上市公司实施股权分置改革登记结算业务培训

证券登记存管

业务简介张华中国结算深圳分公司登记存管部2008年2月目录一、证券登记结算机构二、证券发行登记三、权益分派四、股东名册服务五、限售股份管理六、上市公司网上业务七、服务与交流

一、关于证券登记结算机构历史沿革公司宗旨基本职能一、关于证券登记结算机构历史沿革2001年3月，经国务院批准组建成立中国结算2001年9月，沪深分公司成立2001年10月，中国结算承接原来隶属于沪深交易所的登记结算业务一、关于证券登记结算机构总资本12亿，沪深交易所是公司的股东，各持50％股份公司总部设在北京，下设两个沪深分公司，主管部门是证监会为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人一、关于证券登记结算机构公司宗旨建立一个符合规范化、市场化和国际化要求，具有开放性、拓展性特点，有效防范市场风险和提高效率，能够更好地为中国证券市场未来发展服务的集中统一的证券登记结算体系一、关于证券登记结算机构《证券登记结算管理办法》（证监会令第29号）第26条：“上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务。证券登记结算机构应当与委托其办理证券登记业务的证券发行人签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务。证券登记结算机构应当制定并公布证券登记及服务协议的范本。”一、关于证券登记结算机构证券登记的概念证券登记是指用书面或电子簿记系统记载投资者持有公司发行证券的事实。证券登记是对持有人权益的确认，是证券市场运作体系中的基础工作，是证券交易的前提条件。一、关于证券登记结算机构证券登记的特点设立电子化证券登记簿记系统，实行无纸化管理。采取证券登记申报制度，本公司只进行形式审核。发行人与本公司签订《证券登记及服务协》。一、关于证券登记结算机构登记业务范围为在深圳证券交易所上市交易的证券提供集中统一的登记服务，包括证券发行、配股、红股及公积金转增股本登记，证券变更登记以及证券质押登记和场外转让登记等。为在深圳证券交易所上市交易的证券提供托管与转托管、不同交易市场间转登记的服务。为通过深圳证券交易所交易平台进行股份特别转让的非上市公司如中关村挂牌公司、退市公司等提供类似上市公司的登记存管服务。一、关于证券登登记结算机机构依法向证券券发行人提提供证券持持有人名册册及有关资资料，并按按国家有关关规定建立立发行人股股本结构等等档案资料料。为配合监管管，提供证证券持有人人标识登记记服务，依依法对对各各类限售股股份、发行行人董事、、监事及高高级管理人人员所持本本公司股份份等进行相相关股份管管理，并向向相关有权权部门提供供统计信息息等服务。。为各类非交交易证券产产品如股权权激励计划划、权利等等提供登记记存管服务务。二、证券发发行登记原则分类流程网上、网下下股份登记记业务要点点注意事项二、证券发发行登记原则法律关系申报制结算公司仅仅对申请材材料进行形形式审核发行人承担担对材料内内容真实性性、准确性性与完整性性的法律责责任二、证券发发行登记可转换公司司债券股票票分类国债/证券券公司债代办股份转转让系统股股份证券公司申申请按证券登记记品种分类类LOF、ETF基金管理人人申请二、证券发发行登记网上发行认认购登记分类网下发行认认购登记按证券发行行认购方式式分类二、证券发发行登记申请证券简简称/代码码确定工作流流程表准备网下认认购数据组织验资(全部)办理证券登登记刊登招股（（募集）说说明书和网网上网下发发行公告刊登上市公公告书获取批文二、证券发发行登记网上资金划划拨T＋3日11：30前，发行行人和主承承销商须将将《新股发发行划款申申请》交本本公司。T＋4日8：30前前，本公司司将新股认认购资金划划入主承销销商自有结结算备付金金账户。T＋4日10：30后，发行行人或主承承销商到本本公司领取取《认购资资金情况说说明》，该该表列明了了投资者的的新股认购购金额、认认购手续费费和承销款款等内容。。二、证券发发行登记网上认购证证券登记要要点T为网上申申购日T-4日日前申请简简称/代码码T+2日网网上申购款款验资T+5日全全部认购款款验资L日之前刊刊登上市公公告书L日证券上上市日二、证券发发行登记网下认购证证券登记要要点证券代码申报上市证证券代码股东代码深市A股证证券账户号号投资者注册册号与股东资料料库一致二、证券发发行登记托管单元开通状态余股登记依据《承销销协议》，，否则，先先登记后上上报公司总总部和证券券业协会二、证券发发行登记股份性质公开发行之之前已发行行的股份05——限限售流通股股（个人））06——限限售流通股股（机构））网下询价股股份01——基基金配售股股份（不含含社保基金金）03——一一般法人配