博士论文开题报告

R&D的溢出效应对上海经济增长作用的研究××××大学××××指导教师：××××教授博士论文开题报告选题背景改革开放以来上海经济快速增长十二五面临产业转型，经济增长方式转变1995～2008年上海市R&D投入与GDP研究的理论意义和实践意义胡锦涛同志在党的十七大提出建设创新型国家，依靠科技进步来推动经济增长，真正落实科学发展观。从理论上，本论文的研究既是对R&D溢出和内生经济增长理论在内容上的完善和补充，同时，也是对相关研究分析方法的丰富，更为重要的是丰富了科学发展观的实践理论基础。因此，研究R&D溢出效应对上海经济增长的作用具有很强的理论意义。无论是现代服务业还是先进制造业的发展，都离不开依托科技进步进行增长的路径，需要加大在R&D上的投入和提高R&D的产出效率，因而探究上海市R&D溢出效应对经济增长的作用，不仅可以让上海认识到自己的真实水平，更可以从中发掘出在科技创新方面的不足之处，在相应的方面提高重视，加大投入，提高资源的配置效率，使上海的经济转型能够在“十二五”期间更快更好的顺利完成。文献综述内生经济增长理论第一阶段第二阶段强调各种形式的资本是经济增长最主要的引擎第一条路径就是假定知识是一种生产过程中的副产品第一条路径就是R&D活动有溢出效应第三条路径内生化人力资本存量的变动Arrow（1962）Romer（1986）Romer（1990）Lucas（1998）R&D理论与不完全竞争整合进增长框架中1986～19901990至今R&D溢出效应的研究溢出效应的存在？Romer（1986）溢出效应的途径区域内部区域之间FDI效果不明显？Helpman（1991）Lucas（1998）Feldman（2001）Malecki（1997）Saxenien（1994）Kuznets（1966）潘文卿（2003）Pottelsberghe（1996）Borensztein（1998）Coe，HelpmanHoffmaister（1997）

R&D溢出效应的测度研究方法新进展计量经济学方法的新发展空间计量经济学SpatialEconometrics

面板数据PanelData分位数回归QuantileRegression处理效应模型TreatmentEffects…

…吴玉鸣（2006）Dietmar（2000）Bode（2001）Bode（2001）政府干预R&D活动效应的研究政府是否应该干预R&D活动Kruger（1993）等Amsden（1989）等政府对研发部门的干预都是十分明显的Farber（1988）

