风险机遇所采取措施有效性评价报告

佛山市南海立汉金属制品有限公司LH-QR9.3-02-09NO.2017风险机遇所采取措施有效性评价报告章条号（过程名称）潜在的风险事件归口部门机会应对风险的措施（一）应对风险的措施（二）措施有效性评价4组织及其环境4.1理解组织及其环境1.国家宏观经济及产业政策对企业的不利；(政策风险)2.缺乏外部市场建立良好关系（市场风险）3.缺乏团队自然灾害应对机制(自然风险）4.组织机构设置不合理，机构复杂，责权利不清晰；内部机构风险）5.缺乏战略目标，调整不科学（战略风险）6.资源配置不合理，分配不合理；7.内部运行存在问题（运营风险）8.现金流依赖程度高（资产风险）9.缺乏项目及品牌建立和维护（项目风险）11.企业存在违法现象（法律风险）12.会计政策缺乏一致性，调整频繁；13.税收政策变动企业影响巨大，未全面准确领会税收政策，缺乏全面预算体制（财务风险）高层行政经济政策、产业政策、税收财务政策优惠《组织及其环境》1.建立新产品开发战略2.定期内审3.定期管理评审有效4.2理解利益相关方的需求和期望顾客的强烈需求和期望企业运营优势条件《相关方的需求和期望》4.3确定质量管理体系的范围《质量管理体系的范围》4.4质量管理体系及其过程.《总过程识别分析》、《总过程顺序及相互关系矩阵》5领导5.1领导和承诺.1.承诺不到位2.方针与战略不衔接3.任务职权分配不合理高层中层领导团队凝聚力、向心力、执行力较强《总经理岗位职责权限》或岗位说明书1.制定方针管理的规范2.及时进行管理评审有效5.1.1领导和质量管理体系承诺.5.1.2以顾客为关注焦点5.2质量方针QD5.2.1-2015《质量方针》5.3组织角色、职责和权限QD5.3.1-2015《各岗位职责权限》或岗位职责说明书6质量管理体系策划6.1应对风险和机遇的措施1.风险识别不全面、不到位2.未制应对定风险措施行政1.增强企业抗风险能力2.提高运行效率QD6.1.1-2015《风险机会控制规范》1、制定目标并展开分解到有关职能层次部门和个人2.及时进行内审、管理评审等有效6.2质量目标及其实现策划.目标不符合方针要求品质部QD6.2.1-2015《质量目标及分解计划》6.3变更策划体系变更不及时、不全面影响工作质量品质部QD6.3.1-2015《质量体系变更策划规范》7支持7.1资源有效7.1.3基础设施缺乏设备全面维护保养，设备总效率低；设备老化，存在隐患缺乏现代基础设施生产部设备总效率高QD7.1.3-2015基础设施控制规范7.1.4过程作业环境环境差影响产品符合性和人员健康生产部精益生产，环境改善QD7.1.4-2015过程作业环境规范7.1.5监视和测量资源.1.测量设备配备不到位影响监测需求2.监测资源不准确影响产品质量监控品质部预防监测设备保证QD7.1.5-2015监测资源控制规范7.1.6组织的知识缺乏知识产权保护意识，有侵权纠纷现象行政做大做强开拓市场奠定良好基础QD7.1.6-2015知识管理规范7.1.2人员7.2能力人员流动频繁,人员缺乏经验,缺少培训秩序效果评价对关键核心人员依赖大，缺乏招聘渠道、晋升通道机会、考评激励机制行政人力资源的优势发挥可更好提高组织的工作效率QD7.2.1-2015《人力资源控制规范》7.3意识7.4沟通缺乏内部沟通良好意识和有效渠道行政信息传递及时到位准确无误QD7.4.1-2015信息交流沟通控制规范7.5形成文件的信息缺乏统一信息平台，缺乏保密安全意识；重要的文件、记录、数据等丢失行政在内外部需要的情况下，及时提供体系运作的证据。QD7.5.1-2015文件信息控制规范7.5.1总则7.5.2编制和更新7.5.3文件信息控制.8运作8.1运行策划和控制.