ISO内部环境管理体系审核 2

内部环境管理体系审核

（第一版）哈尔滨新新认证咨询有限公司二OO二年十二月1/17/2023迷你型MBA职业经理实战双证书班国际认证权威认证中英文钢印高级经理通用证书+MBA高等教育研修证书1/17/20231/17/2023第一章基本术语第二章ISO14001标准要点第三章内部环境管理体系审核概论第四章内部环境管理体系审核方法哈尔滨新新认证咨询有限公司1/17/2023第一章

基本术语一、审核证据(auditevidence)[定义]ISO14010：1996对审核证据的定义是：关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则．2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。哈尔滨新新认证咨询有限公司1/17/2023二、审核准则(auditcriteria)[定义]ISO14010：1996对审核准则的定义是：审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。[要点]作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次是各种规定、标淮等。在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准很熟悉，所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。哈尔滨新新认证咨询有限公司1/17/2023三、审核发现(auditfindings)[定义]ISO14010：1996对审核发现的定义是：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。注：审核发现是编写审核报告的基础。[要点]将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a)严重不符合；b)一般不符合；c)观察项。哈尔滨新新认证咨询有限公司1/17/2023四、审核结论(auditconclusion)[定义]ISO14010：1996对审核结论的定义是：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。[要点]内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况：a)符合审核标准；b)基本符合，但有一些需纠正之处；c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。在上述b)、c)两种情况下，内部环境审核员必须要求受审核部门采取纠正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。哈尔滨新新认证咨询有限公司1/17/2023[要点]内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有审核证据。作为审核证据，主要有：a)文件；b)记录；c)设备、装置；d)现场观察到的事实；e)口头发言等。哈尔滨新新认证咨询有限公司1/17/2023五、受审核方（auditee）受审核的组织。[要点]这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言，既有几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要注意的是，在内部环境管理体系审核中，有时将受审核的对象组织称为受审核部门，将接受审核的个人称为受审核者。哈尔滨新新认证咨询有限公司1/17/2023六、、委委托托方方(client)[定义义]1S014010：1996对委委托托方方的的定定义义为为：：委托托进进行行审审核核的的组组织织。。注：：委托托方方可可以以是是受受审审核核方方，，或或是是拥有有法法定定或或合合同同权权力力提出出审审核核委委托托的的其其他他组组织织。。[要点点]内部部环环境境管管理理体体系系审审核核的的委委托托方方是是最最高高管管理理层层，，审审核核员员有有义义务务向向最最高高管管理理层层报报告告审审核核结结果果。。哈尔尔滨滨新新新新认认证证咨咨询询有有限限公公司司1/4/2023七、环境境审核(environmentalaudit)[定义]ISO14010：1996对环境审审核的定定义为：：客观地获获取审核核证据并并予以评评价，以以判断特特定的环环境活动动、事件件、状况况、管理体系系，或有有关上述述事项的的信息是是否符合合审核准准则的一一个以文文件支持持的系统化验验证过程程，包括括将这一一过程的的结果呈呈报委托托方。[要点]基于ISOl4001标准所进进行的内内部环境境管理体体系审核核，目的的是客观观地评价价受审核核部门的的环境管管理体系系是否符符合审核核准则，，并将这这一评价价报告最最高管理理层。因因此，内内部环境境管理体体系审核核的要点点有两个个：a)与审核准准则相比比较，决决定是否否符合；；b)向最高管管理层报报告评价价结果；；哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/4/2023八、环境境管理体体系审核核(environmentalmanagementsystemaudit)[定义]ISO14011：1996对环境管管理体系系审核的的定义为为：客观地获获取审核核证据并并予以评评价，以以判断一一个组织织的环境境管理体体系是否符符合所规规定的环环境管理理体系审审核准则则的一个个以文件件支持的的系统化验验证过程程，包括括将这一一过程的的结果呈呈报委托托方。[要点]内部环境境审核中中的环境境管理体体系审核核在原则则上和外外部环境境管理体体系审核是是一样的的要求。