政府干预的效应分析GrossmanandHelpman（1990）国内相关文献研究R&D投入及溢出效应对经济增长显著的推动作用舒元，徐现祥（2002）李雪峰（2005）吕忠伟，李峻浩（2008）FDI对R&D溢出效应的影响的研究包群，赖明勇（2003）王立平（2008）区域内的R&D溢出效应张炜(2008)文献总结从国内的这些研究来看，不同的研究人员对于R&D溢出效应是否能够明显促进经济增长还存在不同看法，即使那些认为对经济有促进作用的研究中，对于R&D溢出效应的贡献度有多大也是仁者见仁，智者见智。目前还没有见到针对上海市地区R&D与经济增长之间的关系的研究，并且即使涉及到科技进步对上海市经济增长作用研究也仅仅局限于运用全要素生产率来代表技术进步的作用，明显有些偏颇。其他的类似研究也略显片面，研究方法比较单一，并没有深入而全面的研究上海市R&D投入和产出情况，并就此分析R&D溢出效应对经济增长的作用。实际上以上海为研究对象，考察R&D溢出效应需要从区域内和区域之间，这样两个层面来分析这种效应的存在。而这些相关研究往往又只是从其中一个层面来分析R&D溢出效应。所以，当以上海作为研究对象来考察R&D溢出效应对经济增长的作用研究是尤为必要的。研究目标对上海市的R&D活动的投入、产出以及效率进行深入和全面的分析，并且通过与一些经济发展水平和科技发展水平处于同一个层面的省市进行比较分析，把握上海市R&D活动的真实效率水平。研究上海市与其他省市之间的R&D的空间溢出效应，分析上海市与其他省市之间的R&D活动效率是具有一种“趋同效应”还是一种“马太效应”，上海同其他地区之间，是一种R&D溢出效应的“净流入”还是一种“净流出”，抑或是一种“双赢”。分析上海市不同行业之间R&D溢出效应对行业生产率的推动作用，考察不同行业的R&D溢出效应的弹性，比较上海市重点扶持的现代服务业和先进制造业的部门中是否R&D溢出效应的弹性都比较高，基于内生经济增长理论，借助改进的知识生产函数，采用SFA分析方法，研究上海市R&D溢出效应对经济增长的作用，从而可以进一步研究上海市的经济增长方式是否已经逐步转移到依靠科技进步，加强研发的路径上，把握上海市在经济增长演化路径上的阶段。分析不同路径的国际R&D溢出效应对上海的经济增长的促进作用，从国际贸易和FDI两个角度来解释这种溢出效应的弹性，并说明上海是否已经越过决定这种吸收能力的人力资本存量的最低门槛。根据分析的各种结论，为上海市政府部门提升科技进步水平，提高R&D活动效率提供对策与建议。研究内容全文共分为八章，各章节具体内容参看开题报告书。论文的研究框架结构图如下所示：R&D的溢出效应对上海经济增长作用的研究论文选题文献分析理论及现实意义上海R&D投入、产出现状分析R&D空间溢出效应估计R&D溢出效应对经济增长的作用估算政府的相应对策分析总结与展望理论分析现状分析实证分析上海市不同行业R&D溢出效应估计上海R&D活动效率比较分析国内外相关研究文献综述R&D溢出概念R&D溢出机制及测度方法R&D溢出影响因素研究方法规范分析与实证分析相结合。本文的研究是在参考了国内外相关研究文献的基础上，对R&D溢出效应、经济增长及其关系进行了理论分析，并且建立了R&D溢出效应对经济增长的作用的理论分析框架。在研究R&D空间溢出效应及其对经济增长作用时候，运用了实证的分析方法。本文在研究过程中，尽量让规范分析建立在实证分析基础上，做到言之有物、言之有据，减少完全依靠主观判断的片面性，能够全面、真实的反映现象的本质及其规律，从而使本文的研究结果真正具有比较强的理论意义和实践意义。定量分析与定性研究相结合。在分析政府鼓励R&D活动的情况时候，首先分析了上海市政府在鼓励R&D投入上历史数据，接着从定性的角度分析政府执行R&D补贴政策对R&D活动的影响效应，最后提出相应的措施和建议。论文其他分析计量近分析的部分，也都采用了定量分析与定性研究相结合的方法。本文的创新之处在对上海市的R&D投入、产出比较分析时候，明确指出传统研究的指标和方法的片面性。通过各种横向比较分析，指出传统分析上经常使用的“R&D经费支出占GDP比重”这一指标并不能够说明一个地区的R&D活动的水平和效率。甚至会出现这一投入指标值明显较高，而当用相应的指标来衡量实际产出水平和效率时候却发现结果很低，证明了这一指标来表征一个地区R&D活动水平的片面性。在对上海市的R&D投入、产出比较分析时候，深入研究R&D经费来源情况，发现得到政府资金扶助较多的所有制部门其R&D产出效率反而低于那些得到较少资金扶助的所有制部门，从而很有必要分析政府补贴的效应，并对政府补贴的思路提供相应的参考意见。预期的论文进展和成果第一节点：资料收集整理及形成框架（2009年12月1日～2010月3月31日）进行相关研究文献和数据的收集，赴上海相关政府部门和企业实地前期调研，形成论文研究的基本思路与框架。第二节点：学位论文初稿撰写及学术论文撰写（2009年4月1日～2010年11月30日）根据第一节点形成的思路和框架，深入研究各部分的内容，完成论文研究计划中的各项任务和论文初稿的撰写。对上海市R&D投入和产出进行深入分析，并进行效率水平评估。建立R&D空间溢出效应的模型并进行估计。同时导师邀请其他高校相关领域的专家对论文进行初评座谈会，集思广益，聆听专家的指导，对论文初稿形成完善的修改意见。预期在核心期刊发表与博士学位论文相关主题的学术论文两篇。第三节点：完成学位论文终稿（2010月12日1日～2011年3月31日）撰写论文，并其他专家的反馈意见，对学位论文进行充实、修改，最后确定学位论文终稿。论文大纲一、绪论1.1问题的提出和研究的意义

