寡头垄断报告概述

行业自律价的故事什么是寡头垄断行业？博弈论与策略行为 古诺竞争串谋分析——阅读教科书第15章寡头垄断分析1/27/20231什么是寡头垄断市场？（1）寡头龙断是由几个厂商所控制的市场，这些厂商的单个规模大到足以影响市场价格。寡头垄断的结构种类众多，不尽相同。在某些寡头垄断市场上，产品是有差别的：例如国内外汽车行业典型属于这类情况。另外一些寡头垄断市场上，产品几乎是同质的：例如，美国初级铜全部产量是由七家厂商开采冶炼的；国内的铜生产也有类似集中特点。还有一些大量厂商生产同类产品的行业，但只有几家控制市场：如美国电灯炮行业，有128家厂商参与竞争，但四家厂商控制了电灯炮的90％市场；中国彩电业厂家众多，但是几家企业控制大部分市场。1/27/20232什么是寡头垄断市场？（2）与寡头垄断市场结构相联系，寡头厂商之间关系兼有竞争和串谋的两面性。寡头厂商市场控制力大小和利润水平高低，取决于它们之间行为的相互作用方式。如果它们更多采取合作和串谋而不是竞争方式，寡头们有可能在在显著高于边际成本水平上制定价格，从而获得丰厚利润。另一方面，寡头之间也可能发生激烈的竞争，并降低它们获得的利润。这派生出寡头厂商行为方式的基本特点：它们采取某种经营行动必须事先考虑其竞争对手的可能反应，经济学家将这一点称作寡头厂商行为具有策略性（Strategic）。引入策略性因素之后，寡头厂商的决策规则极为复杂，即便在理论分析意义上也无法采用一个简明的模型加以概括。为了加深我们对于寡头厂商策略性的理解，需要介绍博弈论若干基本概念。1/27/20233博弈论与策略行为（1）：学科概念博弈论（GameTheory）又名对策论，游戏论。顾名思义，是一门研究互动关系的游戏中参与者各自选择策略的科学，换言之，是研究机智而理性的决策者之间冲突及合作的学科。博奕论把这些复杂关系理论化，以便分析其中的逻辑和规律，并对实际决策提供指导或借鉴。一个所谓游戏至少需要三个要素：（1）博弈或游戏参加者。博奕论分析假定参与者都是机智而理性的。（2）行动或策略空间。博奕参与者必须知道他自己及其对手伙伴的策略选择范围，并了解各种策略之间的因果关系。（3）有可评价优劣高下的决策行为结果。博弈论用数字表示这类结果，并称之为支付（Payoff).上述3部分描述了一个博弈的规则或结构。1/27/20234博弈论与策略行为（2）：支付矩阵可以用支付矩阵（PayoffMatrix，又称得益矩阵，收益矩阵，赢得矩阵等）来描述一个博弈结构。下面这个简单的支付矩阵中，有两个参与者厂商A和厂商B；它们各自可以选择两种策略，分别用“左右”和“上下”来标识（它们可以表示生产或不生产某种商品，提高或不提高价格，做不做广告的选择等）；数字表示双方在不同策略选择组合下各自得到的支付，较大数字代表较大利益或效用。例如，在厂商A和B分别选择上和左代表的策略时，左上角方框的数字“1，2”表示A和B分别得到的支付。同理，A和B分别选择策略下和右时，它们分别得到右下角方框数字“1，0”代表的支付。1，21，02，10，1左上右下厂商B厂商A1/27/20235博弈论与策略行为（3）：支配策略由于游戏参与者试图实现自身利益最大化并具有机智而理性的决策能力，加上信息方面的假定，所以上述支付矩阵表示的博弈具有一个简单而确定的结果。从厂商A角度来说，它采取策略“下”而得到的支付总是好于“上”（2，1分别对1，0）。同样，对于B来说，选择策略“左”得到的利益总是优于“右”（1，2分别对0，1）。因此，我们可以确定预期均衡选择策略是A选择“下”而B选择“左”的策略。这一博弈中每个参与者都存在一个支配策略（DominantStrategy，又称占优或超优策略)。