中外文检索工具(下)专利及标准部份

第八节专利检索工具一、专利基本知识1、专利与专利文献专利：在保护年限内，发明权人对其发明所享有的垄断权（包括产品生产和市场的垄断），可以自由转达让和买卖。目前，世界上有150多个国家建立了专利制度，70多个国家设立了专利机构，近百个国家公布专利申请书和正式批准的专利说明书。每年公布的专利约100万件，但由于有许多是同一项发明在不同国家重复申请的专利，所以实际发布的约35万件。我国于1979年建立专利局，1983年正式加入世界知识产权组织WIPO，1984年3月12日通过《中华人民共和国专利法》，并于1985年4月1日生效。

WIPO：WorldIntellectualPropertyOrganization。该组织的专利相应冠以“WO”的字样。美国等许多主要国家签订了“国际专利协作条约”（PCT或IPCT），1978年12月15日正式生效。规定申请人可以通过所在国专利局提出国际专利申请。经审批后即可成为统一的多国有效的专利，相应的专利冠以“WP”的字样。备注：

/espacenet/gb/en/search4?AutoFill可以检索到WIPO专利的文摘和全文的第一页的扫描图像。该链接见于页面：“南林图书馆”—“电子资源”页面。欧洲十六国达成的欧洲专利协定，从1978年6月开始生效，用英、德、法文中的任何一种文字，通过专一的申请，即可获得十六国的专利权。这些专利为欧洲专利，代码这“EP”。/index.en.php

欧洲专利检索页面。专利文献：从广义上来讲，指与工业产权有关的所有资料；从狭义上来讲，仅指专利说明书。二、专利说明书专利申请人向专利机构呈交的说明其发明创造的技术文件。其格式一般包括标头部分（或题录部分）、正文部分和权利要求（专利权限）部分三部分。

1、标头部分每件专利说明书标头部分一般著录：专利说明书名称、专利号、国别代码、申请日期、申请号、国际专利分类号、专利题目、申请者。若为相同专利，则要著录优先项、优先申请日期、优先申请国另、优先申请号。为了便于机检，各著录事项前还标有专利局间情报检索国际合作委员会制定的国际通用数字代码。即INID。INID：ICIREPATNumberfortheIdentificationofDataICIREPAT：InternationalCooperationinInformationRetrievalamongExammingPatentOffices专利局间情报检索国际合作委员会

INID数字代码所代表的内容是：（10）文件标志（11）文件号（包括专利号）（12）文件所属类别（15）专利号（16）国别（19）出版文件国家及标志（ICIREPAT国名缩写）（20）国内登记项（21）申请号（22）申请日期（23）完整说明书提出日期（30）优先权项（31）优先申请号（32）优先申请日期（33）优先申请国（40）公布或出版日期（41）公开申请日期：未经审查和未经批准专利权说明书提供公开阅览或可接受要求复制的日期（43）公告日期：未经审查的未批准专利权的说明书的出版日期（44）审定公告日期：经审查但未经批准专利权的说明书的出版日期（45）专利说明书出版日期：已批准专利权的说明书的出版日期（50）技术信息项（51）国际专利分类号（52）本国专利分类号（53）国际十进制分类号（54）发明题目（55）主题词（56）被旨用的参考文献（57）摘要或专利范围（58）审核范围（60）法律上有关联的国内其他文件（61）被补充的专利（62）被划分的专利（63）被接继的专利（64）被修订的专利（70）人事项（71）申请人、地址（72）发明人、地址（73）受让人（74）律师或代理人（75）发明人兼申请人（76）发明人兼申请人和受让人（80）国际组织项（81）专利合作条约指定国（82）选择国（84）欧洲专利指定国（86）国际申请著录项目（87）国际专利文件号、文件及公布日期（88）欧洲专利检索报告的出版日期（89）相互承认保护文件的起源国别及文件号2、正文部分正文部分一般包括五个方面：（1）前言（发明者或专利权所有者介绍及发明背景介绍）（2）同类专利存在的问题（3）本专利要解决的问题及其优点（4）专利内容（原料、制造条件等）的解释（5）实施例（包括使用设备、原料制备、配方、生产条件、结果等）3、权利要求书一般是将其发明的关键内容概括成若干条，第一条是总的，是专利的核心内容。后几条是具体的。另外，有的专利说明书还符有简图和检索报告。

常见ICIREPAT国家或地区代码：AU澳大利亚CA加拿大CH瑞士CN中国EP欧洲专利局FR法国GB英国HK香港JP（JA）日本KR（KN）朝鲜KN（KS）韩国RD研究公开TW（CT）台湾US美国WO世界知识产权组织WP国际专利组织二、国际专利分类法（IPC）1、IPC简介

