2022年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案

2022年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案单选题（共100题）1、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责B.暂停其从业资格6个月至12个月C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】D2、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。A.全体股东B.全体董事C.全体董事和全体股东D.总经理【答案】B3、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果【答案】D4、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】A5、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】A6、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】D7、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】C8、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B9、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制B.信息隔离机制C.信息互动机制D.信息公开机制【答案】B10、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C11、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。A.全部由客户承担B.全部由期货公司承担C.由期货公司和客户各承担一半D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】D12、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】C13、申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B14、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】B15、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.次日B.当日C.下月D.当年【答案】B16、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。A.10个工作日内可以拖欠保证金B.及时追加保证金或者自行平仓C.15个工作日内可以拖欠保证金D.20个工作日内可以拖欠保证金【答案】B17、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。A.个人投资者B.机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.保证金损失的50％【答案】B18、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）．A.提高保证金收取标准B.降低风检管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】B19、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任B.期货公司与客户各自承担50%的责任C.客户不承担责任D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D20、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。A.进行调查.给予纪律惩戒B.给予其测试.公开谴责C.进行调查.限制其人身自由D.采取责令改正.监管谈话【答案】D21、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.战友B.近亲属C.同学D.朋友【答案】B22、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】B23、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】C24、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会【答案】A25、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国证券业协会C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】A26、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A.期货公司所在地的中级人民法院B.期货交易所所在地的中级人民法院C.期货交易所所在地的基层人民法院D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】B27、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C28、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】D29、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】C30、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。A.期货公司内部B.中国金融期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】B31、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。A.2900B.2100C.2700D.2800【答案】C32、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】A33、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】A34、负责审批设立期货交易所的机构是（）。A.发改委B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.银监会【答案】B35、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查【答案】A36、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.3B.4C.2D.1【答案】A37、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】C38、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A39、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.所在公司住所地证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】D40、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】C41、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。A.由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】A42、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担违约责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担侵权责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】A43、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】D44、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C45、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.保证金监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】D46、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】C47、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会B.中国银保监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】C48、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A.5B.10C.15D.30【答案】B49、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】A50、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可的资质测试。A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.中国人民银行【答案】A51、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。A.自身利益优先；先开发的容户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先，公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】C52、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A53、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得以他人名义参与期货交易B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D54、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A.5亿元人民币B.6亿元人民币C.7亿元人民币D.足以覆盖市场风险【答案】D55、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.执业B.从业C.介绍业务D.中间业务【答案】C56、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】A57、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）．A.审议期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】D58、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】C59、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.中国证监会【答案】C60、在我国，负责保障基金财务监管的是()。A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会【答案】B61、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C62、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B63、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则。A.客户利益优先；先开发客户利益优先B.客户利益优先；公平对待C.员工利益优先；先开发客户利益优先D.员工利益优先；公平对待【答案】B64、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作D.证券公司可以为客户代收保证金【答案】C65、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本【答案】B66、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D67、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.2年B.6个月C.1年D.3个月【答案】C68、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。A.期货交易所应当承担部分赔偿责任B.客户应当承担主要赔偿责任C.期货公司应当不承担赔偿责任D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】D69、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。A.作出行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】B70、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】C71、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D72、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B73、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】D74、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。A.客户B.会员C.员工D.股东【答案】B75、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】B76、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】D77、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C78、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.