不管其它参与者如何选择，每个局中人自有的那个最优选择称作支配策略，由此实现的均衡是支配均衡（又称占优或超优均衡）。1，21，02，10，1左上右下厂商B厂商A1/27/20236博弈论与策略行为（4）：囚徒困境下面支付矩阵表示著名的“囚徒的困境（Prisoners’Dilemma)”游戏。从博弈论角度看，这是一个存在支配均衡的博弈：因为对囚犯A，B来说，无论对方如何选择，“坦白”都是各自的最优选择。虽然从两名囚犯共同利益看，最好的选择是合作，即同时选择保持沉默，然而，由于猜忌，试图获得更大好处（3个月刑期）等竞争性动机阻碍了它们达到更好的互利选择，它们面临“囚徒的困境”。我们将看到，寡头垄断厂商经常面临类似的困境。A坐3年牢B坐3年牢A坐1年牢B坐1年牢A坐10年牢B坐3个月牢A坐3个月牢B坐10年牢坦白坦白保持沉默保持沉默囚犯B囚犯A1/27/20237博弈论与策略行为（5）：纳什均衡支配均衡是一个特例，并非每个博弈都存在支配均衡。下面修改的支付矩阵表示的博弈中，厂商A，B在选择做广告问题上存在的策略关系。其中厂商A没有支配策略。因为A的最佳决策取决于B的选择。例如，当B选择做广告时，A应当选择做广告，由此得到10而不是6的支付得益；然而，当B选择不做广告时，A应当选择不做广告，从而得到20而不是15的支付得益。假定两个厂商需要同时决策，A应当如何决策？解答这一问题，A需要把自己放在B的位置，从B的角度看什么是最好的选择，并在此基础上考虑自己的选择。支付矩阵表明B有一个支配策略：不论A选择如何，B选择做广告时利益较大（5，8对0，2），因而A可以判断B会选择做广告。而在B做广告时，A应当选择做广告。因而，均衡结局是双方都做广告。10，520，26，815，0做广告不做广告厂商B厂商A做广告不做广告1/27/20238博弈论与策略行为（6）：纳什均衡上述均衡结果被称作纳什均衡(TheNashEquilibrium)。纳什均衡指一组给定对手行为前提下个对各博弈方存在的最佳选择；在纳什均衡状态下，只要其它参与者不变换策略选择，任何单个参与者不可能单方面通过变换策略来提高他的所获支付。美国数学家和统计学家纳什（Nash)50年代提出这一概念，所以称作纳什均衡。在上面广告策略关系事例中，给定厂商B做广告的策略，A所能做的一个最好选择是做广告；而当A做广告时，B的选择仍是它能做的最好的。因而，纳什均衡条件得到满足。它与支配策略均衡的区别在于：在纳什均衡下，“我（你）所做的是给定你（我）的选择我（你）所能做的最好的”，而支配均衡下，“我（你）所做的是不论你（我）的选择我（你）所能做的更好的”。支配均衡必然是纳什均衡，但纳什均衡未必是支配均衡。1/27/20239博弈论与策略行为（7）：纳什均衡一个博弈可能有好几个纳什均衡（即几组稳定并且自我坚持的策略），有时又可能不存在纳什均衡。下面左表存在两个纳什均衡：其中“上，左”是纳什均衡（A选上，则B选左；且B选左时A仍应选上）；“下，右”也是纳什均衡（A选下，则B选右；且B选右时A仍应选下）。如没有更多信息，则无法判断均衡在什么位置。右表没有纳什均衡。如A选“上”，B则选“左”；然而当B选“左”时，A却应当选“下”。反之，A选“下”时，B应选“右”；然而当B选右时，A又应选“上”。没有均衡点。2，11，20，00，0左上右下局中人B局中人A0，0-1，31，00，-1左上右下局中人B局中人A（左）（右）1/27/202310博弈论与策策略行为（（8）：重重复博弈上面讨论的的“囚徒的的困境”暗暗含的几个个假定是静静态的一次次性博弈，，结果陷入入了个体理理性决策导导致集体非非理性结果果的困境。。现在我们们改变假定定条件，讨讨论博弈可可以多次进进行的重复复博弈（RepeatedGame)。