2017年上海基金从业资格衍生工具的分类考试题

年上海基金从业资格：衍生工具的分类考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为 180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于 __。A口与基金到期日一致的债券BDOOC口衍生工具D口活期存款.金融衍生工具的特征有 __。A口口期性B口杠杆性C口联动性D口高风险性.下列各项中，基金信息披露不包括 __。A口登记信息披露B口募集信息披露C口运作信息披露D□临时信息披露.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15B．45C．60D．90公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的 __。A口票面价值B口账面价值C口清算价值D口内在价值TOC\o"1-5"\h\z根据投资目标的不同，基金可以分为 __。A口契约型基金与公司型基金B口成长型基金、收入型基金和平衡型基金C口主动型基金和被动 （指数）型基金D口交易型开放式指数基金 （ETF）与上市开放式基金 （LOF）下列各项中，属于基金面临的外部风险的是 __。A口经营风险B口管理水平风险C口职业道德风险D口合规风险在我国，基金行业自律性组织是 __。A□中国证券业协会B□中国证监会C□中国银监会D.中国登记结算公司下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导基金托管人在保管基金财产时，无须__。A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密对基金营销反应弱的客户更加重视__。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A.基金销售服务费；印花税B.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系上市公司公积金的来源有__。A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分首次公开发行股票的定价方式是__。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24基金产品的风险等级一般不包括__。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高基金销售机构应__。A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露上市公司公积金的来源有__。A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分26.通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。A.道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性27.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价28.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元29.我国目前只能由__担任基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》备兑权证通常由__发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值下列各项中,__不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性关于基金管理人,下列认识错误的是__。A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有__。A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A．1800B．2000C．3000D．4000基金销售业务的风险主要包括__。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.22下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A.久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A.基金份额是否固定B.法律形式不同C投资对象不同D.投资目标不同下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30〜11:30、13:00〜15:00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则二买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．3B．5C．10D．15债券和其他证券三大类。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资