EHS管理体系审核培训

EHS管理体系审核EHSS&EP181016本课程主要内容1.EHS管理体系审核概论2.EHS管理体系审核步骤3.EHS管理体系内部审核员EHS管理体系审核概论（一）EHS管理体系审核术语审核：系统地、独立的和文件化的过程，通过获取审核证据和评价，客观地判定审核准则实现的程度。审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。审核准则ISO14001&45001EHS文件法律法规及其他要求EHS管理手册O.I.其他相关文件程序文件EHS管理体系审核概论审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。EHS管理体系审核：依据职业健康安全体系审核准则对组织的EHS管理体系的符合性、有效性进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的过程。审核证据查阅文件、记录现场审核观察到的现象审核员或他人测量的结果受审核者的谈话、员工意识EHS管理体系审核概论（二）EHS管理体系审核的分类:第一方审核：以组织自己的名义进行的审核，即内部审核第二方审核：以客户的名义进行的审核或以供方的名义接受的审核第三方审核：以第三方名义进行的审核（外部验证机构）

认证机构

组织

客户

供应商第一方审核第二方审核第二方审核第三方审核EHS管理体系审核概论（三）EHS管理体系审核作用第一方审核：为顺利通过第二、三方审核做好准备保持、持续改进环境健康安全管理体系第二方审核：选择、评价、认可供应商(承包方)促进供应商改进环境健康安全管理体系第三方审核：得到符合ISO14001&45001标准的认证减少重复审核和不必要的开支识别改进机会，促进环境健康安全管理体系的持续改进EHS管理体系审核概论（四）体系审核范围注:审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述实际位置：是指受审核方的坐落位置或审核活动所在的地理

位置，包括固定位置和流动位置。组织单元：指的是受审核的管理体系所涉及组织部门或职能

岗位。活动和过程：指的是受审核的管理体系所涉及的活动和过程，

特别是管理体系所涉及的产品有关的过程或活

动,如环境监测等。覆盖的时期：指的是受审核的管理体系实施或运行的时间段.

针对每一次具体的审核.

审核范围应形成文件,包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述.1.EHS管理体系审核概论2.EHS管理体系审核步骤3.EHS管理体系内部审核员EHS管理体系审核步骤确定任务审核准备实施审核编制审核报告纠正/预防跟踪全面汇总分析、编制内审报告按计划实施或特殊情况搜集资料、审核组、内审清单、计划本次审核结论纠正、预防跟踪验证编制评价体系有效性的分析报告并输入管理评审EHS管理体系审核步骤审核准备阶段内部审核准备成立审核组体系文件审核（针对体系文件的符合性、充分性）确定现场审核计划准备工作文件（检查表、不符合报告）EHS管理体系审核步骤成立审核组——管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。审核组组长资格：必须经过培训并考试合格的内部环境健康安全体系审核员；业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解；工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验；组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。年度审核计划（内部审核的方法）按部门审核：审核以部门为主，在一个部门审核与部门有关的条款。按照过程审核：以体系过程为主，每个过程的审核会涉及与此过程有关的部门。集中审核：在一次审核计划中覆盖全部的体系所覆盖的范围。滚动审核：按照的时间安排，每月都安排部分的审核，每年都覆盖全部的审核范围。EHS管理体系审核步骤现场审核计划审核目的审核范围审核依据审核组成员审核时间审核报告发布日期及范围审核日程安排EHS管理体系审核步骤EHS管理体系审核步骤现场审核计划——案例141.审核目的对本公司现有的环境健康安全管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的环境健康安全管理体系是否得到了正确的实施与保持，识别在运行的环境健康安全管理潜在改进的方面,是否具备申请ISO14001&45001认证条件。2.审核范围公司所有部门及其管理现场。3.审核依据

3.1ISO14001:2015&45001:2018标准

3.2适用于本公司的环境健康安全法律法规和其他要求

3.3公司EHS管理体系文件4.审核组成员

4.1组长：A

4.2审核员：B和C。5.审核时间

2017年10月22日~2017年10月22日6.审核报告发布日期及范围审核报告将于2017年10月25日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。7.审核日程安排（见下页）编号：R822102

序号：EHS管理体系审核步骤现场审核计划——范例审核时间部门标准条款审核员9:00-9:30总经理..................A9:30-10:30销售部..................A9:30-10:30技术部..................B10:30-11:30采购部..................A10:30-11:30生产部..................B11:30-12:00………..................……..EHS管理体系审核步骤EHS文件初步审核收集与受审核部门的环境健康安全活动有关的程序文件（包括公用的程序文件）、作业指导书、法律法规及其他要求，EHS管理手册等；环境因素及重要环境清单、危险源清单、目标指标和管理方案。需要时还要收集：环评报告、“三同时”验收报告、消防验收、厂区平面图、组织架构、组织机构代码、地理位置图、工艺流程图等