这时时囚犯同时时选择不交交代有可能能成为纳什什均衡点。。因为重复性性博弈中选选择坦白的的机会成本本太高，可可能成为不不利的选择择。例如，，A有机会会与B组成成策略联盟盟，并对B宣布如下下方针：我我将选择沉沉默，并要要求你也如如此来增进进各自利益益；然而，，如果你半半途背叛选选择坦白，，我从下一一阶段游戏戏开始便一一直采取坦坦白。这一一方针与A利益一致致，因而是是可信的。。从B角度度来看，如如和A合作作，可在每每阶段得到到1年监禁禁的较好结结果；如中中途变卦，，固然当期期可得一次次3个月的的更好结果果，但此后后便每次面面临3年监监禁后果，，显然是不不利的。因因而，重复复性博弈中中，”沉默默+沉默““点可能成成为对双方方最佳选择择，因而成成为纳什均均衡点。———由于博博弈条件由由一次性变变为重复性性，均衡状状态随之发发生变化。。1/7/202311博弈论与策策略行为（（9）：序序列博弈至此讨论的的博弈是参参与者同时时选择。在在序列博弈弈（SequentialGame)中，各各博弈方先先后依次行行动。下面面支付矩阵阵描述了一一个博弈，，如果同时时行动，它它有两个纳纳什均衡点点（“甜，，咸”与““咸，甜””）。假定定厂商A可可以先推出出甜饼干（（如较快投投入生产）），我们就就有了序列列博弈：A先作决策策，B随后后选择。A决策时必必须考虑竞竞争者的理理性反应：：它知道不不论自己推推出那种饼饼干，B出出于自身利利益会推出出另一种。。因而A推推出甜饼干干，B在给给定A决策策时选择咸咸饼干；给给定B的选选择A的选选择仍然最最佳。结果果两个纳什什均衡点收收敛为一个个（下，左左）。其中中A由于具具有先行者者优势（FirstMover’sAdvantage）而而得到较大大利益，-5，-5-5，-520，1010，20咸饼干咸饼干甜饼干甜饼干厂商B厂商A1/7/202312寡头竞争争（1））：古诺诺模型这是法国国经济学学家古诺诺（AugustinCournot））1838年引引入的一一个简单单的双寡寡头模型型。假定定两个厂厂商生产产同样的的产品并并都知道道市场需需求，各各厂商必必须决定定生产多多少，并并且它们们同时作作出决策策。作产产量决策策时，各各厂商必必须考虑虑它的竞竞争者，，因为对对手也在在考虑产产量决策策，并且且它能够够得到的的产量取取决于两两个厂商商的总产产量。古诺模型型实质是是各厂商商将它的的竞争者者产量看看作固定定的，然然后决定定自己生生产多少少。下面说明明：这时时厂商A的利润润最大化化的产量量是它认认为（或或预期的的）厂商商B将生生产的产产量的减减函数。。1/7/202313寡头竞争（2）：古诺模模型如果厂商A认认为B不生产产，则A的需需求曲线就是是市场需求曲曲线。图形中中表示为DA（0），相应有边际收收益线MRA（0），假定边际成本本为常数（MCA），则此时利利润最大化产产出为50。。如果A认为为B产出为50，则A的的需求线左移移动50个单单位，标为DA（50），，相应有边际收收益线MRA（50），，这时利润最大大化产出是MRA（50）与MCA处交点对应了了产量25。。依此类推，，如果A认为为B产出量为为75，它的的最佳产出决决策是12.5个；B产产出100或或更多时，A产出量应为为零。由于B的产量越大大，A均衡产产量越小，A的利润最大大化的产量是是它认为（或或预期的）B将的产量的的减函数，可以用相同方方式分析厂商商B的产量决决策过程，它它的均衡产量量是它认为（（或预期的））厂商A将的的产量的减函函数。DA(0)MRA(0)DA(50)DA(75)MRA(50)MRA(75)Q502512.5PMCA1/7/202314寡头头竞竞争争（（3））：：古古诺诺模模型型上述述厂厂商商A的的产产量量决决定定函函数数称称为为厂厂商商A的的反反应应曲曲线线并并表表示示为为QA*（（QB）；；厂厂商商B的的产产量量决决定定函函数数称称为为厂厂商商B的的反反应应曲曲线线并并表表示示为为QB*（（QA）。。