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/4/2023九、环境境管理体体系审核核准则(environmentalmanagementsystemauditcriteria)[定义]ISO14011：1996对环境管管理体系系审核准准则的定定义是：：审核员用用来作为为参照，，与所收收集到的的关于该该组织环环境管理理体系审审核证据进进行比较较的方针针、惯例例、程序序或要求求，如ISO14001中提到的要求，，以及其其他适用用的环境境管理体体系要求求。[要点]ISO14001标准之外外，还有有组织制制定的规规定、标标准、相相关的法法律、法法规等都都是内部部环境管管理体系系审核中中环境管管理体系系审核准准则的组组成部分分。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/4/2023本章思思考题题：1．为什什么说说审核核发现现是编编写审审核报报告的的基础础?2.审审核核证据据、审审核发发现与与审核核结论论的关关系？？3．审核核证据据与环环境管管理体体系审审核准准则的的关系系？4．环境境审核核和环环境管管理体体系审审核的的关系系？5．如何何理解解审核核准则则?哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/4/2023第二章章ISO14001标准要要点4.1总要求求“组织织应建建立并并保持持环境境管理理体系系”，，这是是总的的要求求。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/4/20234.2环境方方针1）最高高管理理者制制定本本组织织的环环境方方针并并确保保它：：a)适合于于组织织的活活动、、产品品或服服务的的性质质、规规模与与环境境影响响；b)包括对对持续续改进进和污污染预预防的的承诺诺；c)包括对对遵守守有关关环境境法律律、法法规和和组织织应遵遵守的的其他他要求求的承承诺；；d)明确应应建立立和评评审环环境目目标和和指标标；e)形成文文件，，付诸诸实施施，予予以保保持，，并传传达到到全体体员工工；f)可为公公众所所获取取。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/4/20232）对环境方方针的规定定应当做到到意义明确确，使内、、外相关方方都易于理理解。3）环境方针针应进行定定期的评审审与修订，，以反映不不断变化的的条件和信信息。4）应明确环环境方针的的适用范围围。5）若组织的的上级组织织制定有环环境方针，，则组织的的环境方针针应与后者者吻合。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/20234.3规划4.3.1环境因素1）组织应在在自身可控控制或可影影响范围内内，建立并并保持决定定活动、产产品和服务务中环境因因素的程序序。2）组织应在在设定环境境目标和指指标时，考考虑重大环环境因素。。3）环境因素素意的信息息应经常更更新。4）作为重大大环境因素素，主要包包括：a)向大气的排排放；b)向水体的排排放；c)废弃物管理理；d)土地污染；；e)原材料和自自然资源的的使用；f)其他的地区区性环境问问题。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/20235）在确定环环境因素的的过程中，，应考虑以以下事项引引起的显著著影响：a)正常的作业业条件、停停止和开始始时的非日日常条件等等，常识性性的可预测测的紧急情情况；b)法律和法规规的要求；；c)生产时使用用的部件、、能源等的的输入和生生产的产品品及废弃物物、排水、、排气等输输出。6）应确认过过去、现在在和将来的的活动、产产品或服务务所引起的的环境因素素。a)应确认材料料变更等对对环境的影影响；b)应明确产品品的使用方方法、废弃弃方法。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/20234.3.2法律律与与其其他他要要求求1）组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，，用用来来确确定定适适用用于于其其活活动动、、产产品品与与服服务务中中环环境境因因素素的的法法律律，，以以及及其其他他应应遵遵守守的的要要求求，，并并建建立立获获取取这这些些法法律律和和要要求求的的渠渠道道。。2）组组织织应应遵遵守守的的其其他他要要求求示示例例：：a)行业业规规范范；；b)与有有关关机机构构的的协协定定；；c)非法法规规性性指指南南；；哈尔尔滨滨新新新新认认证证咨咨询询有有限限公公司司1/4/20234.3.3目标和指标1）应规定设立立环境目标和和指标的程序序并文件化。。2）在建立与评评审目标和指指标时，应考考虑法律与其其他要求，自自身的重要环环境因素、可可选技术方案案、财务、运运行和经营要要求，以及各各相关方的观观点。3）环境目标和和指标应满足足以下项目：：a)符合环境方针针；b)目标应具体，，指标应现实实可测量；c)应考虑污染预预防的手段；；d)应采用经济上上高效率低成成本的最佳技技术。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/4/20234.3.4环境管理方案案1）为达到环境境目标和指标标，应制定并并保持环境规规划并使之文文件化。2）规划应满足足：a)应使各相关部部门及阶层的的目标、指标标及其责任者者明确化；b)应有实现目标标和指标的方方法和时间表表。3）如果一个项项目涉及到新新的开发和新新的或修改的的活动、产品品或服务，应应对有关方案案进行修订，，以确保环境境管理与之适适应。4）方案中应包包括对新活动动的环境评审审。5）对现行的或或新增的活动动、产品或服服务，方案中中应包括对计计划、设计、、生产、营销销和处置的考考虑。6）对于产品，，应考虑设计计、材料、加加工、使用及及最终处置等等方面。7）对于安装工工作或工艺上上的重大修改改，应从计划划、设计、施施工、试运行行、运行，以以及根据组织织决定的适当当时间予以关关闭等方面考考虑。