安全标准化系统评价制度

安全标准化系统评价制度第一章总则第一条为保障安全标准化系统的正常实施，及时检验安全标准化系统运行效果，发现问题并采取措施，使管理体系持续有效运行，为此特制定系统评价制度。第二条本制度适用于矿内部和外部安全标准化系统评价管理。第二章内部评价第三条内部评价分为定期评价和临时评价。每次评价前，矿长书面任命由企业决策层领导及各相关职能部门领导和专门人员组成的内部评价系统组织。评价组织负责人负责召集内部评价人员对标准化系统的实施进行内部评价，矿安全科负责制定内部评价实施计划。第四条内部评价人员必须具备以下能力：（一）熟悉相关的安全、健康法律法规、标准与其他要求。（二）接受过安全标准化规范评价技术培训并获得证书。（三）具备与评审对象相关的技术知识和技能。（四）具备操作内部评价过程的能力。（五）具备辨别危险源和评价风险的能力。（六）具备标准化系统评价所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。第五条定期评价每年进行一次。当出现以下任一情况时，矿长根据需要及时组织临时内部评价：（一）发生重大事故时。（二）连续发生一般事故时。（三）因生产工艺系统的改造或设备的更新时，或发生重大投诉时。（四）在系统即将进行外部评价时。第六条评价方法与技术要求尽可能询问最了解所评估问题的具体人员，或通过记录回顾，或进行现场情况检查。第七条内部评价必须包含标准化系统内容，重点关注重要活动、重点区域和流程。第八条评价人员根据评价计划客观进行评价，对执行标准化系统表现好的要予以肯定，对发现的问题要制定切实可行的纠正措施，并做好评价记录。第九条评价完成，由组长负责编写评价报告，报告内容应包含:标准化得分分析结果和安全绩效分析结果等。第十条通过内部评价应确定下列事项：（一）系统运作的效力和效率。（二）系统运行中存在的问题与缺陷。（三）系统与其他管理系统的兼容能力。（四）统计技术在标准化系统中使用的效力和效率。（五）信息技术在标准化系统中的使用情况。（六）安全资源使用的效力和效率。（七）系统运作的结果和期望值的差距。（八）绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性。（九）纠正行动。（十）与相关方的关系。第十一条评价结束，评价组长及时将内部评价结果向矿长汇报。经矿长批准后，以文件形式下发各单位，并归档保存。第三章外部评价第十二条为保障标准化系统的实施效果，及时发现内部评价中遗漏的问题并采取措施，使管理体系更加持续有效运行。制定以下外部评价制度。第十三条外部评价为第三方评价，任用中介专业服务机构（安全事务所、安全咨询公司等）对我矿标准化系统的实施效果进行评价。第十四条第三方评价活动进行前，由安全环保科列出第三方评价计划书，由矿长审批后，与合适的专业服务机构签订服务合同，由专业服务机构成立评价小组，对矿内标准化系统的实施效果进行评价。安全环保科负责与评价小组协调调研时间、内容、范围等具体评价工作。第十五条外部评价人员必须具备以下能力：（一）熟悉相关的安全、健康法律法规、标准与其他要求。（二）接受过安全标准化规范评价技术培训并获得证书（从事标准化系统绩效评价的工作）（三）具备与评审对象相关的技术知识和技能。（四）具备辨别危险源和评价风险的能力。（五）具备标准化系统评价所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。第十六条外部评价每三年至少进行一次，在特殊情况下也可以适时开展外部评价活动。第十七条评价方法与技术要求尽可能询问最了解所评估问题的具体人员，或通过记录回顾，或进行现场情况检查；第三方评价时也可结合专业服务机构人员的专业知识进行制定。第十八条外部评价应重点关注重要活动、重点区域和流程、经内部评价事故率仍居高不下的部门。第十九条评价人员根据评价计划客观进行评价，对执行标准化系统表现好的要予以肯定，对发现的问题要制定切实可行的纠正措施，并做好评价记录。第二十条评价完成，由外部评审组负责编写评价报告，报告内容应包含:标准化得分分析结果和安全绩效分析结果等。第二十一条通过外部评价应确定下列事项：（一）系统运作的效力和效率。（二）系统运行中仍存在的问题与缺陷，以及造成问题被遗漏或屡禁不止原因。（三）系统与其他管理系统的兼容能力。（四）统计技术在标准化系统中使用的效力和效率。（五）信息技术在标准化系统中的使用情况。（六）安全资源使用的效力和效率。（七）系统运作的结果和期望值的差距。（八）绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性。（九）纠正行动，特别是对于遗漏或屡禁不止的问题的解决办法。（十）与相关方的关系。第二十二条评价结束，安全科及时将评价结果向矿长汇报。经矿长批准后，以文件形式下发各单位，由各单位对存在问题进行整改，并由安全科对整改