配售股份二、证券发发行登记股份持有人人类别代码名称00国家01国有法人02境内一般法人03境内自然人04境外法人05境外自然人06其他二、证券发发行登记涉及国家或或国有法人人持股的，，需提供国国有资产监监管部门的的批准文件件涉及向外国国战略投资资者定向发发行股份的的，还需提提供商务部部的批准文文件二、证券发发行登记投资者认购购的证券只只能托管在在股份托管管单元上本公司于每每个交易日日收市后,向各证券券营业部传传送“证券券服务信息息库”,库库中有最新新托管单元元信息二、证券发发行登记涉及司法冻冻结或质押押登记等的的，还需提提供司法协协助执行、、质押登记记相关材料料复印件按投资者证证券账户升升序排序上市公司需需对网下预预登记结果果进行确认认，本公司司根据确认认结果进行行正式登记记二、证券发发行登记注意事项不同发行方方式提交的的登记材料料不同，发发行人事先先与本公司司联系，做做好相应准准备督促未开户户的发起人人股东尽早早开立深市市A股账户户认真阅读我我司的《新新股发行登登记业务指指南》三、权益分分派有关规定操作流程办理业务要要点注意事项出错实例介介绍三、权益分分派有关规定《上市公司司权益分派派和配股登登记业务运运作指引》》（本公司司中证登记记（深圳））综【2001】11号三、权益分分派零碎股处理理，按数量量大小排序序，数量小小的循环进进位给数量量大的股东东，以达到到最小记账账单位1股股限售流通股股派生的股股份仍为限限售流通股股，无限售售条件的流流通股派生生的股份仍仍为无限售售条件的流流通股上市公司拟拟定权益分派公公告三、权益分分派本公司确定定股权登记日日刊登公告接收退税款款本公司系统统操作深交所核定定权益分派公公告划款红股股－手续续费现金股利－－手续费＋＋现金股利利仅分红股无无此步骤三、权益分分派办理业务要要点R日-股权权登记日R+1日，，红股（公公积金转增增股本）到到达投资者者证券账户户R+1日，，现金股利利到达投资资者资金账账户本公司代扣扣个人投资资者、基金金10％个个人所得税税代扣税退还还上市公司司，由上市市公司交当当地税务部部门三、权益分分派注意事项上市公司提提供的退款款银行账户户资料准确确现金股利保保证在股权权登记日前前一个工作作日（R-1日）下下午4点30分之前前到达本公公司指定账账户，否则则刊登延迟迟公告，延延期派发现现金股利付款金额要要和本公司司出具的《《预收款通通知》中的的金额一致致限售流通股股的现金股股利既可由由我司代派派，也可由由上市公司司自派四、股东名名册服务有关规定分类申请方式接收方式领取人变更更注意事项四、股东名名册服务有关规定《中国证券券登记结算算有限责任任公司名册册服务业务务暂行办法法》（中国国结算发字字【2003】83号）2003年年7月发布布，统一了了深、沪两两市的名册册服务业务务。四、股东名名册服务分类按名册的发发送周期，，名册分为为两类定期发送的的名册不定期发送送的名册四、股东名名册服务定期名册年报半年报季报月报四、股东名名册服务不定期名册册新股首次公公开发行或或增发、配配股、送股股、股份回回购等而导导致股本数数量变动召开股东大大会或临时时股东大会会自行派发现现金红利因股权发生生重大变化化等原因需需发布公告告证券交易异异常波动本公司认可可的其他情情况四、股东名名册服务申请方式当面网上传真四、股东名名册服务接收方式Internet邮寄当面领取四、股东名名册服务领取人变更更上市公司名名册领取人人或通讯地地址、电话话等发生变变化，应：：在两个工作作日内将变变更后的《《申领证券券持有人名名册委托书书》送登记记存管部在本公司网网站修改相相关注册信信息四、股东名名册服务注意事项名册的内容容：股东代码股东姓名持股数左三项为默默认选项，，右四项需需要特别说说明才提供供身份证号/注册号联系地址联系电话持股比例四、股东名名册服务注意事项同一证券持持有人持有有多个证券券账户，名名册合并统统计原则：同名名称（姓名名）＋同注注册号（身身份证号））上市公司申申领不定期期名册，本本公司受理理时间：近1个月内内或1个月月以前的月月末名册，，本公司于于受理日的的次1个工工作日提供供1个月以前前的非每月月末的名册册，本公司司于受理日日的次5个个工作日前前提供四、股东名名册服务注意事项上市公司妥妥善保管名名册，不得得伪造、篡篡改毁坏股股东名册通过网上接接收名册申请不定期期名册，提提早与本公公司联系五、限售股股份管理限售股份的的特点具有流通权权区别于非流流通股暂不可上市市交易区别于无限限售条件的的流通股五、限售股股份管理限售股份产产生的原因因股权分置改改革法定要求锁一爬二额外承诺五、限售股股份管理IPO之前前的已发行行股份《公司法》》第142条：“发发起人持有有的本公司司股份，自自公司成立立之日起一一年内不得得转让。公公司公开发发行股份前前已发行的的股份，自自公司股票票在证券交交易所上市市交易之日日起一年内内不得转让让。”