2015年下半年四川基金从业资格资本资产定价模型试题

年下半年四川省基金从业资格：资本资产定价模型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为 180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.合规情况，并自基金募集行为结束之日起A．5B．10C．15D．202.下列关于基金管理公司的说法，正确的有A口基金管理公司应当建立健全督察长制度，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核__日内编制专项报告，予以存档备查。督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，B口基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C口基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D口基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统3.企业补充流动资金的重要手段是 __A口发行股票B口发行短期债券C口发行长期债券D口购买政府债券基金份额净值等于 __除以基金当前的总份额。A口基金资产总值 B口基金资产净值基金的分析和评价应遵循的原则包括A口长期性原则B口针对性原则C口强制性原则D口一致性原则下列选项中，不属于基金托管人职责的是A口防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B口促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C口计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D口防范、减少基金会计核算中的差错关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有A口流通市场是发行市场的前提B口发行价格受交易价格影响C口发行市场是流通市场的延续D口发行市场是流通市场的基础基金信息披露义务人的信息披露活动存在A□信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B□信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C口未按规定履行信息披露文件备案、置备义务C口基金公允价值D口基金资产估值__的现象时， 将被责令改正， 警告， 并处罚款。D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件以下属于我国证券投资基金交易费的是__。A.印花税B.开户费C过户费D.经手费目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4__是用来分析货币市场基金的指标。A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人基金产品风险等级应当至少包括__。A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9095B．9950C．10945D．10995债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A.债券持有期限B.债券发行期限C利息转让期限D.债券有效期限根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。A．3B．6C．9D．12开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．TB．T+1C．T+2D．T+3为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是。A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划货币市场基金的份额净值__。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加基金产品风险等级应当至少包括__。A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A．15B．45C．60D．90.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日29.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》基金管理公司的股东均应具备的条件有__。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募说明书C基金托管协议D.基金年度审计报告35.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在—到达投资者资金账户。A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券结合紧密的行动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A.血清铁减少B.血清铁蛋白降低C.血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原卟啉增高证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1B．2C．3D．4目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》开放式基金的基金合同生效要求其所募集