中信建投证券资产管理业务介绍2022年

Fys中信建投定向资产治理打算产品手册中信建投证券中信建投证券务介绍2023年三月-2-致投资人：经过近二十年的快速进展，中国资本市场已经成为一个规模浩大、层次多样和投资品种繁多的较为成熟的资本市场，并且在全球资本市场中发挥越来越重要的作用。作为中国经济进展的助推器，中国资本市场还将在将来相当长的时间内，随着中国经济不断进展壮大，为宽阔投资人在债券、基金、股票、货币、衍生品等多个领域供给众多投资时机。作为一家资深的投资治理机构，中信建投证券凭借强大的投资争论实力、丰富的投资治理阅历和严格的风险治理，为宽阔投资人设计多样化的理财方案和供给专业的资产治理效劳，致力于投资人托付资产的保值增值。一、中信建投证券股份介绍1、公司概况中信建投证券股份〔下称“中信建投证券”或“公司〕成立于2023年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司总部位于北京，截至2023年底，公司在境内拥有近1301427个省份近百个大中城市。中信建投证券拥有实力强大的股东背景，北京国有资本经营治理中心、中心汇金投资有限责任公司、世纪金源投资集团与中信证券股份均为拥有雄厚资本实力、成熟资本运作阅历与较高社会知名度的大型企业。中信建投证券业务体系完备，经营范围主要包括证券经纪、证券承销与保荐、与证券交易和证券投资活动有关的财务参谋、证券投资询问、证券自营、证券资产治理、证券投资基金代销、融资融券、为期货公司供给中间介绍业务以及中国证监会批准的其它业务，还通过设立全资子公司，开展期货业务与直接投资业务。2、公司主要成绩经过多年努力，中信建投证券已经成为一家资产优良、内控严密、治理先进、效益良好的优质证券公司。公司在中国证监会组织的证券公司分类评价中获得目前业内最高的A类AA级评级。中信建投证券自成立以来，经营业绩与主要业务指标排名持续位居同业前列。公司股票及债券承销金额与主承销家数连续多年位于同业前列，其中企业债券承销金额与主承销家数居于行业领先地位，股票承销业务在假设干领域形成领先优势；公司股票基金代理交易量和市场占比始终稳居同业前十名，其中债券代理交易量与债券交易总量居于行业领先地位。202320232023股票及债券承销金额468.33〔202320232023股票及债券承销金额468.33〔4〕628.17〔8〕733.42〔4名〕股票及债券主承销家数36〔4〕28〔4〕43〔4〕债券主承销家数19〔5〕26〔2〕28〔2〕总资产营业收入营业利润655.46〔10〕60.19亿元〔10名〕26.06亿元〔11名〕688.86〔8〕55.53〔9〕21.22〔10〕3、争论实力中信建投证券具有强大的争论实力。公司争论所是业内第一家与基金公司和保险公司签约的、第一批与社保基金理事会签约的、第一批拥有博士后科研工作站的证券争论机构。现拥有超过100人的证券争论效劳团队，涉及争论领域包括宏观经济、投资策略、金融工程、债券、各类行业、上市公司等。全掩盖式的众多评比活动中，屡次获得“明星分析师奖”二、资产治理部介绍1、部门职能和主要业务介绍中信建投证券资产治理部由产品设计、投资争论、市场营销、客户效劳和集中交易5个团队构成，是中信建投证券承受投资人资产托付，为投资人供给全面资产治理效劳的专设部门。资产治理部凭借专业的投合资产治理、定向资产治理和投资参谋业务。-4-集合资产治理集合资产治理，是指证券公司依据中国证券监视治理委员会公告〔2023〕26号《证券公司集合资产治理业务实施细则〔试行》的相关规定，通过发行集合资产治理打算募集投资者资金，在集中治理、集中交易和集中托管的运作模式下，为投资者供给专业化的投资治理效劳。集合资产治理打算与基金等其他形式的理财方式不同，具有如下特点：5万或者10万，中小投资者易于参与。100万，适合有资金实力较强的投资者。类似私募，追求收益。集合治理打算的产品设置属于类私募式产品，追求的是确定收益，对投资治理力量的要求高。配置敏捷，品种多样。集合资产治理打算在资产配置上比公募基金更为敏捷，仓位受限制较少，可以依据市场变化准时调整。同时集合资产治理打算在投资品种的选择上更多，可以为投资者供给更为多样的产品选择。业绩提成，利益共担：集合资产治理打算一般会设有业绩酬劳提成，这就能够把治理人的利益与投资人严密结合在一起。将作为主要代销渠道，与中信建投证券一起负责集合打算的推广工作。集中治理中信建投客户A、客户B、客户C、客户D……集中交易推广机构集合资产治理打算集中托管集合资产治理合同银行集合资产治理业务的参与者有三方将作为主要代销渠道，与中信建投证券一起负责集合打算的推广工作。集中治理中信建投客户A、客户B、客户C、客户D……集中交易推广机构集合资产治理打算集中托管集合资产治理合同银行定向资产治理定向资产治理，是指证券公司依据中国证券监视治理委员会公告〔2023〕25号《证券公司定向资产治理业务实施细则〔试行》的相关规定，由证券公司承受单一客户托付，与客户签订合同，根据合同商定的方式、条件、要求及限制，通过客户的账户治理客户托付资产的活动。证券公司定向资产治理客户可以是自然人、法人或者依法成立的其他组织；托付资产可以是现金、债券、资产支持证-5-券、证券投资基金、股票、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。定向资产治理不仅仅是一个理财产品的概念，而是依据客户供给共性化的需求供给有针对性的理财方案，与其他理财方式相比具有多项突出优势：专户治理，高度安全：治理人与客户一对一签合同，治理人通过客户的专用账户进展投资管理，客户资产由托管银行负责托管监视，资产每日清算，计算净值。托付资产，类型多样：与其他理财方式相比，定向资产治理的托付资产不但可以是现金，而且可以是股票等各类非现金金融资产。设计共性化的理财方案为客户进展投资治理。透亮治理，期限敏捷：除了定期各项信息披露外，客户也可以不定期了解资产收益状况；客户如遇资金需求，亦可在通知治理人后提取局部或全部资金。定向资产治理业务的参与者有三方：客户作为托付人，通过签订定向资产治理合同，将托付资产划入专用账户交给治理人进展治理；中信建投证券作为治理人，以客户名义开立相关专用账户，对客负责客户托付资产的保管，并对治理人的投资进展监视。客户——托付人客户客户——托付人客户定向资产治理合同XX银行——托管人中信建投——治理人客户存入托付资产专用账户托管人账户监视权，保管托付资产