先期策划欠缺导致运行出现问题品质部提高交付及时率QD8.1.1-2015运作策划和控制规范有效8.2产品和服务的要求1.主要竞争对手市场占有率上升无应对机制；2.顾客观念和需求的变化；3.新兴市场的出现，占有率下降；4.对客户的使用要求不明确；5.交付期限、费用、性能、资源是否合理；项目任务定义不明确；与客户沟通不全面、不及时、无效，未真正理解顾客需求；要求不完整、不清楚、不正确，未得到客户确认；出现意外缺乏有效的需求变化处理能力；销售产品与竞争对手产生区别，新的市场定位，增大市场份额，增大订单的成功率QD8.2.1-2015产品和服务要求的确定规范8.2.1顾客沟通8.2.2与产品和服务要求的确定8.2.3与产品和服务要求的评审8.4外部提供过程产品和服务的控制1.缺乏战略供应商和评价机制；2.合同无质量保证和验收条款；对供方控制计划不充分；过分依赖供方；关键设备或器材依赖进口；对重要外协产品无复验能力，对厂家无实施监控。采购外部资源的整合运营，可拟补组织的资源欠缺。QD8.4.1-2015供应商管理规范QD8.4.2-2015采购控制规范有效8.4.1总则8.4.2控制类型和程度.8.4.3外部供方的信息8.5产品和服务的提供无充分利用工厂有效生产能力，生产无规模化、差异化；生产准备不充分影响生产效率；特殊过程的工艺参数未进行鉴定和验证；加工工艺不稳定，经常更改；新工艺流程未验证；无适宜的专用工装，不能防错；手工操作过多，未采用自动化或半自动化的加工和测试手段生产部提高交付及时率和产品质量QD8.5.1-2015产品和服务提供控制规范制定应急计划，对涉及公用事业中断造成交付及时进行应对有效8.5.1产品和服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性标识不清导致发、收货错误，影响追溯性生产部交货清晰及时顺利QD8.5.2-2015标识可追溯性控制规范8.5.3顾客或外部供方的财产损坏或丢失易造成顾客不满意品质部完好无损可增强顾客满意率QD8.5.3-2015顾客财产管理规范8.5.4防护缺乏物料经济批量管理，周转缓慢，损失严重生产部减少产品直接损失QD8.5.4-2015产品防护和交付控制规范QD8.5.5-2015《仓库管理规范》8.5.5交付后活动产品说明书遗漏太多，说明不充分；技术、维修手册不易理解，不适用用户技能水平；产品危险部位无安全警示标志；图样资料与实物不符；顾客投诉抱怨大。品质部可以有效拟补产品质量是上的不满意8.5.6变更控制交付后问题多；客户突然要求增加功能；品质部减少设计错误，提高可行性QD6.3.1-2015《质量体系变更策划规范》8.6产品和服务的放行无切实可行的测试计划；测试设备故障；试验设备不能满足试验要求；未按规定进行全项目检验，有漏项；由于时间、进度限制，检测试验未做完；验收试验大纲未和用户统一意见。测试人员经验不够，缺乏质量意识，质量低下，退货多品质部保证提交客户产品质量QD8.6.1-2015产品和服务的放行控制规范有效8.7不合格过程输出、产品和服务的控制1产品安全性标识

2说明书上注明使用期限及使用条件

3采用封存、返工、返修、追回等措施。品质部防止不合格产品的非预期使用或交付QD8.7.1-2015不合格控制规范9绩效评价.9.1监视、测量、分析和评价有效9.1.1总则9.1.2顾客满意顾客满意指数低，抱怨投诉多销售顾客满意度提高QD9.1.1-2015顾客满意调查规范9.1.3分析和评价绩效变化趋势发展恶劣未及时发现销售以可靠数据指导生产经营服务QD9.1.2-2015监测数据分析评价规范9.2内部审核体系整体运作符合性欠缺品质部提高体系运作效率和符合性QD9.2.1-2015内部审核控制规范9.3管理评审各项管理