检查标准、不符合标准的状况及后果、安全把握措施等要素〔参照A55-15-2〕。安全检查表分析评价——列出《设备设施清单》〔见附录A3〕；害；——对每个危急源，依据《安全检查表分析〔SCL〕评价记录》〔见附录A5〕进展全过程的系统分析和记录。检查表分析要求综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别挨次：——厂址、地形、地貌、地质、四周环境、周边安全距离方面的危害；——厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害；——具体的建构筑物等。〔资料性附录〕风险矩阵法〔LS〕风险矩阵法〔简称LS〕，R=L×S，其中R是危急性〔也称风险度〕，事故发生的可能性与大事后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严峻性；R值越大，说明该系统危急性大、风险大。D.1事故发生的可能性〔L〕推断准则等级等级标准5在现场没有实行防范、监测、保护、把握措施，或危害的发生不能被觉察〔没有监测系统，或在正常状况下常常发生此类事故或大事。4危害的发生不简洁被觉察，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有把握措施，但未有效执行或把握措施不当，或危害发生或预期状况下发生3没有保护措施〔如没有保护装置、没有个人防护用品等，或未严格按操作程序执行，或危害的发生简洁被觉察〔现场有监测系统，或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或大事。2危害一旦发生能准时觉察，并定期进展监测，或现场有防范把握措施，并能有效执行，或过去间或发生事故或大事。1有充分、有效的防范、把握、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不行能发生事故或大事。D.2大事后果严峻性〔S〕判别准则等级等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上局部装置〔>2〕重大国际影响或设备4潜在违反法规和标准丧失劳动能力 50万元以上2套装置停工、或设行业内、省内影备停工 响3不符合上级公司或行规定等听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定略微受伤、 1万元以下间歇不舒适受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损风险值风险等级应实行的行动/把握措施实施期限在实行措施降低危害前，不能连续作业，对风险值风险等级应实行的行动/把握措施实施期限在实行措施降低危害前，不能连续作业，对改进措施进展评估马上实行紧急措施降低风险，建立运行把握程序，马上或近期整改定期检查、测量及评估可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查无需承受把握措施需保存记录20-25A/1级极其危急15-16B/2级高度危急9-12C/3级显著危急4-8D/4级轻度危急1-3E/5级稍有危急D.4风险矩阵表轻度危急显著危急轻度危急显著危急高度危急极其危急极其危急轻度危急轻度危急显著危急高度危急极其危急稍有危急轻度危急显著危急显著危急高度危急稍有危急轻度危急轻度危急轻度危急显著危急稍有危急稍有危急稍有危急轻度危急轻度危急后 4果3等级 211 2 3 4 5〔附录D和附录E程度进展相应调整。〕〔资料性附录〕作业条件危急性分析评价法〔LEC〕作业条件危急性分析评价法〔简称LEC〕L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危急环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的