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/4/20234.4实施与运行4.4.1组织结构及职职责1）应对组织的的作用、职责责和权限作出出明确规定，，形成文件并并予以传达。。2）管理者应为为环境管理体体系的实施与与控制提供必必要的资源(人力资源、专专项技能、技技术及财力)。3）最高管理者者应任命在下下列事项中拥拥有权限和责责任的管理者者代表：a)确保按照本标标准的规定建建立、实施与与保持环境管管理体系的要要求；b)为改进环境管管理体系，向向最高管理者者汇报EMS实绩。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/4/20234.4.2培训、意意识和能能力1）应有规规定培训训必要性性的文件件。2）应要求求其工作作可能对对环境产产生重大大影响的的所有人人员都经经过相应应的培训训，并且且应有相相应的程程序文件件。3）应建立立并保持持一套程程序，使使处于每每一有关关职能与与层次的的人员都都意识到到：a)符合环境境方针与与程序和和符合环环境管理理体系要要求的重重要性；；b)各自工作作活动中中实际的的或潜在在的重大大环境影影响，以以及各自自业绩的的改进所所带来的的环境效效益；c)在执行环环境方针针与程序序，实现现环境管管理体系系要求，，对紧急急事态的的准备和和响应方方面的作作用和职职责；d)偏离规定定的运行行程序的的潜在后后果。4）从事可可能产生生重大环环境影响响的工作作的员工工应接受受适当的的教育、、培训，，以具备备相应能能力。5）应确保保专门从从事环境境管理职职员所需需的经验验、能力力、培训训的水平平。6）应要求求承包方方证实其其员工接接受过必必要的培培训哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/4/20234.4.3信息交流流1）有关环环境信息息，应有有包含以以下事项项的文件件化的程程序：a)组织内各各层次、、各部门门之间的的内部信信息交流流；b)对来自外外部的相相关方的的信息接接受———文件化化——答答复。2）应充分分考虑对对涉及重重要环境境因素的的外部联联络的处处理，并并记录其其决定。。3）关于紧紧急事态态，应有有和官方方信息交交流的手手段。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/4/20234.4.4环境管理体体系文件1）关于环境境手册、文文件体系，，应有包含含下列内容容的特定的的书面或电电子文件：：a)对环境管理理体系的必必要项目，，明确其体体系化及相相互关系；；b)管理相关文文件的途径径。2）相关文件件应包括下下列内容：：a)过程信息；；b)组织结构图图；c)内部标准与与运行程序序；d)现场应急计计划。3）可将环境境文件组织织实施的其其他体系文文件。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/20234.4.5文件控制1）应建立并并保持控制制本标准所所要求的所所有文件的的程序以确确保：a)文件便于查查找；b)对文件进行行定期评审审、修订并并由责任者者认可；c)必要的场所所(部门)，都能得到到必要文件件的最新版版本；d)已废除的旧旧文件应马马上撤掉，，或采取其其他措施防防止误用；；e)对需要保存存的旧文件件进行标识识。2）文件应易易于读懂。。3）所有文件件应注明日日期(包括修订日日期)，标识明确确，妥善保保管。4）文件应在在规定期间间内予以留留存。5）应规定并并保持有关关建立和修修订各种文文件的程序序和责任。。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/20234.4.6运行控制1）明确对应应于由环境境方针及环环境影响评评价导出的的目标和指指标应实施施什么、开开展什么样样的活动。。2）应建立和和保持活动动是在遵守守环境方针针、目标和和指标条件件下进行的的文件化的的程序。3）在程序中中应规定运运行标准。。4）应明确并并保持一套套运行程序序，以对应应于组织所所使用的产产品和服务务对环境的的重大影响响。5）应规定提提供供应方方和承包方方的业务中中的环境问问题会有什什么关联的的环境信息息的程序。。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/20234.4.7应急准备和和响应1）应建立并并保持一个个文件化的的程序，以以明确可能能的突发事事故和紧急急情况出现现时的对应应措施，规规定这一程程序时，要要考虑对大大气的排放放、对水体体和大地的的排放及由由此引起的的环境和生生态的影响响。2）应规定并并保持应付付紧急事态态、防止或或减轻环境境影响的文文件化的程程序。3）必要时，，特别是在在事故或紧紧急情况发发生后，应应对应急准准备和响应应的程序予予以评审和和修订。4）应定期地地对假设事事故和紧急急事态进行行实地演习习。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/20234.5检查和纠正正措施4.5.1监测和测量量1）对于有可可能对环境境有显著影影响的业务务活动中的的重要监测测项目，应应当用文件件化的、可可修订的程程序规定定定期监测和和测量。2）这一程序序中，应记记录将监测测、测量结结果和环境境目标和指指标相对照照后检查的的数据。3）监测设备备应予校准准并妥善维维护，并根根据程序保保存校准与与维护记录录。4）应建立并并保持一个个文件化的的程序，以以定期评价价对有关环环境法律、、法规的遵遵循情况。。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/20234.5.2不符合，纠纠正与预防防措施1）应建立并并保持规定定下列责任任和权限的的文件化的的程序：a)对不符合进进行处理和和调查；b)采取措施减减少由于不不符合引起起的所有影影响；c)对不符合采采取纠正和和预防措施施。2）任何旨在在消除巳存存在和潜在在不符合的的原因的纠纠正或预防防措施，应应与该问题题的严重性性及其环境境影响相适适应。3）对于纠正正与预防措措施所引起起的对程序序文件的任任何更改，，均应记录录变更内容容。