2017年上海证券场金融衍生工具的发展现状考试题

2017年上海《证券市场》：金融衍生工具的发展现状考试题一、单项选择题1、关于可交换公司债券的期限，下列说法正确的是（）。A.可交换公司债券为无期限债券B.可交换公司债券期限为1〜6年C.可交换公司债券期限由上市公司股东大会确定D.可交换公司债券期限为1〜5年2、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。A.不低于100%B.不高于100%C.不低于50%D.不高于50%3、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．300B．500C．1000D．20004、一般情况下，本国货币升值，以出口为主的企业的股价将__A.上升B.下跌C.不受影响D.不确定5、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%6、（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A.证券交易所 B.证券登记结算机构 C.存管银行 D.中国证监会7、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为__。A.甲＞乙＞丙＞丁B.乙＞甲＞丁＞丙C.丁＞乙＞甲＞丙口.丁＞乙＞丙＞甲8、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。A.净额结算B.总额结算C.统一结算D.差额结算9、按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。A．5%B．10%C．15%D．20%10、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。A．151B．152C．153D．15411、公司型基金以__的方式募集资金。A.吸收存款B.发售基金份额C.公益赞助D.发行股份12、公司债券的发行采取（）。A.审批制B.注册制C.核准制D.登记制13、中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。2009年7月1日2009年7月10日2009年7月15日2009年7月20日14、基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，__。A.逐月计算，按年支付B.逐周计算，按月支付C.逐日计算，逐周支付D.逐日计算，按月支付15、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A．12B．24C．18D．3616、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。A.缴存交易决算资金B.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C.正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交D.委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果17、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有__名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A．5B．6C．8D．1018、违约风险模型考查的是__受到公司特定违约风险影响的后果。A.债券收益B.投资收益C.实际收益D.预期收益19、蒙特卡洛模拟是一种通过__，反复生成时间序列，计算参数估计量和统计量，进而研究其分布特征的方法。A.设定随机过程B.计算时间模式C.设定固定模式D.考查抽样结果20、商标权的续展没有次数限制，每次续展注册的有效期为__。20年15年10年5年21、关于市场组合，下列叙述错误的是__。A.它包括所有风险资产B.它在有效边界上C.市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比D.它是资本市场线和无差异曲线的切点二、多项选择题1、下列关于共同对手方制度说法正确的有__。A.一般将结算参与人作为共同交收对手方B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D．“共同交收方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易2、中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在__。A.为实现金融宏观调控而发行B.发行额度有所不同C.发行对象有所不同D.期限较短3、上证综合指数__。A.以1990年12月19日为基期B.以全部上市股票为样本C.以股票成交量为权数D.以股票发行量为权数4、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是__。A.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易5、成长型基金以__为基本目标。A.稳定的经常性收入B.现金收益C.资本增值D.资金分散投资6、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括__等。A.发起人B.特定目的机构或特定目的受托人（SPC.资金和资产存管机构D.信用增级机构和信用评级机构7、基金财产保管的基本要求包括__。A.保证基金资产的安全B.依法处分基金财产C.严守基金商业秘密D.防范和化解经营风险8、标准券是由不同债券品种按相应__形成的回购融资额度。A.收益率加权B.面值平均C.折现率折现D.折算率折算9、同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对__的补偿。A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险10、证券投资基金资产的名义持有人是__。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人11、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是__。A.医疗保险基金B.养老保险基金C.失业保险基金D.工伤保险基金12、下列各选项中属于外商直接投资的是__。A.注册地在中国，且业务发展到日本的企业对房地产行业的投资B.华侨在三资企业的投资C.有过海外留学经验的老师组织为学校的投资D.中国企业家为聘用美国管理人才的公司投资13、深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于__。A.申购单位数量不同B.深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外均视为无效申购C.放宽投资者中购上限D.以上都正确14、中小企业板块总体设计的不变是指__。A.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同C.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件D.中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求15、衡量证券组合每单位系统风险所获得的风险补偿指标是__。A.P系数B.詹森指数C.夏普指数D.特雷诺指数16、依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于__亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1B.2C.3D.517、关于基金估值，以下说法正确的是__。A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日的次日进行估值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值18、__是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约19、证券经纪业务的特点不包括__。A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性