通过文件审核，审核员了解受审核方的基本情况，为顺利审核做好准备。

检查表EHS管理体系审核步骤检查表编写要点对照标准、手册、程序选择典型的问题抽样应有代表性时间要留有余地检查表应有可操作性按过程审核，应包含涉及的部门按部门审核，应包含涉及的要求EHS管理体系审核步骤检查表编写——范例18被审核部门审核日期审核员页次审核项目及内容判定不合格事项说明不合格报告单编号OKNG6.1.2环境因素1.如何评价重要环境因素？考察其评价方法是否合理？评价结果是否合理？是否有遗漏？三种状态、三种时态、多个方面如何进行综合评价？——查程序文件2.有无建立重要环境因素清单——查清单3.如何及时更新和补充环境因素及重要环境因素？对程序相关规定是否了解？——查文件、培训记录以及进行员工访谈EHS管理体系审核步骤检查表的作用:保持审核目标的清晰和明确。保持审核内容的周密和完整。保持审核节奏和连续性。减少审核员的偏见和随意性。检查表的运用不能事前通报受审核方；不可逐条照本宣科；不可完全抛开检查表；当发现新情况时，应调整检查表内容。EHS管理体系审核步骤实施审核首次会议现场审核审核组会议末次会议EHS管理体系审核步骤首次会议——要求准时，简短，明了，不超过半小时；获得受审核方的理解与支持；由审核组长主持会议。首次会议——参加人员审核组全体人员；高层管理者（必要时）；受审核部门代表及主要工作人员；管理者代表；陪同人员。EHS管理体系审核步骤首次会议——内容会议开始：参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话；人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同人员；重申审核目的和范围：明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部门；现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认；强度审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。EHS管理体系审核步骤现场审核客观证据：客观证据在事实基础上通过观察、衡量、检测或其它方式所获得的被证明为正确的信息——基于所见事实。获取客观证据的方法现场观察/查看文件化的信息/提问/演示观察执行结果的有效性设备运转人员操作产品/原材料/中间品储存状态提问开放式问题（5W-1H）EHS管理体系审核步骤现场审核聆听：专注努力理解问题少说多听认真记录讲话提纲信息的记录：有效的利用检查表记录获取的信息记录的同时和被审核方、陪同人员确认审核发现记录有效信息，如作业指导书的编号，设备编号，产品名称，具体的检查要求和频率，所查看信息记录的编号抽样的基本特征：客观性/代表性/风险性EHS管理体系审核步骤现场审核现场检查注意事项当发现不合格时，要追查到必要深度不要完全脱离检查表要相信样本要透过问题现象寻找客观证据始终保持客观、公正和礼貌与被审核方负责人共同确认事实审核员应随机抽取样本EHS管理体系审核步骤现场审核审核过程控制控制客观性控制审核进度控制审核计划控制审核气氛控制审核结果控制纪律组长控制审核全过程EHS管理体系审核步骤现场审核——观察结果所有的审核观察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不合格项。EHS管理体系审核步骤现场审核——观察结果不合格项和不合格报告不符合类型不合格报告编写不合格报告内容不合格报告分发EHS管理体系审核步骤不符合类型29不合格的类型严重不符合一般不符合体系运行出现系统性失效,即某一要素,某一过程重复出现失效,即多次重复发生的不符合情况.体系运行过程中出现区域性失效,有关部门的要素全部失效体系运行后但仍然造成了严重的环境危害或生产事故，未查明原因，也未加以纠正孤立的人为错误对体系不会产生重要影响的不合格文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重EHS管理体系审核步骤不合格报告的内容受审核部门及主管姓名；审核员姓名，审核日期；审核依据；不符合事实描述；不符合类型；原因分析；纠正措施及完成日期；纠正措施验证EHS管理体系审核步骤不合格报告——范例31受审核部门部门主管审核依据审核员审核日期不合格项描述：不符合：不合格类型：□严重不符合□轻微不符合审核员/日期：责任部门/日期：原因分析：

责任部门/日期：纠正措施：审核员/日期：责任部门/日期：纠正措施验证结果：

审核员/日期：EHS管理体系审核步骤不合格报告使用流程不符合事实描述不符合事实确认原因分析制定纠正措施认可纠正措施纠正措施执行纠正措施验证

审核员责任部门责任部门责任部门审核员责任部门审核员EHS管理体系审核步骤不符合项描述举例现场审核发现劳保用品佩戴不规范如工号为1234和1235的员工工作岗位有使用危化品，但未佩戴劳保用品不符合ISO45001:2018标准条款8.1.2