4）在调查不不符合，查查明不符合合原因的同同时，也要要明确必要要的纠正措措施，并规规定、保持持纠正程序序。5）应规定、、保持为避避免不符合合再度发生生的必要的的控制和修修订程序。。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/20234.5.3记录1）应建立并保保持一套程序序，用来标识识、保持与处处置有关环境境管理的记录录。2）环境记录中中应包括培训训记录、审核核和评审结果果。3）环境记录应应易读、标识识明确，具备备对相关活动动、产品或服服务的可追溯溯性。4）记录应便于于检索，避免免损坏、变质质或遗失。5）应规定保管管期限。6）用来标识、、保持与处置置记录的程序序，应将重点点放在规划阶阶段设立的环环境目标和指指标的实现程程度上。7）应对机密业业务信息的管管理予以考虑虑。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/4/20238）环境记录中中应包括以下下项目：a)关于适用的环环境法律与其其他要求的信信息；b)投诉记录；c)教育、培训记记录；d)过程信息，e)产品信息，f)检查、维护与与校准记录；；g)有关的供应方方和承包方信信息；h)事故记录；i)应急准备与响响应信息；j)环境影响评价价结果；k)审核结果；l)管理评审。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/4/20234.5.4环境管理体体系审核1）为了判定定环境管理理体系是否否符合标准准的要求和和环境规划划内容是否否得到了正正确的实施施和保持，，应当进行行定期的环环境管理体体系审核。。2）应建立并并保持文件件化的EMS审核的计划划和程序，，以向管理理者提供审审核结果的的信息。3）审核方案案和审核日日程的制定定，应立足足于所涉及及活动的环环境重要性性和前次审审核的结果果。4）审核的程程序文件中中，不仅要要包括审核核的适用范范围、频次次和方法，，还要包括括实施审核核和报告结结果的职责责与要求。。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/20235）审核的方方案和程序序应包括：：a)待审核的活活动与区域域；b)审核的频次次；c)管理与实施施的职责；；d)审核结果的的通报；e)审核员的资资格；f)审核方法。。6）审核可由由组织内部部人员或组组织聘请的的外部人员员来实施，，无论哪种种情况，审审核员都必必须公正、、客观。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/20234.6管理评审1）应用文件件明确管理理层评审。。2）应收集为为实施管理理评审所需需的必要的的信息。3）为了保持持EMS的持续改进进、适用和和有效，从从而取得良良好的环境境业绩，最最高管理者者应定期对对EMS进行评审和和评价。4）管理者进进行的评审审，应对照照EMS审核结果、、外部情况况的变化、、对持续改改进的承诺诺而修订环环境方针、、环境目标标及其他EMS要素。5）评审范围围应当全面面，但不必必在一次评评审中涉及及环境管理理体系的所所有要素，，同时评审审过程可延延续一段时时期。6）对方针、、目标和程程序的评审审，应由制制定它们的的相应管理理层承担。。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/20237））评评审审内内容容包包括括：：a)目目标标和和指指标标的的实实现现程程度度；；b)面面对对变变化化的的条条件件与与信信息息，，环环境境管管理理体体系系是是否否具具有有持持续续的的适适用用性性；；c)相相关关方方关关注注的的问问题题。。8））为为采采取取必必要要对对策策，，应应将将评评审审结结果果、、结结论论或或建建议议形形成成文文件件。。哈尔尔滨滨新新新新认认证证咨咨询询有有限限公公司司1/4/2023管理理评评审审哈尔尔滨滨新新新新认认证证咨咨询询有有限限公公司司4.2环环境境方方针针4.3.3目目标标和和指指标标4.3.2法法律律与与其其他他要要求求4.3.4环环境境管管理理方方案案4.3.1环环境境因因素素4.4.4环环境境管管理理体体系系文文件件4.4.5文文件件控控制制4.4.6运运行行控控制制4.4.7应应急急准准备备和和响响应应4.4.1组组织织结结构构和和职职责责4.4.2培培训训、、意意识识和和能能力力4.4.3信信息息交交流流4.5.2不不符符合合、、纠纠正正与与预预防防措措施施4.5.1监监测测和和测测量量4.5.3记记录录4.5.4环环境境管管理理体体系系审审核核1/4/2023本章思考题：：1．环境方针的的作用是什么么？制定时应应包括什么要要素？2．为什么说确确定环境目标标和指标时，，应以重大环环境因素和影影响为基础？？3．环境管理方方案的主要内内容是什么？？4．编写环境管管理体系文件件时应考虑哪哪些因素?5．定期的环境境管理体系审审核有何重要要意义?6．如何保证环环境管理体系系运行的有效效性？7．在EMS中保证执行环环境管理方案案的关键要素素是什么?如何实施？8．记录应包括括的内容有哪哪些方面？9．纠正和预防防措施文件化化程序应掌握握的要点是什什么？10．阐述不符合合评审后的处处理方法。11．试述管理评评审与内部环环境管理体系系审核的区别别。1/4/2023第三章内部环境管理理体系审核概概论第一节内部环境管理理体系审核的的目的和范围围一、内部环境境管理体系审审核的目的内部环境管理理体系审核的的目的就是评评价环境管理理体系是否符符合ISO14001标标准和相关的的法律、法规规和其他要求求，是否按体体系文件的要要求实施，运运行是否有效效，以达到改改进组织的环环境管理体系系和预防污染染。组织应实实施以下事项项：1、对照环境管管理体系的审审核准则(ISO14001标准、相关法法律、法规和和其他要求、、体系文件等等)，判断受审核核部门的环境境管理体系的的符合性；2、判断受审核核部门的环境境管理体系是是否有效地实实施和保持；；3、发现受审核核部门的环境境管理体系中中可予以改进进的领域，并并将其明确；；4、评估管理评评审在确保环环境管理体系系持续适用性性和有效性方方面的效能。。