2016年上半年湖北期货法律法规科目业务规则考试试题

2016年上半年湖北省期货法律法规科目：业务规则考试试一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下哪种情况为卖出信号__A.平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MAB.DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEACWMS高于80D.RSI取值在402、沪深300指数选取了沪深两家证券交易所中作为样本。A：150只A股和150只B股B：300只A股和300只B股C：300只A股D：300只B股3、期货公司存管的期货保证金属于所有。A：交易所B：期货公司C：国家口：客户4、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。A.客户代表B.公司的交易部经理C.公司的运作部经理D.出市代表5、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A.期货公司B.从事中间介绍业务的证券公司C.证券公司D.中期协6、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于__收取手续费。A.交易所规定标准B.经营成本或行业自律标准C.证监会规定的标准D.期货公司规定的标准7、期货公司客户的保证金不足时，首先应当 A：强行平仓B：自行平仓C：由期货公司补足保证金D：及时追加保证金或者自行平仓8、现代期货市场建立了一整套完整的风险保障体系，其中包括__。A.涨跌停板制度B.每日无负债结算制度C.强行平仓制度D.大户报告制度9、期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。6个月1年2年3年或永久10、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向报告。A：期货交易所B：中国证监会派出机构C：中国证监会D：期货业协会11、题干：6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。44600元22200元44400元22300元12、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是 A：K线图B：条形图C：点数图D：移动平均线13、利用期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑__，如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。A.交易费用B.期货交易保证金C.红利利息收入D.市场冲击成本14、题干:期货投资基金支付的各种费用中同基金的业绩表现直接相关的是__。A.管理费B.经纪佣金C.营销费用D.CTA费用15、期货市场在微观经济中的作用有__。A.有助于市场经济体系的建立与完善B.提高合约兑现率，稳定产销关系C.促进本国经济的国际化发展D.为政府宏观调控提供参考依据16、下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是。A：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C：挪用客户的期货保证金或者其他资产D：收付、存取或者划转期货保证金17、在套期保值操作中，需要将 与现货市场承担风险的时间段对应起来。A：期货合约月份的选择B：期货头寸持有的时间段C：期货头寸的交割月份D：期货头寸的持有时间和交割月份18、外汇期货的投机交易，主要是通过__等方式进行的。A.空头交易B.多头交易C.买空卖空交易D.套利交易19、下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是__。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置20、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__A.为客户设计投资方案B.对投资方案的风险进行评估C.代理客户从事期货交易D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息21、（）期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。A.会员制B.公司制C.股份制D.有限责任制22、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以保证金标准作为计算依据．A：期货公司会员收取的B：交易所规定的C：结算会员对交易会员收取的D：交易所对结算会员收取的23、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是__。A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.首先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令24、某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000元/吨。一般情况下该客户在7月3日，最高可以按照__元/吨价格将该合约卖出。A．16500B．15450C．15750D．1565025、投资者预计大豆不同月份的期货合约价差扩大，买入1手7月大豆期货合约，价格为8920美分／蒲式耳，同时卖出1手9月大豆期货合约，价格为8870美分／蒲式耳。则该投资者进行的是交易。A：买进套利B：卖出套利C：投机D：套期保值二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为__。A.交易结算业务资格一般结算会员资格C特别结算会员资格D.全面结算业务资格2、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求C具有完备的期货投资咨询业务管理制度D.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形3、申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有．A：诚实守信的品质B：良好的职业道德C：履行职责所必需的经营管理能力D：期货交易业绩优良4、双重顶形反转形态的成立条件是__。A.有两个相同高度的高点B.有两个相同高度的低点C向下突破颈线D.向上突破颈线5、参加从业资格考试的，应当符合（）。A.年满18周岁B.具有完全民事行为能力C具有高中以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件6、WMS%R的应用法则是考虑__。A.WMS%R选择的参数B.当时的市场环境WMS%R的绝对取值WMS%R曲线的形状7、出现（）等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A.保障基金总额达到8亿元人民币B.保障基金总额达到5亿元人民币C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险8、下列关于牛市套利的说法，正确的有__。A.牛市套利通常是买入远期月份的合约，卖出近期月份的合约B.牛市套利在相同的作物年度对可储存的商品最有效C.在正向市场进行牛市套利实质上是买进套利D.在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利潜力巨大9、以下属于评论性报告的有人：日评B：早评C：盘间点评D：分析报告10、基差走弱时，下列说法不正确的是__。A.可能处于正向市场，也可能处于反向市场B.基差的绝对数值减小C.卖出套期保值交易存在净亏损D.买入套期保值者得到完全保护11、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A市中级人民法院B市中级的人民法院D市中级的人民法院D市E区人民法院12、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有__。A.具有期货从业人员资格B.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位D.通过中国证监会认可的资质测试13、下列期货品种中通常采取实物交割方式的有__。A.商品期货B.股票期货C.股票指数期货D.外汇期货14、以下交易代码正确的有__。A.小麦合约为WTB.绿豆合约为GNC.天然橡胶合约为CUD.黄大豆2号合约为B15、在计算机撮合成交的过程中，某一时刻4月份大豆期货合约的买入申报价为4040元/吨，卖出申报价为4034元/吨，则下列说法正确的有__。A.若前一成交价为4038元/吨，则最新成交价为4038元/吨B.若前一成交价为4042元/吨，则最新成交价为4040元/吨C.若前一成交价为4036元/吨，则最新成交价为4038元/吨D.若前一成交价为4032元/吨，则最新成交价为4034元/吨16、下列属于期货投机作用的有（）。A.提高市场流动性B.适度的、理性的期货投机能够减缓价格波动C.承担套期保值者转移的价格风险D.促进价格发现17、除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，不得以本人或者他人名义从事期货交易。A：无民事行为能力人或者限制民事行为能力人B：期货公司的工作人员及其配偶C：期货公司的工作人员及其父母D：中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶18、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A.会员制B.合伙制C.公司制D.个人独资制19、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。1万以上3万以上1-3万3万以下20、发生下列哪些情况，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险?A：期货价格出现异常B：期货价格和现货价格出现较大差距C：会员或者客户涉嫌违规、违约D：会员或者客户交易存在较大风险21、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A.期货价格出现异常B.会员资金异常C.交易所接到涉及会员的投诉D.会员涉及司法调查22、下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。A.期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金B.期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金C.期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益D.期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴23、张某具有期货从业资格．2009年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格