合同与制度合规风险专项调研检查工作方案

集团公司合同与制度合规风险专项调研检查工作方案为了进一步加强集团合规管理工作，feigeoer提升合规管(1)2015年1月至2021年1月期间，各单位对外签订的(2)2015年1月前签订，截止2021年1月20日尚未履行(3)与近三年所发生法律纠纷案件相关的合同。注：上述(1)、(2)项合同范围不包含劳动合同；2015年1月之后成立的公司，检查范围为公司成立之日起至2021年1月期间上述范围内的合同；常规业务类制式合同(如商品房买卖合同、证券业务类合同)检查范围需与集团财务部沟通确认。2.制度管理检查范围(一)合同管理检查内容(1)是否制定本单位合同管理办法；(2)合同管理办法是否符合合规要求，流程合理；(3)是否开展相关法律法规、制度规范的学习培训。(1)是否设置合同管理归口管理部门；(2)是否配备专职合同管理人员。3.合同内容起草情况(1)合同是否按要求使用公司标准合同模板；4.合同审查情况(1)是否对合同相对方主体资信及履约能力、合同性质、(2)合同经办、审查各部门是否能够对合同提出本部门相(3)是否存在未按流程审签，如倒签、未根据规定进行会(4)合同审核中是否未能发现合同文本中的不当内容和条(1)是否严格按照制度规定的签约权限进行合同签约，合(2)是否存在未经授权擅自以公司名义对外签订合同或未(3)合同用印是否按规定使用印章并进行登记；(4)合同相对方印章及签字授权是否合规。(1)是否存在合同履行中对双方权利义务未有效落实；(3)对方违约是否按照合同约定追究对方的违约责任；(4)合同变更有无严格遵照合同约定进行，有无侵害公司(5)是否存在履约过程中发现可能导致集团利益受损的情(7)在以公司作为收款方的合同履行过程中，是否存在未(9)是否存在因故意或重大过失造成公司国有资产损害或(10)是否存在其他违反有关法律法规或损害集团合法权益(1)是否存在执行合同不严，或因不可抗力以外因素未履(3)是否存在发生履约纠纷或可能发生履约纠纷时，没有如实全面汇报或处理不力导致公司社会声誉和经济利益受损情8.合同资料归档情况(1)合同资料是否及时收集、分类整理，妥善保管合同签订、履行资料，并按档案管理规定进行归档。(2)是否因合同档案管理不规范导致合同丢失或泄密。9.合同管理分析情况(1)是否开展合同检查工作；(2)是否建立合同管理台账，及时发现合同管理和企业经营中存在的问题，提出改进意见和建议。(二)制度管理检查内容1.制度建立和完善情况(1)制度管理、全面风险管理、行政事务、人力资源、经营管理、财务制度等制度建设体系是否健全完善；(2)是否设置制度归口管理部门；制度内容是否存在交叉或冲突，可能导致公司各项管理工作无章可依或操作不规范，影响各项管理工作的规范、有序进行。2.制度合规性、合理性、可操作性情况(1)制度是否根据国家和行业相关标准、规定等变化及时修订并宣贯，可能导致相关部门或人员由于不了解最新的管控要求，而做出违反规定的行为，给公司造成合规风险；(2)相关制度与集团规定是否相抵触；(3)检查制度制定是否框架清晰、逻辑明晰；(4)重要制度是否经过合规性审核。(1)相关制度执行的责任主体是否明确，是否落实到责任(2)责任部门或责任人是否按制度规定履行职责，是否存(3)是否进行过制度执行评价。1.自查阶段(2021年1月15日前):(1)合同管理履行情况自查表(详见附件)和自查报告；自查报告中需载明公司合同管理基本情况(归口管理机构及人员、制度流程、信息化情况、培训情况等)和合同自查工作情况及发现的问题。(2)制度管理上述自查表及自查报告需于2021年2月15日前向集团财务部报送电子版。(邮箱：36478@)2.调研抽查阶段(2021年1月16日至4月31日)集团公司将由财务部牵头，于2021年1月