1/4/2023二、内内部环环境管管理体体系审审核的的范围围首先确确认环环境管管理体体系所所覆盖盖的范范围，，将这这一覆覆盖范范围视视为审审核对对象。这这和第第三方方审核核认证证的范范围是是一样样的。。将范范围具具体化化，大大致可可分为：1、业务务方面面a)明确组组织的的活动动、产产品、、服务务所涉涉及的的范围围及由由此引引起的的重大大环境境因素素和相相关的的环境境影响响；b)将有重重大环环境因因素和和相关关环境境影响响的部部门作作为审审核对对象。。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/4/20232、现场方面面a)在一个组织织有多个类类似活动的的现场，同同一环境管管理体系中中管理多个个现场的情情况下，作作为一个审审核的条件件为：●登记范围在在各个现场场实质上一一样；●活动类似，，重大环境境因素及相相关环境影影响本质上上相同；●有关组织的的整个现场场：①有环境管管理的负责责人，其体体系得以建建立和保持持，②环境方针针适用于所所有现场，，③体系的文件件化、体系系的变更、、管理评审审、内部审审核计划的的制定及结结果评价等等是集中管管理的；④组织进行行所有现场场的内部审审核。●由于各各自现场设设施或规模模的不同而而导致的责责任、适用用的法律、、法规及其其他要求事事项的差别别不应有本本质上的变变化，要在在一定的差差别范围内内；●考虑现现场的规模模和业务的的变动，可可以在任何何现场进行行抽样或随随机抽样。。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/2023b)临时性现场场：如建筑公司司的现场这这类临时性性现场，其其本身不作作为登记对对象，而是是以开展这这一业务的的组织为对对象，现场场仅仅作为为该组织的的环境管理理体系实施施状况的证证明而被抽抽样检查。。c)无特定现场场的登记对对象：如一些服务务业，其业业务现场不不固定，登登记范围根根据组织及及所提供的的服务来规规定。体系系的运行状状况可在一一部分服务务现场审核核。例如，，搬家公司司的实际工工作现场是是不固定的的，可在其其实际服务务的部分现现场进行审审核。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/20233、管理方面面a)申请注册的的范围内，，有关环境境的所有责责任和权限限应明确；；b)在设定环境境目标和指指标及制定定环境管理理方案时，，应拥有决决定如何实实施环境方方针的权限限；c)拥有关于环环境管理及及改进的财财政和人力力资源的支支配权限；；d)组织的输入入／输出能能用和其他他组织的业业务接口来来明确，例例如：输入：原料料、员工、、服务等；；输出：产品品、服务、、产品的贮贮存／运输输、废弃物物。e)与环境有关关的服务和和活动直接接地处于组组织的环境境管理体系系的对象之之外时，其其对环境管管理体系的的影响也能能在可能范范围内适当当对应，例例如：共同同公共设施施，现场内内的其他组组织的现场场。f)应考虑适用用于注册范范围的法律律法规。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/2023第二节内内部部环境管管理体系系审核的的特点一、环境境审核的的种类哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司第二方审审核(外部环环境管理理体系审审核)第三方审审核(外部环环境管理理体系审审核)第一方审审核(内部环环境管理理体系审审核)环境管理理体系审审核环境审核核环境行为为符合性性审核清洁生产产审核应负责任任审核环境标志志审核1/4/20232、内部环环境管理理体系审审核(第一方审核)顾名思义，内内部环境管理理体系审核是是组织内部的的审核员对自自身组织的审审核。作为一一个基本原则则，不能对本本部门进行审审核。同时，，独立审核是是极其重要的的。3、外部环境管管理体系审核核a)第二方审核组织对和自己己有往来关系系的组织进行行的审核称为为第二方审核核。审核方和和受审核方属属同一集团企企业，但均为为独立的法人人时也属这种种情况。b)第三方审核外部机构对毫毫无关系的组组织进行的审审核称为第三三方审核。一一般情况下，，一个国家有有一个认可机机关，由认可可机关认可的的认证机构实实施第三方审审核。与第一一方和第二方方审核相比，，第三方审核核的独立性和和严密性更高高。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/4/2023二、内部环境境管理体系审审核的特点内部环境管理理体系审核和和管理评审一一样是建立、、保持环境管管理体系中最最重要的工具具。内部环境境管理体系审审核的主要特特点为：1、计划性相对于外部环环境管理体系系审核这种短短期审核而言言，内部环境境管理体系审审核是通过制制定月计划或或年度计划来来进行的(当然，这并不不意味着不能能在较短时间间内完成)。内部环境管管理体系审核核年度计划以以表3—1为例。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/4/2023内部环境管理理体系审核年年度计划表（（滚动式）哈尔滨新新认认证咨询有限限公司审核内容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月审核员环境管理体系文件法律及其他要求记录监测和测量大气水质噪音振动土壤地基下沉废弃物能源节约再利用再循环自然保护纠正措施计划实施，已经实施）1/4/2023哈尔滨新新认认证咨询有限限公司内部环境管理理体系审核年年度计划（集集中式）审核目的：审核依据：审核范范围：：时间要素部门1/4/20232、突出重重点外部环境境管理体体系审核核是在短短时间内内审核整整个体系系。与此此不同，，内部环环境管理理体系审审核可以以花较长长时间对对某一领领域进行行细致审审核，即即可以突突出重点点。3、内部人人才的灵灵活使用用内部审核核员为实实施内部部审核，，需要熟熟悉活动动、组织织、体制制和人。。