图图形形显显示示了了它它们们的的反反应应曲曲线线。。其其中中QA*（（QB）是是依依据据前前面面4个个产产量量组组合合点点作作出出的的，，而而厂厂商商B反反应应曲曲线线是是任任意意给给出出的的。。由由于于具具有有不不同同边边际际成成本本等等原原因因，，B的的反反应应曲曲线线与与A有有所所不不同同。。各厂厂商商反反应应曲曲线线告告诉诉我我们们给给定定竞竞争争者者产产量量它它会会生生产产的的数数量量。。各各厂厂商商根根据据自自己己反反应应曲曲线线定定产产，，两两个个曲曲线线交交点点给给出出了了均均衡衡产产量量。。称称为为古古诺诺均均衡衡。。其中各厂厂商在假假定它的的竞争对对手产出出前提下下作出了了最大化化自己利利润的产产出决策策，因而而是纳什什均衡。。QBQA100755025255075100古诺均衡点厂商B的反应曲线QB*（QA）厂商A的反应曲线QA*（QB）12.51/7/202315寡头竞争争（4））：古诺诺模型现在用一一个简单单的数字字例子来来求解古古诺均衡衡的产量量分配，，并讨论论它与竞竞争均衡衡，串谋谋均衡的的区别。。从而使使我们加加深对寡寡头既竞竞争又串串谋性质质的理解解。假定双寡头头面临市场场需求曲线线：P=60-Q；；（Q=Q1+Q2）；同时设MC1=AC1=MC2=AC2=6。先求厂商1反应曲线线：TR1=PQ1=（60-Q））Q1=(60-Q1-Q2)Q1=60Q1-Q12-Q2Q1MR1=dTR1/dQ1=60-2Q1-Q2由MR1=MC1=6解解得厂商1反应函数数为：Q1=27-Q2/2（（1））用类似方法法求TR2和MR2，可得解得得厂商2反反应函数为为：Q2=27-Q1/2（（2）古诺均衡解解是（1））和（2））的方程组组解：Q1=Q2=18；；即Q=36。。古诺均衡价价格为：P=60-（（18+18）=24。再看串谋均均衡。A与与B串谋时时象一个垄垄断厂商减减产提价并并瓜分利润润，产量由由MR=MC决定。。TR=PQ=(60-Q）Q=60Q-Q2；MR=60-2Q；由于MC=6，，垄断利润润最大化产产出由MR=MC可可知道为：：60-2Q=6；；Q=27。价价格为33。完全竞争时时，P=MC=6，，这时均衡衡产出由P=60-Q得得出为54。——3种(古诺,串串谋,竞争争）均衡产产出/价格格组合为：：36/24；27/33；；54/6。1/7/202316寡头头竞竞争争（（5））：：古古诺诺模模型型图形形反反应应了了3种种均均衡衡产产出出/价价格格组组合合及及其其福福利利分分配配情情况况。。古古诺诺，，垄垄断断和和竞竞争争3种种均均衡衡的的产产出出/价价格格组组合合分分别别为为：：36/24；；27/33；；54/6。。垄断断均均衡衡时产产量量最最小小，，价价格格最最高高，，利利润润最最大大（（垄垄断断均均衡衡利利润润为为[33-6]X27=729）），，消消费费者者剩剩余余最最小小。。竞争争均均衡衡时产产量量最最大大，，价价格格最最低低，，利利润润为为零零，，消消费费者者剩剩余余最最大大。。古诺竞争争利润，产产量，价价格，消消费者剩剩余数量量都居于于中间（（古诺均均衡利润润为[24-6]X36=648））。古诺均衡（36，24）竞争均衡（54，6）垄断均衡（27，33）生产量60543627243360价格/成本/收益MC=AC=61/7/202317寡头竞争争（6））：先行行者优势势模型如果一个个厂商能能够先决决定产量量，这个个厂商便便成为博博弈中先先行者。。考虑两两个问题题：第一一，先行行者是否否有利？？