2017年黑龙江基金从业资格衍生工具的分类考试试卷

2017年黑龙江基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。A.继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B.捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C.司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D.任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件2、__属于证券投资基金合同的当事人。A.基金注册登记机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人3、基金销售费用包括基金的__。A.申购费B.认购费C.赎回费D.销售服务费4、考察基金经理操作风格的要点包括__。A.基金经理持股集中度情况B.基金经理行业偏好情况C.基金股票周转率情况D.基金经理对净值波动的控制情况5、当基金份额净值计价出现错误时， 应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A：基金管理人B：基金托管人C：基金登记机构D：监管部门6、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.957、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D.基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额8、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A.公司投资和研究人员情况B.公司投资和研究架构情况C.公司投资和研究的理念、方法及流程情况D.公司信息披露情况9、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的__的大小。A.平均市价B.平均市盈率C.平均每股收益D.平均市净率10、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划11、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。A.股东数量较多B.股东实力强大C.持股比例合理D.股权变动频繁12、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少一个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3B．5C．8D．1013、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B.主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人C.注册资本不低于2000万元人民币D.财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚14、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。八：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：m年以下有期徒刑或者拘役口：三年以上十年以下有期徒刑15、有价证券的特征包括__。A.收益性B.流动性C风险性D.期限性16、基金托管人一般由 聘请。A：基金发起人B：基金托管人C：基金持有人大会D：证券交易所17、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境18、债券发行的定价方式以__最为典型。A.一般询价方式B.公开招标C.上网竞价方式D.协商定价方式19、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A.15B.30C.60D.9020、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。A.3 B.6 C.9 D.1221、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。A.备兑权证通常会增加股份公司的股本B.备兑权证通常不会增加股份公司的股本C.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票22、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的 A：申购B：赎回C：交易D：认购23、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。A.基金分红政策B.基金的持股集中度C.留存收益D.基金行业投资集中度24、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是 A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C：《管理暂行办法》正式实施D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施25、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。A.国债B.企业短期票据C.中央银行票据D.政策性金融证券二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券2、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。A.净值收益率B.折价率C.市场走势D.潜在分红能力3、以下哪种基金不收取申购和赎回费 A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金4、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。A.美国国际证券信托基金B.海外及殖民地政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.苏格兰美国投资信托5、__在债券存续期内其票面利率保持不变。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.固定利率债券6、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是 A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：证券市场的风险波动强度不大D：资本市场没有摩擦7、下列关于基金税收的说法，正确的是__。A.对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B.对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C.基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税8、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。A.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易9、基金管理公司应当按照等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A：《证券投资基金法》B：《中华人民共和国公司法》C：《中华人民共和国证券法》D：《中华人民共和国刑法》10、股票最基本的特征是__。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性11、2007年11月中国证监会基金部发布 ，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：《基金法》B：《开放式证券投资基金试点办法》C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：《证券投资基金管理暂行办法》12、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司13、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.基金管理公司14、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。A.普通股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份，就有一票表决权C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权15、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括__。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额16、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括_。A.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B.只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行17、与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是一A：所有权关系B：债权债务关系C：信托关系D：合伙投资关系18、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。A.15%B.20%C.25%D.30%19、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。A.实体资产证券化B.资产支撑证券化C.住房抵押贷款证券化D.现金资产证券化20、关于混合型基金，下列描述正确的是__。A.风险收益水平介于增长型和价值型基金之间B.对基金管理人的股票选择水平要求比较高C.对基金管理人的资产配置能力要求更高D.混合型基金又称平衡型基金21、__的特点是在开放后投资者随时可以按基金单位净值申购和赎回，因此其营销是一个持续的过程。A.混合基金B.开放式基金C.封闭式基金D.股票基金22、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。A.商业银行B.证券公司C.保险公司D.证券投资咨询公司23、目前我国主要的场外交易市场有__。A.证券交易所B.代办股份转让系统C.非上市股份有限公司股份报价转