内审员员作为组组织内部部成员，，对环境境因素了了解较多多、较深深，对有有关领域域的专门门知识掌掌握较好好，可以以有效地地在内部部审核中中利用其其经验但但是，下下列两点点也应注注意：哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/4/2023a)来自内部部的压力力内部环境境管理体体系审核核员比受受审核者者在公司司内地位位低的情情况下(如科长审审核部长长时)，受审核核者一旦旦被发现现不符合合，可能能会对内内部审核核的结果果施加影影响和压压力，因因为受审审核者担担心本部部门不符符合项多多的话，，会降低低公司对对自己的的评价。。事实上，，由于内内部环境境管理体体系审核核的目的的就是找找出不符符合以改改进环境境管理体体系，因因此，所所发现的的不符合合项越多多越好。。有些组组织将不不符合的的多少直直接和经经济利益益联系在在一起，，这样会会影响内内部审核核的效果果和公正正性，从从原则上上讲是不不能提倡倡的。b)缺乏客观观性由于内部部环境管管理体系系审核员员非常了了解内部部人员，，可能因因此会丧丧失客观观性。对对此，内内部审核核时必须须注意，，并强调调发现的的不符合合项越多多越好，，不允许许非客观观性的存存在。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/4/20234、以改改进为为目的的内部环环境管管理体体系审审核员员要尽尽可能能具体体化地地对不不符合合提出出意见见。无无论内内部环环境管管理体体系审审核还还是外外部环环境管管理体体系审审核，，环境境审核核员最最重要要的责责任就就是评评价符符合和和不符符合，，确认认纠正正和预预防措措施的的有效效性。。和内内部审审核员员不同同的是是，第第三方方审核核时审审核员员不会会提出出任何何纠正正和预预防措措施的的意见见。在内部部环境境管理理体系系审核核中，，解决决问题题是最最终目目的，，因此此必须须要求求受审审核部部门的的负责责人采采取适适当的的解决决对策策。内内部环环境管管理体体系审审核是是否有有效，，在很很大程程度上上取决决于解解决对对策是是否有有效。。对部部门负负责人人来讲讲，重重要的的是积积极采采取解解决问问题的的行动动。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/4/2023常见的的缺陷陷最高管管理层层对环环境管管理体体系的的关心心程度度直接接影响响内部部环境境管理理体系系审核核。对对不符符合不不采取取纠正正、预预防措措施就就没有有意义义，而而在内内部环环境管管理体体系审审核中中，由由于最最高管管理层层没有有给予予足够够的关关心，，常常常会仅仅仅指指出不不符合合而告告结束束。内内审中中常见见的缺缺陷有有：a)没有受受过培培训的的、无无经验验的人人进行行内部部环境境管理理体系系审核核；b)内部环环境管管理体体系审审核有有时得得不到到实施施；c)流于形形式；；d)仅进行行部分分体系系内部部审核核；e)无内部部审核核日程程表，，内部部审核核在有有关人人员有有时间间时才才进行行；f)没有对对不符符合报报告的的跟踪踪；g)没在管管理评评审中中进行行内审审报告告的评评审。。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/4/2023三、内内部环环境管管理体体系审审核的的正面面效应应1、不仅仅能在在形式式上而而且能能在实实质效效果上上进行行审核核。在在某一一领域域的细细致、、认真真的审审核，，可以以较深深刻地地检查查组织织的环环境管管理体体系。。2、可以以节约约外部部审核核费用用。3、可以以带来来技术术上的的改进进。内内部环环境审审核员员能对对不符符合提提出有有效的的具体体的意意见，，对考考虑技技术对对策会会有帮帮助。。4、还可可期望望如下下效果果：a)确实保保持环环境管管理体体系；；b)使第三三方认认证变变得容容易；；c)向市场场提供供环保保型产产品；；d)降低原原材料料和能能源消消耗；；e)促进部部门间间的联联系。。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/4/2023四、内部部环境管管理体系系审核要要求图解解哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司要求指针建立定期期EMS审核的的方案和和程序审核是：：a)EMS是是否符合合标准和和预定安安排b)EMS是是否得到到正确实实施和保保持c)向向最高管管理层报报送审核核结果保持方案案和程序序审核程序序包括审审核范围围、频度度、方法法、责任任、要求求审核方案案要根据据环境上上的重要要性和前前次审核核结果来来制定◆活动、、领域◆频度◆控制、、实施责责任◆信息交交流◆审核员员能力◆实施方方法◆内部、、外部人人员都可可以◆要有公公平、客客观立场场审核方案案、程序序包括审核方法法1/4/2023第三节内部环境境管理体体系审核核的任务务一、审核核组长的的任务1、决定审审核准则则和审核核范围；；2、检查查组成审审核组的的人员有有无利害害关系；；3、编制审核核计划；；4、解决决审核期期间可能能出现的的问题；；5、及时时向受审审核方通通报已确确定的不不符合的的审核发发现；6、通报审审核计划划中规定定的期限限内应明明确及应应有结论论事项；；7、促使环环境管理理体系的的改进；；8、追踪踪验证纠纠正措施施的实施施情况。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/4/2023二、环境境审核员员的任务务1、听从审审核组长长的指示示，支持持审核组组长的工工作；2、在审核核范围内内按计划划有效、、高效、、客观地地实施所所承担任任务；3、就环境境管理体体系判明明审核发发现，为为达成审审核结论论收集、、分析有有关的、、充分的的审核证证据；4、按照审核组组长的指示编编写检查表；；5、协助审核核报告书的编编写。