1.1.1问题的提出

1.1.2研究的意义1.2国内外相关文献综述

1.2.1传统经济增长理论

1.2.2内生经济增长理论

1.2.3R&D溢出效应

1.2.4我国学者的相关研究

1.2.5目前研究存在的不足1.3研究思路和研究方法

1.3.1研究思路

1.3.2研究方法

1.3.3研究内容1.4研究的主要创新二、R&D溢出效应的理论2.1R&D溢出的概念2.1.1R&D的定义2.2.2R&D溢出的概念2.2R&D溢出效应的机制分析

2.2.1R&D产生溢出的原理

2.2.2R&D溢出的途径

2.2.3R&D溢出效应作用的机制

2.2.4R&D溢出效应的分析2.3R&D溢出效应的测度方法

2.3.1传统测度方法介绍

2.3.2测度计量经济方法新进展介绍2.3R&D溢出效应的影响因素

2.3.1宏观环境因素

2.3.2微观环境因素三、上海市R&D投入与产出情况比较分析3.1比较对象的选择和方法说明3.2上海市R&D投入情况分析

3.2.1R&D投入的概念

3.2.2上海市R&D投入情况

3.2.3R&D投入占GDP比重指标的比较分析

3.2.4R&D经费来源的深入分析3.3上海市R&D产出情况分析

3.3.1R&D产出的概念

3.3.2上海市专利产出情况的比较分析

3.3.3上海市高技术产业产出情况的比较分析3.4上海市R&D投入产出效率的比较分析

3.4.1R&D投入产出效率指标的选择说明

3.4.2上海市R&D投入产出效率的比较分析

3.4.3趋同效应与马太效应四、上海市不同行业R&D溢出效应分析4.1行业R&D溢出效应测度的理论4.2行业R&D溢出效应测度的方法介绍4.3上海市不同行业R&D投入产出情况分析

4.3.1上海市不同行业R&D投入情况

4.3.2上海市不同行业R&D产出情况4.3上海市行业R&D溢出效应测度4.3.1行业间R&D溢出的定义4.3.2模型的推导与设定4.3.3变量解释及数据来源4.3.4实证分析4.3上海市不同行业R&D溢出效应结果分析及政策建议五、上海R&D活动空间溢出效应的分析5.1R&D活动空间溢出的理论5.2空间计量经学的理论综述

5.2.1空间计量经学的发展历史

5.2.2空间计量经济学研究R&D溢出效应的理论5.3上海市R&D活动空间溢出效应的实证分析

5.3.1样本数据选取的说明

5.3.2R&D活动空间溢出的距离定义

5.3.3模型的推导及设定

5.3.4工具变量估计方法介绍

5.3.5估计结果及其分析5.4实证结果的分析和启示六、R&D溢出效应对上海市经济增长的作用研究6.1内生经济增长理论介绍

6.1.1内生经济增长理论对R&D活动作用的介绍

6.1.2知识生产函数理论发展

6.1.3SFA生产函数理论介绍6.2上海市改革开放以来经济发展的概述

6.2.1主要经济指标发展情况

6.2.2不同发展阶段经济发展特点6.3上海市R&D资本存量的估算

6.3.1R&D资本存量的概念

6.3.2传统估算方法介绍

6.3.3上海市R&D资本存量的改进估算6.4R&D溢出效应对上海市经济增长作用的实证分析

6.4.1模型的推导及设定

6.4.2变量选择及数据的说明

6.4.3实证的结果分析

6.4.4上海市TFP的测算及分析

6.4.5不同要素对经济增长贡献率分析七、政府强化R&D溢出效应推动经济增长作用的措施7.1政府鼓励R&D活动的现状分析7.2政府鼓励R&D活动的效应分析7.3政府鼓励R&D活动的措施建议八、小结8.1论文的主要结论8.2论文的不足与进一步深入研究思路研究基础参与课题情况：

2008年参与了上海市科技发展基金软科学研究项目《××××××××》；

2008年参与了上海市政府发展研究中心的决策咨询课题《××××××××》，已经完成课题结题报告，该课题为上海市政府制定“十二五”规划提供了重要的参考依据；

2009年参与了浦东发改委委托课题《×××××××》，该项目目前正在研究进行中；

2010年参与了黄浦区发改委委托课题《××××××××》，目前该课题已经完成课题报告初稿。

参与学术活动情况：2008年11月参加华