注：8.1.2消除危险源和降低职业健康风险

不符合项描述举例现场审核发现，监测结果有不符合相应法规的情况。如噪声监测未覆盖夜间噪声。这种情况不符合程序文件《周界噪音管理程序》和法规GB12348-2008《工业厂界噪声及测量方法》的要求，属于一般不符合项。

EHS管理体系审核步骤不符合报告-案例1不合格项描述：鲁Cxxxxx停放在绿色的人行通道上根源分析：车辆驾驶员安全意识不足，接受培训但未按照工厂要求有序停放。对于培训的有效性需要改进。纠正（如何解决这一问题）：立即告知车辆驾驶员移动车辆，避让人行通道，在不影响其他车辆通行的情况下安全停放。纠正措施（如何防止再发生）：1.对所有长期的运输商再次发出工厂的EHS管理要求，请其对自己的驾驶员进行再培训，强调遵守EHS规定的重要性。2.对所有入厂的驾驶员进行入场安全视频培训，并进行考核，确保其完全知晓并理解公司的EHS管理要求及相关罚则。3.加强现场的监督检查，一旦发现违规立即进行处理，并通报所属公司违规情况，要求其进行整改。多次违规的车辆列入黑名单，不再允许其进入厂区。运输商的违规计入月度及年度考评。不符合报告-案例分析不合格项描述：XXXX年X月X日，危废堆场少量废叔胺泄漏到地面。

根源分析：危险废弃物的容器穿漏，固废堆场日常巡查不到位；危险废弃物存放量过多。纠正（如何解决这一问题）：对废弃物堆场进行排查，找出泄露桶并进行替换；纠正措施（如何防止再发生）：

1完善固废堆场日常巡查制度，及时发现泄露等异常情况并处理；

2加快废弃物的转移处置，减少公司内的存放量。EHS管理体系审核步骤审核组会议在当天审核工作完成后召开；时间一小时左右为宜；仅审核组成员参加；讨论并确定审核中有争议的事项；整理审核结果；确定当天的不合格报告。EHS管理体系审核步骤末次会议——内容由审核组长参主持受审核方管理层参加呈现审核发现指出总体系的符合解释审核发现澄清误解提出改善要求

EHS管理体系审核步骤审核报告及时发出准确记录内容-审核范围-应用标准-审核组名单-符合程度-审核发现审核报告——范例内部环境健康安全审核报告

编号：受控状态：发放编号：拟制人：xxx日期：2017年10月25日批准人：xxx日期：2017年10月25日XXXX有限公司EHS管理体系审核步骤审核报告——范例审核报告审核日期：2017年10月22日-2017年10月22日受审核部门：……内审组成员：组长：XXX日期：审核员：XXX日期：审核员：XXX日期：EHS管理体系审核步骤审核报告——范例审核目的：本公司环境健康安全手册、程序文件已颁布实施3个月，为检验公司的环境健康安全管理体系是否运行正常，是否已具备申请ISO14001&45001认证的条件，特安排本次内部环境健康安全审核，以期达到促进环境健康安全管理体系文件的有效执行，改进和完善环境健康安全管理体系的目的，并决定是否正式申请认证。审核范围：环境健康安全管理体系所涉及的全部要求及所有相关部门。审核依据：

1.ISO14001&45001；

2.公司环境健康安全手册、相关法律法规及其他要求；

3.公司程序文件；

4.其他相关的技术文件等。内部审核主要参加人员：总经理；管理者代表；各部门主管；各相关部门陪同人员。EHS管理体系审核步骤审核报告——范例内部审核综述

本次审核是公司按照ISO14001&45001系列标准要求建立环境健康安全管理体系后的第一次内部审核，也是在公司的环境健康安全手册及程序文件颁布三个月之后的一次全面内部审核。审核组由三人组成，对全公司的8个部门进行了为期1天的检查。本次内部审核得到了总经理及各部门主管的重视和支持，使审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。审核中共发出不合格报告33项，其中文件和资料控制（7.5.3）要求中发现的问题较多（共6项），反映出在文件控制方面是一个弱点。生产和品管部门发现的环境因素(6.1.2)也较其他部门多，其中原因是：生产部的人员多且范围最大，生产工艺变更快。品管部由于人员的流动作业，也造成工作上的困难。下一步应加强这两个部门的工作力量，减少不符合的产生。另外管理评审工作未做，因此这项内容未包括在本次审核中。设计要求是本公司环境健康安全管理体系没选择的要求，也未列入本次审核中。综上所述，本公司的环境健康安全管理体系已进入正常运行状态，若本次审核发出的不合格报告能按规定的时间在10天内纠正完毕，可以在20天后申请ISO14001&45001的正式认证。