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/4/2023三、审核组在选用环境审审核组成员时时，在考虑经经验专门知识识的同时，应应特别注意以以下事项：审核组成员和和受审核方之之间的可能利利害冲突；审核员应客观观、公正；审核员具有判判断能力；哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/4/2023四、委托方的的任务内部环境管理理体系审核的的委托方是组组织的最高管管理层，委托托方的责任及及活动为：1、决定审核的的必要性．2、规定审核的的目的3、确认审核计计划；4、确认环境管管理体系审核核标准；5、为实施审核核提供相应的的资源，赋于于相应权限；；6、接受审核报报告，确认最最终改进方案案。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/4/2023五、受审核部部门的任务受审核部门的的责任和活动动为：1、根据需要，，向员工通知知审核的目的的和范围；2、为使审核过过程有效进行行，为审核组组提供必要的的设备；3、指定专人陪陪同审核组，，并提醒审核核组有关健康康、安全及其其他必须注注意事项；4、及时为审核核员提供在审审核中要求的的设备、人员员、相关信息息及记录；5、协助审核组组达成审核目目的；6、接受审核报报告。7、针对审核核组提出的不不符合项，分分析原因，制制定纠正措施施。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/4/2023第四节内部环境管理理体系审核的的基本原则一、客观性、、独立性与能能力ISO14010：1996——为了确保保审核过程及及其发现与结结论的客观性性，审核组成成员应独立于于他们所审核核的活动．他他们在审核全全过程中，应应当保持客观观，不存偏见见，无利害关关系。审核活动是由由内部还是外外部人员承担担，由委托方方决定。从组组织内部选择择的审核组成成员不应与受受审核主题事事项的直接责责任人员有责责任关系。审核核组组成成员员应应具具备备从从事事审审核核工工作作所所需需的的知知识识、、技技能能与与经经验验。。哈尔尔滨滨新新新新认认证证咨咨询询有有限限公公司司1/4/2023二、、职职业业诫诫律律ISO14010：1996———审审核核员员在在从从事事环环境境审审核核的的过过程程中中，，应应恪恪守守“认认真真、、勤勤勉勉、、娴娴熟熟、、明明断断””的的诫诫律律。。哈尔尔滨滨新新新新认认证证咨咨询询有有限限公公司司1/4/2023三、、系系统统化化ISO14010：1996———环环境境审审核核应应根根据据通通用用原原则则和和针针对对相相应应类类型型环境境审审核核的的指指南南予予以以实实施施。。注：例如1S014011给出了关关于实施施环境管管理体系系审核的的指商。。为了加强强一致性性和可靠靠性，环环境审核核应根据据一套确确切规定定并以文文件支持持的方法法和系统统化程序序予以实实施。任任何类型型的环境境审核，，都应采采用一致致的方法法与程序序。除非非出于审审核中个个别特性性的特殊殊需要，，方可出出现与其其他类型型审核程程序的差差别。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/4/2023四、审核核准则ISO14010：1996——环境境审核的的一个早早期的基基本步骤骤是确定定审核准准则。首首先，这这些具有有适当详详尽程度度的准则则须取得得审核组组长和委委托方的的共同认认可，然然后提交交受审核核方。审审核准则则一般为为：（1）ISO14001标准准（2）环环境管理理体系文文件（3）相相关法律律法规和和标准哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/4/2023五、审核核发现与与结论的的可靠性性ISO14010：1996——对环环境审核核过程的的安排，，应做到到使审核核发现与结论的的可靠性性达到委委托方和和审核员员所期望望的可信信程度。。由于环境境审核在在一定程程度上要要受到时时间和资资源的限限制，审审核中收收集到的审审核证据据不可避避免地只只是可得得信息的的样本，，因而所所有类型型的环境审核中中都必然然地具有有不确定定性因素素。对此此应提请请环境审审核结果果的所有使用者者注意。。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/4/2023环境审审核员员在审审核过过程中中应考考虑到到所收收集的的审核核证据据的局局限性性，认识到审核核发现和审审核结论的的不确定性性，并在对对审核进行行计划和实实施时对这些因因素予以考考虑。环境审核员员应努力获获取充足的的审核证据据，使可能能影响任何何审核结论的个别重重要审核发发现和次要要审核发现现的集合都都能得到考考虑。六、审核报报告审核报告的的内容一般般包括：1、审核目目的2、审核范范围3、审核准准则哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/20234、审核组组组成5、审核综综述6、审核结结论7、纠正措施施追踪验证证。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/2023本章思考题题：1．简述内部部环境管理理体系审核核的目的与与范围。2．结合本企企业实际，，制定出内内部环境审审核的年度度计划表。。3．一名合格格的内部环环境管理体体系审核员员的职责是是什么?4．阐述内部部环境管理理体系审核核组、委托托方和受审审核方之间间的关系。。5．为什么说说在内部环环境管理体体系审核中中，独立审审核是极其其重要的？？哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/2023第四章内内部环境境管理体系系审核方法法内部环境管管理体系审审核在原则则上应以《《ISO14011：1996环境审审核指南———审核程程序——环环境管理体体系审核》》为标准。。内部环境境审核的一一般程序如如图。