第二，，厂商产产出量分分配如何何？假设厂商1先决定产产量，它要要考虑厂商商2的反应应，但它知知道厂商2将根据古古诺反应曲曲线并在厂厂商1的选选择产量基基础上作出出决策。因因而，可以以通过把厂厂商2的反反应曲线代代入厂商1的收益曲曲线来求得得厂商1的的利润最大大化产量。。TR1=PQ1=（60-Q））Q1=（60-Q1-Q2）Q1=60Q1-Q12-Q2Q1代入厂商2反应函数数，TR1=60Q1-Q12-Q1（27-Q1/2）=33Q1-Q12/2MR1=33-Q1。依据MR1=MC1=6，Q1=27。。代入厂商2的反应函函数，Q2=27-Q1/2=27-27/2=13.5。厂商1产出出为厂商2的两倍，，得到两倍倍利润，即即得到了先先行者优势势带来的利利益。1/7/202318寡头串谋（（1）上面对古诺诺竞争分析析结果表明明，寡头厂厂商串谋比比竞争更为为有利，因因而，寡头头厂商具有有为利润最最大化而串串谋(Collude)的动动机。寡头头市场结构构使串谋成成为可能。。当寡头厂厂商串谋时时，它们象象一个垄断断厂商那样样行动：通通过减少产产量和提高高价格来增增加利润，，并对利润润加以瓜分分。正式串串谋在一起起的厂商称称作卡特尔尔（Cartel).最著名的国际际市场上的卡卡特尔是石油油输出国组织织（TheOrganizationofPetroleumExportationCountries,OPEC)，，它通过联合合限产来提高高石油价格，，从而提高成成员国的利润润。我国不同同行业的自律律价行为也有有串谋性质。。1/7/202319寡头头串串谋谋（（2））：：粮粮食食禁禁运运案案例例国际际粮粮食食市市场场特特点点之之一一是是出出口口由由美美、、澳澳、、加加、、欧欧共共体体，，阿阿根根廷廷等等国国家家占占绝绝大大部部分分，，美美国国常常占占到到一一半半左左右右，，具具有有寡寡头头垄垄断断特特点点。。20世世纪纪70年年代代未未期期到到80年年代代，，苏苏联联、、日日本本、、中中国国是是最最大大粮粮食食进进口口国国。。由由于于美美国国在在出出口口国国中中居居于于龙龙头头老老大大地地位位，，并并且且主主要要出出口口国国大大都都是是美美国国盟盟国国，，因因而而美美国国长长期期有有一一种种““粮粮食食武武器器””理理论论、、相相信信如如果果主主要要出出口口国国在在美美国国领领导导下下联联合合起起来来对对某某国国的的粮粮食食商商业业进进口口实实施施禁禁运运（（Embargo）），，能能够够达达到到特特定定政政治治或或外外交交目目的的。。这这种种禁禁运运虽虽然然与与一一般般市市场场条条件件下下的的寡寡头头目目标标存存在在差差别别，，但但它它同同样样是是通通过过寡寡头头之之间间协协调调串串谋谋来来影影响响交交易易数数量量和和价价格格，，因因而而与与卡卡特特尔尔勾勾结结具具有有可可比比性性。。1979年年底，卡特特政府决定定通过对商商业性粮食食出口进行行禁运来打打击它的争争霸对手苏苏联。起因因是苏联入入侵阿富汗汗。美国认认为这是对对它战略利利益的挑战战，但又不不宜军事介介入，于是是利用粮食食禁运武器器。当美国政府府1980年1月4日公布禁禁运政策时时，苏联已已向美国定定购了2500万吨吨粮食，占占苏联1980年计计划进口总总量70％％。1980年1月月20日，，主要出口口国加、澳澳、欧盟同同意参与；；禁运开始始在美国获获得了国内内广泛支持持，禁运似似乎很有希希望成功。。美国意图图是对苏联联饲料供给给和肉类消消费造成破破坏性影响响，从而对对苏联造成成国内政治治压力。然然而，结果果事与愿违违，1980年苏联联进口粮食食3120万吨，与与计划进口口量仅差10%。禁禁运仅使饲饲料供给下下降2％，，肉类消费费影响微乎乎其微。