期货交易所【答案】C79、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A80、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】A81、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】D82、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】C83、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】D84、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A.每1个月B.每3个月C.每半年D.每1年【答案】D85、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C86、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】D87、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】A88、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。A.1B.3C.5D.10【答案】B89、期货交易所章程无须载明的事项是（）.A.章程修改程序B.注册资本及其构成C.交易纠纷的处理方式D.风险准备金管理制度【答案】C90、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.内部控制B.风险控制C.协助开户D.业务隔离【答案】C91、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证B.电话C.书面D.面谈【答案】C92、在点价交易中，卖方叫价是指()。A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方C.确定升贴水大小的权利归属卖方D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】A93、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分【答案】A94、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】A95、非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.大于零B.小于零C.等于零D.不等于零【答案】B96、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B97、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书【答案】D98、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A99、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】A100、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。A.主持会员大会B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】D多选题（共50题）1、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有()。A.限制入金.出金B.限制开仓C.限期平仓D.提高保证金标准【答案】ABCD2、未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。A.理事长、副理事长B.董事长、副董事长、董事会秘书C.监事会主席、监事会副主席D.总经理、副总经理【答案】ABCD3、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，下列说法正确的是（）。A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易E【答案】ABCD4、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）用于进行期货交易。A.信贷资金B.财政资金C.自有资金D.银行资金【答案】AB5、下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的有（）。A.净资产不低于人民币50万元B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C.具有相应的决策机制和操作流程，相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录E【答案】BCD6、下列人员中属于期货高级管理人员的有（）。A.总经理B.副总经理C.首席风险官D.财务负责人【答案】ABCD7、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A.资信证明B.存单C.信用证D.票据【答案】ABCD8、关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务【答案】AC9、期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.限制会员实物交割总量的C.违反规定收取手续费的D.任用不具备资格的期货从业人员的E【答案】ABCD10、某期货公司业务人员姜某，在执业过程中，有意夸大本公司的收益，同时贬低同行企业，在中国期货业协会调查期间，姜某又拒绝协会调查。根据以上内容，姜某可能受到的纪律惩戒有（）。A.公开谴责B.暂停从业资格C.罚款D.撤销从业资格【答案】BD11、中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（）。A.从业资格的认定B.从业资格的管理C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试【答案】ABCD12、孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（）。A.张某是某期货公司的监事B.王某是某期货公司的总经理，任职11个月C.陈某是孙某原单位的总经理D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上【答案】CD13、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。A.投诉方式B.服务内容C.人员的从业资格D.公司的业务资格【答案】ABCD14、下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括（）。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货从业人员从事非期货业务【答案】ABC15、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（）。A.只能受期货公司委托B.可以接受期货公司支付的报酬C.可以是公民，也可以是法人D.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任【答案】BCD16、下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（）。A.公司副总经理的配偶陈某B.公司董事张某C.公司股东刘某D.公司董事长的母亲钱某【答案】CD17、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列关于全面结算会员期货公司的表述中，正确的有（）。A.应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务B.应当确保非结算会员及其客户资金安全C.应当保证金融期货结算业务正常进行D.应当建立并实施风险管理、内部控制等制度【答案】ABCD18、王某是某期货公司的客户，持有多头合约。在2016年3月1日，合约到期后，王某向期货公司申请交割。但王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏，无法正常使用。对于货物出现的问题，王某应当向（）主张权利。A.乙的交易对手方B.期货公司C.交割仓库D.期货交易所【答案】CD19、中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（）进行调整。A.净资本计算标准及最低要求B.风险监管指标标准C.风险资本准备计算标准D.风险预警标准【答案】ABC20、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有（）。A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B.发布市场信息C.为投资者的投资赢取收益D.查处违规行为【答案】ABD21、期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户姓名或者名称B.内部资金账户C.期货结算账户D.交易编码【答案】ABCD22、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向乙承担违约责任D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任【答案】ABC23、持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元B.净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险C.没有较大数额的到期未清偿债务D.近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚【答案】ABCD24、因违法行为或者违纪行为被解除职务（）的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.期货交易所B.证券交易所C.证券登记结算机构D.国有企业【答案】ABC25、根据《期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（）。A.从业资格考试B.执业行为准则C.纪律惩戒D.后续职业培训E【答案】ABCD26、首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。A.期货公司客户保证金安全存管制度B.期货公司风险监管指标管理制度C.期货公司治理和内部控制制度D.期货公司员工近亲属持仓报告制度【答案】ABCD27、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。A.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用B.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用C.在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位D.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用【答案】BC28、期货公司应当妥善保存有关资产管理业务的材料和信息包括（）。A.风险揭示书B.客户承诺书C.投资策略D.实施方案【答案】ABCD29、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。A.法定代表人B.经营管理主要负责人C.首席风险官D.财务负责人【答案】ABCD30、甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。该期货公司正确的做法有（）。A.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理B.期货公司将风险管理意见传达后即可销毁C.按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见D.期货公司将风险管理意见交监控中心保存【答案】AC31、下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备B.各项业务风险资本准备由各项业务规模乘以一定比例（即风险系数）或按一定标准进行计算C.加总各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备D.不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备【答案】ABCD32、下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有（）。A.会员大会由理事会召集B.会员大会由理事长主持C.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员D.临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议【答案】ABCD33、《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构，包括（）A.证券公司B.期货公司C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司【答案】ABD34、监控中心应当按以下（）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性【答案】ABCD35、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当()地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.谨慎B.诚实C.客观D.毫无保留【答案】ABC36、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，正确的是（）。A.甲有除保证金之外的其他财产的.人民法院应当依法先行冻结，查封.执行甲的其他财产B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结，扣划甲的保证金C.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行揭施D.可以申请人民法院对甲的持仓依法果取保全和执行措施【答案】CD37、根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的