哈尔滨新新新认证咨询询有限公司司1/4/2023内部环境境管理体体系审核核的一般般程序图图哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司阶段总经理及管理者代表审核实施部门受审核部门（1）准备阶段（2）实施阶段（3）内审报告及跟踪阶段批准年度计划划准备计划划内部环境境审核的的实施末次会议议内部环境境审核报报告纠正措施施责任人确确认报告确认确认内审审跟踪、、改进状状况内审跟踪踪内审完成成报告●编制年年度计划划●编制制日程表表●准备备●通知知●首次次会议●实施施●审核核会议●总结结会议●有计计划地改改进●完成成后的报报告●改进进状况的的确认必要时1/4/2023第一节内内部部环境管管理体系系审核的的准备内部环境境管理体体系审核核的准备备过程哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司一、编制制内部环环境管理理体系审审核年度度计划三、内部部环境管管理体系系审核的的准备二、编制制内部环环境管理理体系审审核日程程表四、通知知1、编制制年度计计划2、最高高管理层层任命审审核负责责人1、决定定适用范范围（活活动、部部门等））基于活动动的重要要程度决决定内审审日程1、选拔拔内审员员,组成成内审组组2、调查查规定要要求●环境方针针●环境手册册●程序、标标准等3、上次次内审报报告4、编制制检查表表5、准备备各种必必需品6、确认认内审日日程7、文件件预审1、确认认内审时时间2、和受受审核部部门负责责人协商商1/4/2023一、编制制内部环环境管理理体系审审核年度度计划作为内部部环境管管理体系系审核的的前提，，组织应应已建立立起基于于ISO14001：：1996标准准的环境境管理体体系。编编制内部部环境审审核年度度计划应应由具体体负责部部门进行行，如质质量管理理部或环环境管理理部。事事实上，，由于质质量环境境一体化化的需要要，很多多企业也也相应地地将环境境管理和和质量管管理统一一起来，，由同一一个部门门协调执执行。年度计划划编制后后，要得得到最高高管理层层及管理理者代表表的批准准。哈尔滨新新新认证证咨询有有限公司司1/4/2023二、编制内部部环境管理体体系审核日程程表1、决定适用用范围具体负责部门门在听取有关关部门意见后后编制日程表表。为此，应应明确：a)内部环环境管理体系系审核的对象象范围（设施施，受审核部部门等）；b)对环境境的影响（重重大环境因素素）。决定实施内部部环境管理体体系审核的部部门、领域时时，应考虑重重大环境因素素。哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/4/2023三、内部环境境管理体系审审核的准备1、内审员的的选拔和内部部审核组的成成立从接受过内审审员培训并获获得内审员资资格的人员中中选拔内审员员。尽可能选拔独立立于受审核部部门的内审员员。根据部门门规模和内部部审核天数决定审核组组成员人数，，并从中任命命审核组长。。2、调查要求求事项，如●环境方针●环境手册●程序、标准等等哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/4/20233、调查过去去内审报告这里应强调两两点：●上次内审指出出的不符合已已纠正了吗？？●上次没有审核核的部分是哪哪些？4、编制检查查表●依据ISO14001标标准要素编制制检查表●依据组织部门门编制检查表表●依据重要环境境因素编制检检查表编写检查表的的目的：（1）审核正正规化（2）保持审审核目标的清清晰（3）作为记记录哈尔滨新新认认证咨询有限限公司1/4/2023哈尔滨新新认认证咨询有限限公司此处加入检查查表1/4/2023哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司5、准准备内内审用用的各各种资资料、、表格格●检检查表表●不不符合合报告告●内内审报报告●职职能分分配表表●ISO14001标标准、、手册册、程程序文文件、、相关关的法法律法法规等等1/4/20236、确确认内内部环环境管管理体体系审审核日日程表表内部环环境管管理体体系审审核日日程表表应包包括的的内容容如：：●受审核核部门门●审核日日期●当天审审核时时间表表（包包括分分组、、具体体时间间安排排）编制内内部审审核日日程表表时，，应考考虑以以下几几个方方面：：a)上上次次审核核的结结果；；b)某某个个部门门在体体系中中的重重要程程度；；c)重重要要环境境因素素的分分布。。只有充充分地地考虑虑上述述三个个方面面，才才能合合理的的安排排时间间和审审核员员，以以保证证审核核有计计划的的顺利利进行行。哈尔滨滨新新新认证证咨询询有限限公司司1/4/2023内部部审审核核日日程程表表（（部部门门））哈尔尔滨滨新新新新认认证证咨咨询询有有限限公公司司受审核部门：制造部编制日期：审核实施日期：编制人：审核标准：ISO14001：1996制造部文件审核组长：张三组员：王五、李四、赵六审核时间A组（张、李）B组（王、赵）第一天9:00首次会议9:30环境因素（一）（4.3.1）法律与其他要求（4.3.2）11:00环境因素（二）（4.3.1）目标和指标（4.3.3）12:00午饭13:00环境管理方案（4.3.4）组织结构和职责（4.4.1）14:00培训、意识和能力（4.4.2）信息交流（4.4.3）15:00环境管理体系文件（4.4.4）文件控制（4.4.5）16:00审核组会议17:00总结会议1/4/2023内部部审审核核日日程程表表（（部部门门））哈尔尔滨滨新新新新认认证证咨咨询询有有限限公公司司第二天9:00运行控制（4.4.6）运行控制（4.4.6）9:30应急准备和响应（4.4.7）监测和测量（4.5.1）11:00监测和测量（4.5.1）不符合、纠正与预防措施（4.5.2）12:00午饭13:00记录（4.5.3）环境管理体系审核（4.5.4）14:00总结总结15:00审核组会议16:00总结会议17:00末次会议1/4/20237、、文文件件预预审审在现现场场审审核核过过程程开开始始之之前前，，审审核核组组长长应应审审阅阅环环境境管管理理体体系系文文件件，，如如环环境境方方针针、、实实施施方方案案、、记记录录或或为为实实现现环环境境管管理理体体系系要