IPC：InternationalPatentClassification国际专利分类法在世界许多国家编制的专利文献检索工具，分类途径是主要的检索途径。为了便于查找，1954年12月，英、德、意、荷等15个欧洲国家签定了“国际专利分类法欧洲协定”，建立了国际专利分类法体系。后由WIPO和欧洲理事会组成了联合专门委员会，每5年修订一次IPC。

1968年9月1日《国际专利分类表》正式出版。现在是第8版。

《国际专利分类表》：InternationalClassificationofPatentsforInvention

可以将《国际专利分类表》简写成以下形式：

IPC8

或int.cl88表示是第8版2、IPC结构采用功能和实用相结合，又面向功能为主的分类原则进行分类。

IPC类目分成五级，即部（Section）、大类（Class）、小类（Subclass）、大组（Group）、小组（Subgroup）。部有八个，分别用A—H8个大写字母来表示：A人类生活必需（农、轻、医等）B作业、运输C化学、冶金D纺织、造纸E固定建筑物（建筑、采矿）F机械工程G物理H电学（电技术）部下又分20个分部，分部无类号。大类有118个，大类的类号由“部类号+两位数字”组成。小类有617个，由“大类类号+一个大写字母”组成大组有55467个，由“小类类号+一位—三位数字+/00”组成。小组类号中大组类号的细分类，将大组类号的“/00”换成两位以上的数。类号分析举例：

A01B1/24一种手动锄草机A：部，人类生活必需（农、轻、医等）A01：大类，农业A01B：小类：农业、林业的整地A01B1/00：大组，手动工具A01B1/24：处理草地或草坪用手动工具。三、专利检索工具1、Internet检索（1）中国专利

本馆镜像网址：提供专利原文下载。（2）美国专利网上免费使用地址：

http://

只能得到摘要。2、光盘检索如果需要检索1985—2001年之间的中国专利，还可以利用《中国专利数据库》光盘来进行检索，但检索年份有所限定且只能检索到文摘，现已基本不用。3、手工检索手工检索专利（以中国专利为例）工具包括以下三种：（1）《中国专利公报》

是中国专利局主办的文摘型检索工具，1985年9月10日首批发布，报道在中国申请的国外专利。始为月刊，后改为周刊。分为《实用新型专利公报》、《发明专利公报》、《外观设计专利公报》三种。其中《实用新型专利公报》有时分为上、下册或上、中、下册。每期公报前面经常有专利局的法律性文告，后面附有三种索引：国际专利分类号索引、专利号码索引、专利申请人索引，并逐年累积。专利的号码体系的三个阶段：第一阶段：1985—1988年，申请号、公开（公告）号、审定号、授权公告号和专利号均采用同一个流水编号体系。由8位阿拉伯数字加上一个计算机校验位组成。如：86102296.386①1②02296③.3④

①

专利申请年份

②

专利类型：1表示发明专利2表示实用新型专利3表示外观设计专利

③

当年专利流水顺序号

④计算机校验位问题：混淆了申请号（专利号）与公开（公告）号、审定号、授权公告号的区别，造成了文献跳号不能及时装订成册的缺陷。第二阶段：1989-1992年，将公开（公告）号、审定号、授权公告号与申请号、专利号分开，各自成一个号码体系，从而保证了公开文献号码的流水性和不间断性，弥补了专利文献迟迟不能装订成册的缺陷。号码体系中除申请号、专利号沿用过去8位数字以外，其它均采用CN+7位数字+状态的形式。如CN1068769A。

CN①1②068769③A④①

专利国别代码：中国②

专利类型：1表示发明专利2表示实用新型专利3表示外观设计专利

③

当年专利流水顺序号④专利状态：A表示发明专利申请公开B发明专利申请审定C发明权授予U实用新型专利申请公告S外观设计专利申请公告第三阶段：1993年以后，修改后的专利法规定将授权前的异议程序改为授权后的撤消程序。将发明专利的A、B、C三种说明书改为A、CA发明专利申请公开C发明专利权授予实用新型由U改为Y，即Y实用新型专利授予公告外观设计由S改为D，即D外观设计专利授予公告（2）《中国专利索引》

是《中国专利公报》索引（三种）的年度累积索引，自1986以来逐年出版。按IPC顺序和申请人、专利权人名称顺序编成两个分册：第一分册—年度分类索引；第二分册—申请人、专利权人索引。此外，还有一个辅助工具：《中国专利索引—申请号/公开（公告）号对照表》。两个分册摘录五种著录项目，以题录形式编排，行尾注出卷期号，表示登载该项专利申请的专利公报的卷、期号。五种著录项目如下：国际专利分类号；公开号（公告号、审定号、专利号）；申请号、申请人（或专利权人）；发明名称（或实用新型名称、外观设计的名称）。分类年度索引编排形式：按国际专利分类号的顺序排列，分类号相同，按申请号顺序递增排列。本册后附IPC大类目录。专利权人年度索引：以专利权人名称或译语的汉语拼音音序排列，首字相同，按第二字，逐次类推。申请人相同，按申请号递增顺序。

