2016年安徽证券从业资格考试金融衍生工具概述试题

2016年安徽省证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题(共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。A.二元增长模型B.零增长模型C.不变增长模型D.以上全部都是2、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。A.市盈率B.股票的内在价值C资本收益率水平D.股票的供求关系3、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A.与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B.可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C.可变增长模型的计算较为复杂D.可变增长模型考虑了购买力风险4、关于关联交易，下列说法错误的是__。A.关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B.关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C.关联交易往往使中小投资者利益受损D.在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性5、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。A.政府证券B.金融证券C.公司证券D.个人证券6、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。A.学术分析流派B.心理分析流派C.技术分析流派D.基本分析流派7、()负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司8、上市公司信息披露应遵循（）原则。A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、及时C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、审核9、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。A.重置成本法B.市场决定法C.清算价值法D.回归分析法10、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。A.财务指标B.财务目标C.财务比率D.财务分析11、沪深300指数的基点为（）点。A．100B．500C．1000D．120012、著名的有效市场假说理论是由__提出的。A.沃伦•巴菲特B.尤金•法玛C.凯恩斯D.本杰明・格雷厄姆13、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。A.对比关系B.比例关系C.量比关系D.组成关系14、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。A.认股权证的价值不变B.认股权证的价值减少C.认沽权证的价值增加D.认沽权证的价值减少15、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.内幕交易罪D.操纵市场罪16、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。A.即时交付B.分期交付C.货银对付D.货银交付17、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债18、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具19、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A.大体上接近B.不会接近C.股票的平均收益率会较高D.债券的平均利率较高20、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A.监事会B.董事会C.监事会秘书D.董事会秘书二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、债券发行方式有__。A.定向发行B.承购包销C.招标发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式22、债券的票面要素包括__。A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行者名称23、股票价格指数的编制步骤包括__。A.选择样本股B.选定基期并计算基期平均股价C.计算基期平均股价并作必要修正D.指数化24、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议C.审定对会员的接纳D.制定、修改证券交易所的业务规则25、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A.网络公示制度B.发行审核制度C.保荐制度D.连带责任制度26、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有__。A.利率与证券价格呈反方向变化B.利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C.利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D.利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平27、金融期权的种类主要有__。A.金融期货合约期权B.外币期权C.股票指数期权D.利率期权28、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括__。A.波及范围广B.干扰程度深C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大29、在金融期货交易中，限仓的形式有__。A.根据保证金数量规定持仓限额B.根据不同的会员规定不同的持仓量C.根据不同的客户规定不同的持仓量D.根据不同的经济环境规定不同的持仓量30、股息的分配可以采用__。A.现金的形式B.股票的形式C.现金以外的其他财产的形式D.债券或应付票据等负债的形式31、公司公积金的来源有__。A.股票溢价发行超过股票面值的溢价部分B.法定公积金和任意公积金C.资产重估增值部分D.公司从外部取得的赠与资产32、非累积优先股票的特点是__。A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻33、政府债券的风险主要有__。A.信用风险B.利率风险C.购买力风险D.财务风险34、