2015年下半年山东证券从业资格考试金融衍生工具概述模拟试题

2015年下半年山东省证券从业资格考试：金融衍生工具概

述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。A.交易 B.清算 C.操作权限 ；D.客户服务2.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。A.浮动利率债券B.优先股C.普通股票D.保值贴补债券.发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。A.6B.12C.18D.36.基金会计核算是指__。A.提供会计报表.准确记录基金资本变化情况C.收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息D.提取财务报表目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A．A．B．每月每季度C.每半年D.每年上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含__。A.丸集合资产管理计划托管机构名称B.集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户C.集合资产管理计划说明书D.经办人信息债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。标的物质押品担保品衍生品2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是__。A.净资本=资产余额X折扣比例-负债总额B.净资本=£（资产余额X折扣比例）C.净资本=£（资产余额X折扣比例）-负债总额D.净资本=£（资产余额X折扣比例）-负债总额-或有负债波浪理论的最核心的内容的基础是__A.K线理论B.指标C.切线D.周期采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）A.公开发行方式；信息备忘录 B.私募方式；信息备忘录 C.公开发行；招股说明书 ；D.私募方式；招股章程我国证券交易所的交易规则规定，股票（基金）单笔申报最大数量应当低于__万股（份）。A．10B．50C．100D．1000上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。A.中国人民银行B.商业中心C交易双方D.上海证券交易所新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。A．1986B．1990C．1992D．1998一般不需要进行证券信用评级的证券是__。A.金融债券B.公司债券C地方政府债券D.中央政府债券对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收（）。A.消费税B.营业税C增值税D.企业所得税通过证券组合与证券市场线之间的落差来进行业绩评估的是A.詹森指数B.特雷诺指数C.夏普指数D.威廉指数单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A．5%B．10%C．15%D．20%最早运用无套利定价技术的是__。A.资本资产定价理论B.套利定价理论C.布莱克―斯科尔斯期权定价理论D.MM定理__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。A.申购费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。A.交易通道服务B.有形服务C.信息咨询服务D.技术服务巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的__时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.10%B．20%C．30%D．40%在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易 B.市价交易 ；C.净价交易 ；D.议价交易主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务促进成长的行业属于__行业。A.防守型B.增长型C波动型D.周期型反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是__A.每股净收益B.每股净资产C.股东权益收益率D.本利比对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收（）。A.消费税B.营业税C增值税D.企业所得税.目前我国对—实行T+3交割、交收方式。A．B．C.基金D.债券.公司融资方式中的留存收益实质上是（）。A.内部融资B.追加投资C.股东放弃索偿权D.公司剥夺股东权利28.与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了__风险。A.企业的财务B.宏观经济C.基金经理投资的委托代理D.企业的信用.公司应当自作出减少注册资本决议之日起 日内通知债权人，并于 日内在报纸上公告。__A．1020B．1030C．2030D．1530.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值31.某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%,则认购金额为__万元。A．9.9B．10C．10.1D．11下列不属于宏观经济分析的是__。A.价格总水平分析B.银行贷款总额分析C经济结构分析D.区位分析下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是__。A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序下列关于基金的叙述，正确的是__。A.封闭式基金的总量是不固定的B.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C.开放式基金是在交易所进行交易的基金D.开放式基金以市场价格交易将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和元风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是__。A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略在股份有限公司的新设立方式下，公司将其__分割为两个部分以上，另外设立两个公司。A.全部财产B.全部负债C.全部业务D.全部债权目前发行的国际债券中最重要的是__。A.扬基债券B.武士债券C龙债券D.欧洲债券下面各种策略中，交易成本最低的是__。A.买入并持有策略B.恒定混合策略C恒定比例投资组合保险策略D.投资组合保险策略与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。A.相对较大B.相对较小C.相同D.无法比较在代理成本模型中，（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。A.股东之间的利益冲突B.与债权相伴随的破产成本C债权人、股东与经理层之间的利益冲突D.股东与经理层之间的利益冲突下列关于有价证券的说法错误的是__。A.本身没有价值B.持有者可凭此获得一定的收入C.是实际资本的一种形式D.是分配和筹措资金的手段证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10%B．20%C．30%D．35%发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。20%（含）20%（不含）30%（含）30%（不含）假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。A.200%B.300%C.500%D.800%证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付对柜台自营买卖说法，正确的是（）。A.柜台自营买卖比较集中B.交易手续较繁琐C.仅为债券买卖D.交易量较大保本基金提供的保证类型一般不包括__。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分