五、限售股股份管理网下配售股股份《证券发行行与承销管管理办法》》第25条条：“询价价对象应当当承诺获得得本次网下下配售的股股票持有期期限不少于于3个月，，持有期自自本次公开开发行的股股票上市之之日起计算算。”五、限售股股份管理股权激励股股份《上市公司司股权激励励管理办法法（试行））》第13条规定：：“上市公公司应当在在股权激励励计划中对对下列事项项做出明确确规定或说说明：………（五）股股权激励计计划的有效效期、授权权日、可行行权日、标标的股票的的禁售期。。”五、限售股股份管理高管持股《公司法》》第142条规定：：“公司董董事、监事事、高级管管理人员………在任职职期间每年年转让的股股份不得超超过其所持持有本公司司股份总数数的百分之之二十五；；所持本公公司股份自自公司股票票上市交易易之日起一一年内不得得转让。上上述人员离离职后半年年内，不得得转让其所所持有的本本公司股份份。公司章章程可以对对公司董事事、监事、、高级管理理人员转让让其所持有有的本公司司股份作出出其他限制制性规定。。”五、限售股股份管理限售股份登登记存管业业务概述限售股份特特点限售股份均均不能直接接在二级市市场上交易易存在较高的的监管需要要在限售股份份管理上，，应采用集集中统一的的登记存管管模式证券公司基基本不能直直接办理限限售股份的的相关业务务例如质押押、司法冻冻结等等，，而应由我我司以及交交易所来直直接办理。。六、上市公公司网上业业务通过互联网网获取股东东名册及股股份数据股东名册全排名流通股排名名股份数据股份质押、、冻结数据据高管持股清清单限售股份持持股明细表表股本结构表表六、上市公公司网上业业务股份数据每每日更新名册申请实实现全面无无纸化七、服务与与交流实行上市公公司联络人人制度本部为每家家上市公司司指定了两两名“上市市公司服务务联络人””。上市市公司以后后在本部办办理任何业业务，联系系相关联络络人即可Q&AThanks!9、静夜四无无邻，荒居居旧业贫。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、雨中黄黄叶树，，灯下白白头人。。。03:15:1503:15:1503:151/5/20233:15:15AM11、以以我我独独沈沈久久，，愧愧君君相相见见频频。。。。1月月-2303:15:1503:15Jan-2305-Jan-2312、故故人人江江海海别别，，几几度度隔隔山山川川。。。。03:15:1503:15:1503:15Thursday,January5,202313、乍见见翻疑疑梦，，相悲悲各问问年。。。1月-231月-2303:15:1503:15:15January5,202314、他乡乡生白白发，，旧国国见青青山。。。05一一月月20233:15:15上上午03:15:151月-2315、比不了得就就不比，得不不到的就不要要。。。一月233:15上上午1月-2303:15January5,202316、行动出成果果，工作出财财富。。2023/1/53:15:1503:15:1505January202317、做前，能能够环视四四周；做时时，你只能能或者最好好沿着以脚脚为起点的的射线向前前。。3:15:15上上午3:15上上午03:15:151月-239、没没有有失失败败，，只只有有暂暂时时停停止止成成功功！！。。1月月-231月月-23Thursday,January5,202310、很多事事情努力力了未必必有结果果，但是是不努力力却什么么改变也也没有。。。03:15:1503:15:1503:151/5/20233:15:15AM11、成功功就是是日复复一日日那一一点点点小小小努力力的积积累。。。1月-2303:15:1503:15Jan-2305-Jan-2312、世间成事，，不求其绝对对圆满，留一一份不足，可可得无限完美美。。03:15:1503:15:1503:15Thursday,January5,202313、不不知知香香积积寺寺，，数数里里入入云云峰峰。。。。1月月-231月月-2303:15:1503:15:15January5,202314、意志坚坚强的人人能把世世界放在在手中像像泥块一一样任意意揉捏。。05一一月20233:15:15上午午03:15:151月-2315、楚楚塞塞三三湘湘接接，，荆荆门门九九派派通通。。。。。一月月233:15上上午午1月月-2303:15January5,202316、少少年年十十五五二二十十时时，，步步行行夺夺得得胡胡马马骑骑。。。。2023/1/53:15:1503:15:1505January202317、空山新新雨后，，天气晚晚来秋。。。3:15:15上午午3:15上午午03:15:151月-239、杨柳散和和风，青山山澹吾虑