《中国专利索引—申请号/公开（公告）号对照表》按申请号顺序排列。（3）《专利文献通报》（已停刊）四、专利检索途径1、分类途径（1）直接利用《中国专利专利公报》进行检索：国际专利分类表国际专利分类表技术用语索引发明专利公报IPC索引实用新型公报IPC索引专利摘要专利原文发明专利及实用新型专利分类检索途径（一）国际外观设计专利分类表外观设计专利公报IPC索引专利摘要专利图案外观设计专利分类检索途径（一）（2）使用《中国专利索引》进行检索：国际专利分类表国际专利分类表技术用语索引发明专利公报实用新型专利公报专利摘要专利原文发明专利及实用新型专利分类检索途径（二）中国专利索引年度IPC索引国际外观设计专利分类表中国专利索引年度IPC索引专利摘要专利图案外观设计专利分类检索途径（二）外观设计专利公报2、申请人、专利权人途径：（1）直接利用《中国专利专利公报》进行检索：申请人、专利权人名称发明专利公报申请人、专利权人索引实用新型公报申请人、专利权人索引专利摘要专利原文专利摘要专利图案申请人、专利权人名称外观设计公报申请人、专利权人索引（2）利用《中国专利索引》进行检索：申请人、专利权人专利检索途径（一）发明专利公报实用新型专利公报专利摘要专利原文中国专利索引年度申请人、专利权人索引专利摘要专利图案外观设计专利公报申请人、专利权人名称申请人、专利权人名称中国专利索引年度申请人、专利权人索引申请人、专利权人专利检索途径（二）五、作业：使用《中国专利索引》及《中国专利》公报检索以下课题：

1、智能打印机；2、具有智能控制系统的电动机。第九节标准检索工具一、标准的基础知识标准按其级别和使用范围分，可以分为国际标准、区域标准、国家标准、行业标准（部标准、专业标准）、地方标准、企业标准和其他标准等类型。1、国际标准即由国际上权威组织制定，并为国际上承认和通用的标准。国际两大标准组织：ISO和IEC。

ISO①2076②：1989③

纺织品、人造纤维属名④

①

ISO标准代号②标准序号③发布年份④标准名称2、区域标准即由世界某一区域标准化团体所通过的标准，它是为了满足同一地区内国家的共同需要来制定的，如欧洲标准会委员会（CEN）和欧洲电工标准化委员会（CENELEC）制定的标准。3、国家标准由国家标准化主管机构批准、发布，在全国范围内统一的标准。我国国家标准编号组成举例：

GB①11291②-1989③

工业机器人安全规范④①我国国家标准代号②

标准序号③

发布年份④标准名称常用的国家标准代号如下：ANSI美国标准BS英国标准CAN加拿大标准DIN德国标准JIS日本标准NEN荷兰标准NF法国标准UNI意大利标准4、行业标准即在全国某个行业范围内统一的标准。我国常用的行业标准代号：BZ包装工业标准JR金融行业标准DL电力行业标准JY教育行业标准FJ纺织行业标准CD劳动保护安全标准HG化工行业标准QB轻工行业标准JB机械行业标准QC汽车行业标准JC建材行业标准SB商业行业标准JG建筑行业标准ST电子行业标准5、地方标准指一个国家的地方一级行政机构（省、州、加盟共和国）制定的标准，由地方所属各企业与单位执行。我国地方标准的标准编号由“DB”+行政地区代码前2位数+“/”+标准顺序号+发布年份组成。如北京地方标准代号为DB11/，湖北地方标准代号为DB42/。6、企业标准指各企业对未发布有国家标准和行业标准的产品或工程，就其有关质量、规格和检验方法等所做出的并经过有关部门审批的技术规定，以及对材料、零件、产品的组织、采购、检查、管理等工作所制定的标准。企业标准代号组成举例：

Q①/HR②16③-1981④

①

企业标准代号②

企业代号③

标准序号④发布年份二、中国标准文献分类法由国家技术监督局编制，1989年由中国标准出版社出版，我国标准是依据该分类法进行分类的。由24个大类组成，每个大类有100个类目，其大类类表如下：A综合B农业C医药、卫生、劳动保护D矿业E石油F能源、核技术G化工H冶金J机械K电工L电子元器件与信息技术M通信、广播N仪器、仪表P工程建设Q建材R公路、水路运输S铁路T车辆U船舶V航空、