关于成立监理公司的调研报告

关于成立工程监理公司的调研报告目录一、当前我国监理行业现状二、如何注册监理公司以及取得监理资质的途径三、可行性分析四、风险及存在问题分析五、总结及思考一、当前我国监理行业现状为解决当前工程管理中质量、进度、成本的矛盾，寻求工程管理创新的有效途径，集团产品管理中心工程管理部进行了本次调研。我国自1988年开始建设监理试点，1996年转入全面发展阶段，因此建设工程监理在我国的历史并不算长，还不能算是一个很成熟的行业。我国建立监理制度，是为了学习国外先进的工程项目管理（全过程的项目管理）机制与方法，以图改革旧有建设项目管理体制，解决我国建设项目传统管理模式存在问题（即投资、进度、质量目标的严重失控）；除此之外也是国家招商引资方面的需求：聘请国外的项目管理专家进行项目管理是世界银行、亚洲开发银行、德国复兴银行等银行的贷款条件之一。当然，由于体制的原因，学习的不是很彻底，也不是很到位。迄今，我国几乎没有能够提供全过程监理服务（项目管理）的监理公司，监理行业的整体发展水平不高，与设立监理制的初衷也相去甚远，且整个行业来讲也存在一些问题，主要表现在：（一）、由于制度的原因，行业的多头管理、条块分割，行业整体发展水平处于初级阶段。在我国投资主体多元化背景下，对监理认识存在分歧，界限模糊，在一定程度上阻碍了监理行业的健康发展。（二）、监理公司企业运营管理管理水平普遍不高，监理队伍的素质偏低，国家将监理定位高智能的有偿技术服务，但大多监理公司不具备这样的能力，大多成为业主意识的延伸或传话筒，处于监工的地位，因此也无法吸引高素质的管理人才。由于我国的监理为大多数业主所被动接受，因此很多监理只是为了应付国家法律、法规，而成为摆设。完全把监理人员置于“监工”的位置。以致监理企业要投入大量监理资历浅的年轻人放在旁站监理的位置，不但内业跟不上，而且处理问题和协调能力不强，造成监理工作质量水平下降，由于权力与责任的极端不对等，造成监理地位异常尴尬。（三）、由于现行制度造成的对监理的实际准入门槛较低，造成行业内无序、恶意竞争现象比较严重，监理收费普遍较低，也就造成监理行业人均工资较低，无法吸引优秀的人才，也就直接影响了提供高质量的技术服务，阻碍了行业的有序发展，影响了行业的整体水平。二、取得监理资质的途径依据《工程监理企业资质管理规定》（建设部令158号），监理企业必需是取得工商营业执照的独立法人，具备一定的注册资金并按照本规定取得相应的工程监理企业资质，方可在工程监理企业资质证书（以下简称资质证书）许可的范围内从事工程监理活动。工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中专业资质又分房屋建筑、冶炼工程、矿山工程、等十四个专业类别。综合资质、事务所资质不分级别；专业资质分为甲级、乙级（其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级）。新注册成立监理公司，必须从最低级别（专业丙级）开始（具备甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业可以申请本专业工程类别甲级资质除外），然后根据业绩逐级晋升。各级别工程监理公司的资质等级标准如下：（一）综合资质标准

1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。

2、企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。

3、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。

4、注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。

5、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。

6、企业具有必要的工程试验检测设备。

7、申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。

8、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。

9、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

（二）专业资质标准1、房屋建筑工程甲级

（1）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。

（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。

（3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，房屋建筑工程专业注册监理工程师不少于15人，注册造价工程师不少于2人。

（4）企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。

（5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。

（6）企业具有必要的工程试验检测设备。

（7）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。

（8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。

（9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

2、房屋建筑工程乙级

（1）具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。

（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历。

（3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中，房屋建筑工程专业注册监理工程师不少于10人，注册造价工程师不少于1人。