1980年年是大选年年，里根以以此攻击卡卡特政策无无能，并在在入主白宫宫几个月内内解除禁运运，以失败败告终。——卢锋““我国粮食食贸易政策策调整与粮粮食禁运风风险评价””《中国社社会科学》》1998年第2期期1/7/202320寡头头串串谋谋（（3））：：粮粮食食禁禁运运为为何何失失败败？？为什什么么开开初初看看好好的的禁禁运运失失败败呢呢？？第一一，，出出口口国国达达成成共共识识别别困困难难：寡头头市市场场使使勾勾结结有有可可能能实实现现。。但但粮粮食食市市场场买买方方市市场场特特点点，，寡寡头头竞竞争争关关系系，，又又使使共共谋谋有有困困难难，，开开始始的的一一道道裂裂缝缝是是阿阿根根廷廷拒拒绝绝参参加加。。阿阿根根廷廷禁禁运运期期间间对对苏苏联联出出口口大大增增，，并并且且因因为为价价格格短短期期上上升升而而获获超超额额利利润润。。第二二、、难难以以控控制制粮粮食食转转运运：政政府府虽虽可可能能要要求求本本国国粮粮商商出出口口粮粮食食申申报报时时把把禁禁运运目目标标国国排排除除在在外外，，但但无无法法保保证证粮粮食食到到达达目目的的地地后后监监督督防防范范被被转转运运到到禁禁运运国国。。一一般般大大型型粮粮船船到到达达荷荷兰兰鹿鹿特特丹丹后后，，通通常常分分小小批批量量向向东东运运输输，，禁禁运运发发起起国国难难以以追追踪踪。。可可能能转转运运途途径径一一是是通通过过东东欧欧盟盟国国。。禁禁运运进进口口一一个个月月内内，，东东欧欧进进口口饲饲料料计计划划增增加加了了几几百百万万吨吨。。二二是是私私商商，，它它们们在在国国外外有有子子公公司司，，可可能能私私下下违违规规销销售售粮粮食食。。第三、禁运运国犯规行行为：加、澳、、欧盟并未未承诺禁止止出口而仅仅仅是限制制在“正常常水平”。。但“正常常水平”很很难界定：：结果实际际出口比前前几年平均均数高出几几倍。美国国行为亦不不是清白无无辜。其间间大大增加加了对中国国的出口（（600－－800万万吨，建交交后“外交交蜜月期””和中国国国内农业调调整）。这这被加、澳澳看作是趁趁机蚕食其其传统市场场（60年年代历史））。意味深深长的是，，美国在禁禁运时期出出口量反而而上升了。。第四、其它它国家乘机机进入：进口价格格上升，泰泰国、西班班牙、匈牙牙利、瑞典典这些以前前不向苏联联出口国，，现在大量量出口，出出口了几百百万吨。第五、国内内政治因素素：开始时国国内有共识识，农业集集团亦不得得不勉强同同意。但后后来形势发发展证明政政策效果不不好，农业业集团就发发难，提出出这个政策策牺牲了它它们收益，，要求外偿偿。反对派派借口攻击击，结果禁禁运成为卡卡特政府无无能的一个个把柄。里里根上台首首先就就要要拿它开刀刀。对美国人，，这是一次次失败教训训。美国学学者总结：：“使用粮粮食武器更更可能危害害而不是实实现美国的的利益。粮粮食武器是是已被试过过而无成效效的武器。。”这个案案例说明了了卡特尔勾勾结的可能能性，同时时也显示了了其成功的的困难。卢锋“我国国粮食贸易易政策调整整与粮食禁禁运风险评评价”《中中国社会科科学》1998年第第2期1/7/202321寡头串谋（4）：串谋的的不稳定性从粮食禁运案案例中，我们们看到卡特尔尔形式的勾结结要起作用，，必须至少满满足两方面经经济条件。这这对分析其它它卡特尔行为为同样适用。。第一，对于卡卡特尔产品的的需求必须缺缺乏弹性。如如果很容易获获得大量替代代品，卡特尔尔提高价格可可能因购买者者转向替代品品而搬起石头头砸自己的脚脚。第二，卡特尔尔的成员必须须遵守规则。。然而个别厂厂商不守规则则可能得到巨巨大利益，利利益驱动使得得寡头遵守规规则很困难。。1/7/202322寡头串谋（5）：不稳定定性的经济原原因右图一方面说说明