2015年黑龙江证券从业资格考试金融衍生工具概述试题

2015年黑龙江证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A．20B．30C．40D．502、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。A.标准差B.方差CpD.相关系数3、下列说法不正确的是（）。A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票4、证券投资基金在美国被称为（）。A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金5、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A.10%B.20%C.25%D.30%6、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本7、所谓“小QFII”是指_。A.外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B.本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C.境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D.放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场8、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。A．50B．200C．250D．3009、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D.操纵证券市场罪10、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。A．3B．10C．13D．2011、__适用于持续经营的企业计算资产价值。A.重置成本法B.市场决定法C.清算价值法D.公允价值法12、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所13、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。A.学术分析流派B.心理分析流派C.技术分析流派D.基本分析流派14、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。A.董事会B.股东大会C.监事会D.全体股东15、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利16、金融期货与金融期权的区别在于（）。A.收费不同B.收益不同C.交易方式不同D.交易者权利和义务的对称性不同17、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型18、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。A.增长型B.周期型C.防守型D.幼稚型19、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-1128000020、套期保值的基本做法是（）。A.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、关于人民币债券交易的叙述，正确的是__。A.交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B.债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行C.清算速度为T+2或T+1D.实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式22、以下关于证券交易所的阐述，正确的是__。A.以营利为目的B.不以营利为目的C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D.交易所是整个证券市场的核心23、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的__。A.实用性B.准确性C.真实性D.完整性24、关于信用风险，下列说法正确的是__。A.信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险B.债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同C.信用风险是债券的主要风险D.股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能25、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场__。A.做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险B.做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险C.做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险D.做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险26、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险27、经营风险主要来自于__。A.政府产业政策的调整B.竞争对手的实力变化C.公司内部的管理不善D.公司内部的决策失误28、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。A.发行国债B.再贴现政策C.公开市场业务D.存款准备金制度29、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为。A.不得垫付资金B.不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格C.不能受理全权委托D.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托30、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值B.以科学的投资组合降低风险、提高收益C.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量31、证券发行市场的作用主要表现在__。A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为政府宏观部门调控经济提供了手段C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化32、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于__。A.法定公积金B.公益金C.当年可分配盈利D.任意盈余公积金33、指数基金的优势主要有__。A.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报B.管理费较低，尤其交易费用较低C.可以作为避险套利的工具D.可以完全消除投资组合的非