（4）有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。

（5）有必要的工程试验检测设备。

（6）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。

（7）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。

（8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

3、房屋建筑工程丙级

（1）具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。

（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历。

（3）房屋建筑工程专业注册监理工程师不少于5人。

（4）有必要的质量管理体系和规章制度。

（5）有必要的工程试验检测设备。4、事务所资质标准(略)不同资质等级的监理公司，按国家规定都有特定的业务范围，或者经营许可范围，超资质许可监理将面临国家相关监管部门的比较严厉的处罚，针对房屋建筑工程，各种资质的的监理公司允许的监理的业务范围如下表：资质质等级工程分类综合资质专业甲级资质专业乙级资质专业丙级资质事务所资质一般建筑工程可以建立所有专业业类别、所有有等级的工程程。28层以上；36米跨跨度以上（轻轻钢结构除外外）；单项工工程建筑面积积3万平方米以以上14—28层；24—36米跨度（轻钢结构构除外）；单单项工程建筑筑面积1万—3万平方米14层以下；24米跨跨度以下（轻轻钢结构除外外）；单项工工程建筑面积积1万平方米以以下同专业丙级，但国国家规定必须须实行强制监监理的除外。高耸构筑工程高度120米以上高度70—1200米高度70米以下住宅工程小区建筑面积122万平方米以以上；单项工工程28层以上建筑面积6万—112万平方米；；单项工程14—28层建筑面积6万平方方米以下；单单项工程14层以下三、可行性分析首先，是政策方面，如上所述，只要是独立的法人，具备一定的注册资金、技术力量等，就可以通过一定的程序成为一家具备相应资质的监理公司。虽说行业有将工程监理定义为独立的第三方已成共识，但是由于国家在立法方面尚不完善，在这方面尚无明确的具有强制意义法律、法规或行政规章规定监理委托与被委托不能关联。据了解，郑州就有这样的公司。因此，从政策层面上讲，现阶段，集团成立自己的监理公司没有太大的障碍。另外，根据国家《工程建设项目招标范围和规模标准规定》（国家计委令第3号）规定，单项合同估算价大于50万元的工程监理委托监理必须实施招标，而我集团很多项目都是分期开发，一半以上的单项监理合同均不超五十万元，可以直接委托。即使招标也可以通过技术手段保证我们自己的监理公司中标。管理、运营方面，由于政策等原因，新的监理公司需要组建一个独立的运营机构，建立一个适应我集团实际运作的组织架构。借助我集团在省域化战略中积蓄的大量管理经验，在未来监理公司的实际操作中有大量可以借鉴的成熟经验。且经了解，当前在全省范围内开展业务的监理公司大多实施的直线职能式组织结构，相对我们矩阵式的管理模式是比较简单管理方式，运营上也有很多类似的地方。由于我们自己的监理公司有集团的固定的、有相当规模的业务量的支撑，即使不考虑外部业务的拓展，在处理好与政府建设行政主管部门的关系的前提下，管理及运营方面的我们还是有很多优势的。附：常见的监理公司组织结构形式人力资源及技术方面，根据《建设工程监理规范》，项目监理机构应由总监理工程师﹑专业监理工程师﹑监理员组成，这其中总监理工程师﹑专业监理工程师必须是国家注册的监理工程师，如果每个项目考虑按标准配备需要3个注册监理工程师，以集团现有的25个项目的规模，总共需要注册监理工程师75名。由于一个总监理工程师最多可以承担三个项目，并考虑到现在市场还不是那么规范，至少也需要60名左右的注册监理工程师。如果收购一个甲级监理公司，利用其充分原有资源，加上我公司现有的资源、新招聘，从形式上、法律上，或基本能满足我集团的监理需要。根据行业惯例，结合我集团的项目规模，项目监理机构的人员的配备一般需5～8名监理人员（含上述注册监理工程师）。但考虑到过去监理公司一般只负责房建监理，不负责外网配套及景观工程的管理，也不负责甲供材、甲分包与合同管理以及签证变更管理，不参与前期的设计，因此要满足我集团的实际管理需求，在完全取代工程部的情况下，每个项目至少需增加2人。也就是说，每个项目实际至少需要7～10人。平均按8人计，我集团现有25个项目共计需要监理人员约200人（不含公司领导及职能、管理部门），集团现有工程管理人员145人，经培训可充实到监理公司。另外集团各项目现有常驻监理人员142人左右，考虑部分收编新招聘，以及利用原有公司资源，应该基本能满足项目工程管理的需要。四、存在问题及风险分析成立监理公司、改变当前的工程管控模式，也存在不少的问题，这些问题不能很好的解决，将直接影响新的管理模式否能达到预期的管控效果。责权的不对等问题：事实上，当前工程监理地位尴尬，很难在工程实践中发挥重要的作用；责权不对等是重要的原因之一，这是行业现象，在我单位或者说是房地产行也更突出。在过去工程部﹢监理公司的模式下，监理权力非常有限，甚至为了保证整个项目的顺利推进，在总包施工合同和监理委托合同中明确约定监理无权下发停工通知、无权签证等，把监理的权限压到了最低限度，也就很难对施工单位形成有效的控制，在整个工程管理中话语权很低，形同虚设。如果成立监理公司，对项目工程管理来讲，可能权限更集中、工程指令更统一。但只是从形式上把监理公司与项目工程部进行简单的合并，则新成立的监理公司没有任何独立事项的处置权利、权责的不对等，监理在项目工程管理中的权限有被更加弱化的可能，甚至是被更加边缘化，将使其处于更加弱势的地位，对工程的管控力度也将更加有限，在项目工程管理中很难发挥有效的作用。与主业的沟通将会更加不通畅。那么，可以肯定不会达到预期的效果。经营目标不统一的问题：由于监理公司自身运营的需要，项目监理机构与集团下属项目公司在经营目标上或很难达成一致，有时甚至可能是相悖的。又由于项目监理机构与主业之间为合同关系，将导致集团对监理公司的控制力度可能会减弱，必然对项目的正常推进造成重大影响。相对独立的监理公司与主业的融合或沟通也可能会出现各种各样的矛盾。另外，由于分工不同、责任不同，监理公司与主业之间在具体的工作目标上面也难免出现分歧。比如，当质量与工期发生矛盾时，监理公司与项目在主要的诉求上将会出现差异，项目公司关心的是进度，而监理公司更关心质量；又比如：我们很多项目是在手续不齐全的情况下开工的，如果全部委托监理监管，由于政府对监理的监管更加严格，监理公司未必会敢要求施工等等。投入或成本问题：当前监理行业内竞争激烈，甚至是恶性竞争，监理取费普遍不高，也就直接影响了监理的服务质量和服务水平，我们当然也不例外；近年来我集团的监理取费平均为工程造价的6‰左右，远低于国家标准（如下表）：施工监理服务收费基价表

