2016年上半年西藏基金从业资格衍生工具模拟试题

2016年上半年西藏基金从业资格：衍生工具模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金份额登记B.基金份额存管C.基金资金交收D.基金资金清算2、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有__。A.其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益B.愿意使本金面临一定的风险C.家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型D.通常专注于投资的长期增值3、证券买卖价差在交易实现的 就可以确认。 A：当日B：当时C：收盘后D：次日4、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%5、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好6、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B.证券交易所本身不买卖证券C.证券交易所可以决定证券价格D.证券交易所是以盈利为目的的法人7、我国封闭式基金实行__日交割、交收。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+48、境内居民个人可以用—从事B股交易。A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金9、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C.债券发行的定价方式以公开招标最为典型D.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的10、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。A.本期利润B.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C.期末基金资产净值D.期末基金份额净值11、根据股利贴现模型，应该 A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票12、基金管理公司内部控制的基础是__。A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.信息沟通13、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 的个人所得税。A：10%B：20%C：40%D：50%14、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。A.债券型基金B.指数型基金C.混合型基金D.股票型基金15、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。A.华安富利B.南方宝元C.华安创新D.南方避险16、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%17、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。A.收益性B.流动性C波动性D.系统性18、基金托管人内部控制制度的原则包括__。A.合法性原则B.完整性原则C.审慎性原则D.独立性原则19、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。A.安全性B.实用性C.系统化D.简单化20、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。A.使销售机构遭受财产损失B.使销售机构受到法律制裁C.使销售机构遭受声誉损失D.使销售机构受到监管部门处罚21、全球基金业发展的趋势与特点有__。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金是基金的主流产品C.开放式基金是基金的主流产品D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出22、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。A.基金份额发售公告B.基金年度报告C.基金合同生效公告D.基金份额上市交易公告书23、考察基金公司营销能力的要点包括__。A.公司营销体系情况B.公司人员情况C.公司营销理念和策略D.公司代销渠道情况24、证券投资基金专业管理的表现在__。A.管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B.基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C.基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D.深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析25、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A.易入原则B.可测原则C.成长原则D.识别原则二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、证券投资人中，机构投资者包括__。A.政府机构B.事业法人C.基金D.个人2、当代表基金份额 以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5%B：10%C：30%D：50%3、基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．254、是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。A：利息收入B：投资收益C：其他收入D：公允价值变动损益5、不同基金的转换通常发生在__之间。A.共同基金与对冲基金之间B.同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间C.封闭式基金与开放式基金之间D.伞型基金内不同的子基金之间6、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只 A：公司型开放式基金B：契约型投资基金C：股票基金D：封闭式基金7、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。A.交易部依据基金经理的投资指令执行交易B.研究部门提供研究报告C.投资决策委员会决定基金总体投资计划D.基金经理制订投资组合具体方案8、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在 中出现。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告9、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。A．1 B．2 C．3 D．410、2007年11月中国证监会基金部发布 ，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A：《基金法》B：《开放式证券投资基金试点办法》C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：《证券投资基金管理暂行办法》11、以下关于LOF基金份额的说法正确的有_。A.LOF基金份额是分系统登记的B.登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出，不能申请赎回C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回D.基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必须先办理跨系统转托管12、广义的有价证券包括__。A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券13、 认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择14、__可能导致不可控跟踪误差产生。A.因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C.交易所交易规则变化D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差15、按照的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。A：《中华人民共和国证券投资基金法》B：《中华人民共和国公司法》C：《中华人民共和国证券法》D：《中华人民共和国刑法》16、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部17、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。A.营销权B.特许经营权C.财产支配权D.基本权利和义务18、证券投资基金合同的当事人不包括__。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金注册登记机构19、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券20、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为__。A.外部风险B.内部风险C.系统性风险D.非系统性风险21、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金22、国家股、法人股等是按__来划分的。A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行23、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。A.必须为开放式基金B.基金合同期限不超过5年C