治理人账户治理权，治理托付资产投资参谋业务投资参谋业务是证券公司、银行、信托公司三方合作一同开展的理财业务。银行作为代销渠道负责理财产品出售，将募集的投资者资金通过信托公司成立资金信托投资打算，同时银行负责该打算资产的集中托管。证券公司作为投资参谋向该资金信托投资打算供给投资建议，信托公司依据投资建议完成该打算资产的投资运作。客户A、客户B、客户C、

信托公司信托合同 投资治理 投资建议 中信建投银行客户D……

资金信托投资打算-6-

资产托管 银行2、业务进展状况经过几年的进展，公司资产治理部在集合资产治理、定向资产治理和投资参谋业务的开展上取得了丰硕的成果。集合资产治理业务截至2023年年底，部门治理着3只集合资产治理打算：精彩理财敏捷配置、精彩理财经济、中信建投稳健增利，发行规模超过15亿元，产品类型包括偏股型、混合型、债券及股指期货型。偏股及混合型的集合产品较同期沪深300指数均取得了正的相对收益，以敏捷配置为例，其自成立以来11.52%2023年底成立的稳健增利，以债券为主要投向，39%的收益。定向资产治理业务2023年底，部门先后募集了四批偏股型定向资产治理打算，累计为46名高端客户供给了定向资产治理效劳。定向业务的投资收益大幅超过沪深300指数及同类市场产品，取得了较突出的业绩。以定向一期为例，20230.44%300涨跌幅为-17.4%，中小板指数涨跌幅为-25.95%，股票型基金和混合基金没有实现正收益的。此外，目前部门还治理着超过30亿的固定收益型定向资产治理打算。-7-投资参谋业务中信建投证券是业内最早开展理财产品投资参谋业务的券商之一，当时主导该业务的投资参谋团队就是公司资产治理部的前身，该团队曾在2023-2023年权益类银行理财产品进展的黄金阶段取得了40040余支，