单位：万元序号计费额（万元）收费基价（万元）费用比率150016.53.3%2100030.13.01%3300078.12.6%45000120.82.42%58000181.02.26%610000218.62.19%720000393.41.97%840000708.21.77%960000991.41.65%10800001255.81.57%注：计费额为单项合同的计费额度。提高监理的服务水平无疑面临一个非常现实的问题。当前监理人员的工资都比较低，以郑州为例，从业人员平均工资只有约2.4万元～3.6万元/年左右（总监稍高，一般为6万元/年左右）。我集团工程人员平均工资约4.5万/年，本来在集团范围内就不高，在行业内也只数中等偏上水平，且转变成监理人员责任加大，如果还是以前的取费模式和标准，缺乏相应的吸引力。如果按国家标准无疑会加大成本（对比如下表），在我们当前还是以“售价定成本”的习惯下无疑是不可接受的，而以“成本定售价”，我们又面临营销的难题。近三年费用对比:(国家标准按较低标准按单项合同3000万元标准计，即2.6%)年度竣工面积（平方米）工程造价（亿元）现标准监理费支出出（万元）国家标准费用支出出（万元）增加支出（万元）2009年96万17.41044452434802010年85万15.4924400430802011年133万24.07144462584814注：即使考虑到现工程部工程人员支出652.5万元（145×4.5万=652.5万元），也是一个不小的差额。最后，实际的工作中，过去管理更主要的是业主的项目管理，而不是监理的项目管理，由于行业的细分，监理人员的工作方式与项目管理的工作方式是存在很大差异的，因此会造成符合法律条件的项目总监不见得具备项目管理的能力，具备能力的不一定具备条件的情况。风险客观存在，主要有以下几个方面：经营方面，由于国家赋予了质量﹑安全方面监理公司的重大责任，一旦出现重大问题，监理公司有被降级甚至是注销的可能，作为一个独立核算的企业将面临经营的失败，也势必秧及主业。另外，由于我集团省域化范围内的所有地市都或多或少存在一定的地方保护，都有自己比较亲近的甚至是有直接隶属关系的相关监理公司，在这种情况下我们自己的监理公司将在竞争中处于劣势，能否顺利承接任务将面临考验。即使经过努力勉强成功，在实际的操作中也难免要与各地政府搞好关系，如果处理不善，恐将连正常的开展工作都存在困难。人力资源方面，如果把工程部的人员都注入到新成立的监理公司，将很可能造成人才大量流失。虽然可以通过提高工资待遇的方式来挽留或吸引一部分人才，但是应该看到，工程人员的薪资待遇方面会是一个方面的诉求，另一个很重要方面是基于员工对企业文化的认同，且不说很多员工在建业已经工作多年，对建业的文化有很高的认知甚至是依赖，与新的监理公司在企业文化方面肯定会产生较大的碰撞，认知的排异，将可能造成人才的大量流失，工程管理队伍的不稳定，也必将严重影响到企业文化﹑技术的积累与沉淀。体制方面，由于当下我国的制度还在健全之中，必然存在制度或体制方面的风险。在当前模式下，国家在监理制度的调整中对我们的影响在可控范围内，有一定的缓冲；如果彻底改变当前的模式，国家管理体制变革，将对项目工程管理的正常进行造成伤害或负面影响。法律方面，如果一旦我方与施工方因纠纷而诉诸法律，监理“独立第三方”举证作用将大大减弱。五、思考与总结成立我们自己的监理公司，在内部﹑外部条件上讲都是可行的，但风险也客观存在，不容忽视。风险主要还是来自于实际的运营环节，也就是说能否达到我们的预期目标，尚难以判断。事实上影响工程进度、质量的主体因素来自于建设方、监理方、承包方、政府、客户等多个方面；客观上又受资金投入、行业、技术发展水平、产业工人的素质、建筑工业化发展水平等诸多因素制约。整个产业水平的提升时一项复杂的工程，不单是管理的问题。仅成立监理公司没有能从源头上抓，源头是施工承包与管理。很大程度上，工程质量的好坏，是施工单位“干出来”的，而不是“监理出来”的。由于行业的现状，我们现阶段要想把工程做的尽善尽美，无可挑剔，客观的讲以现有的投入与技术条件是很困难的。很多技术问题的破解需要经济的支撑。从企业利益及发展的角度，我们需要在先进性与成本之间找到一种平衡，既为企业谋求最佳的利益诉求，又不至于偏离专业化、品牌化的企业发展轨道，而背离我们的企业文化诉求。企业的发展依赖外部环境，依托于行业的发展水平，我们的实