chpt市场失灵和微观经济政策实用

会计学1chpt市场失灵和微观经济政策实用第2页垄断市场失灵市场机制不能导致资源有效配置的情况。帕累托最优状态不能被实现存在帕累托改进第1页/共114页第3页垄断与低效率P0qAC=MCP*qmPmMRD假设AC=MC且固定不变，垄断厂商实现利润最大化时，Pm高于MC，未实现帕累托最优，存在帕累托改进余地。第2页/共114页第4页垄断与低效率P0qmqAC=MCP*PmMRD增加产量至q*，如果都能以消费者愿意支付的价格出售增加的产量，那么垄断厂商的利润将增加（紫色部分），此时消费者的状况保持不变；如果以P*价格出售增加的产品，消费者剩余将增加（紫色部分），此时垄断厂商的状况保持不变。

q*第3页/共114页第5页垄断与低效率垄断的帕累托改进实际上，可以P*销售产量q*，这时消费者剩余增加绿色部分和紫色部分，只要将绿色面积补偿给垄断厂商以弥补其遭受的利润损失，然后对紫色部分进行分配，双方均能获益。P0qAC=MCP*qmPmMRDP0qq*第4页/共114页第6页垄断垄断与低效率垄断的帕累托改进为什么难于实施1)消费者之间在如何分摊弥补垄断厂利润损失的支付问题上可能存在分歧。第5页/共114页第7页垄断垄断与低效率垄断的帕累托改进为什么难于实施2)垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在分歧。第6页/共114页第8页垄断垄断与低效率垄断的帕累托改进为什么难于实施3)无法阿防止某些消费者不负担给予垄断厂商利润损失的任何支付而享受低价格的好处。免费乘车者问题第7页/共114页第9页垄断注意对垄断低效率的分析同样适用于其他非完全竞争的情况。第8页/共114页第10页垄断的福利分析P0qmqAC=MCP*PmMRDq*在实现帕累托最优的情况下，总的经济福利是阴影部分的面积；但在垄断条件下，总的经济福利存在着无谓的损失。无谓的损失第9页/共114页第11页垄断寻租理论对垄断损失的低估当我们将分析的重点从垄断结果转移到获得和维持垄断的过程时，在无谓的损失之外还包括非生产性寻利活动。行贿游说第10页/共114页第12页垄断寻租理论寻租为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的非生产性活动。第11页/共114页第13页垄断寻租理论寻租的最大经济损失寻租者花在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。寻租的代价小于等于垄断利润寻租市场竞争程度的加强，整个寻租活动的代价将不断增大。第12页/共114页第14页垄断寻租理论结论垄断的经济损失远远超过传统垄断理论中的无谓损失。第13页/共114页第15页垄断对垄断的公共管制边际成本定价法价格=边际成本目标是提高效率，实现帕累托最优。平均成本定价法价格=平均成本目标是公平第14页/共114页第16页MCACqPd(AR)MRPmqm垄断厂商平均成本递增情况下的管制OqcPcqzPz没有管制时：价格为Pm，产量为qm；利润最大。边际成本定价法：价格为Pc，产量为qc；存在利润。平均成本定价法：价格为Pz，产量为qz；利润为0。第15页/共114页第17页MCACqPd(AR)MRPmqm对自然垄断（平均成本递减）的管制OqzPzqcPc没有管制时：价格为Pm，产量为qm；利润最大。边际成本定价法：价格为Pc，产量为qc；存在亏损。平均成本定价法：价格为Pz，产量为qz；利润为0。政府在边际成本定价法下，应当给予垄断厂商以补贴。第16页/共114页第18页垄断对垄断的公共管制平均成本递增自然垄断边际成本定价法1)P=AR=MC2)MC=AR>AC3)存在利润1)P=AR=MC2)MC=AR<AC3)存在亏损平均成本定价法1)P=AR=AC2)MC>AC=AR3)利润=01)P=AR=AC2)MC<AC=AR3)利润=0第17页/共114页第19页垄断对垄断的公共管制对自然垄断的资本回报率管制为垄断厂商规定一个接近于“竞争的”或“公正的”资本回报率，他相当于等量的资本在相似技术、相似风险条件下所能得到的平均市场报酬。第18页/共114页第20页垄断对垄断的公共管制对自然垄断的资本回报率管制困难1)难以确定“竞争的”或“公正的”资本回报率第19页/共114页第21页垄断对垄断的公共管制对自然垄断的资本回报率管制困难2)难以估计厂商的未折旧资本量信息不对称第20页/共114页第22页垄断对垄断的公共管制对自然垄断的资本回报率管制困难3)管制存在着滞后，影响资本回报率管制的效果。成本下降时，管制滞后对企业有利，实际回报率高于政府的标准。成本上升时，管制滞后对企业不利，实际资本回报率低于政府的标准。第21页/共114页第23页垄断反托拉斯法（反垄断法）美国的反托拉斯法反托拉斯法中的垄断含义不仅包括完全垄断，还包括寡头垄断。不仅包括事实垄断，还包括垄断倾向。第22页/共114页第24页垄断反托拉斯法（反垄断法）美国的反托拉斯法主要法案谢尔曼法（1890）克莱顿法（1914）联邦贸易委员会法（1914）罗宾逊-帕特曼法（1936）惠特-李法（1938）塞勒-凯弗维尔法（1950）第23页/共114页第25页垄断反托拉斯法（反垄断法）美国的反托拉斯法主要内容限制贸易的协议或共谋垄断或企图垄断市场兼并排他性规定第24页/共114页第26页垄断反托拉斯法（反垄断法）美国的反托拉斯法主要内容价格歧视不正当竞争欺诈行为第25页/共114页第27页垄断反托拉斯法（反垄断法）美国的反托拉斯法执行机构联邦贸易委员会反对不正当的贸易行为司法部反托拉斯局反对垄断活动第26页/共114页第28页外部影响外部影响及其分类外部影响单个消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利的影响。私人成本≠社会成本私人利益≠社会利益第27页/共114页第29页外部影响外部经济（私人收益<社会收益）外部不经济（私人成本<社会成本）生产消费生产消费当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利影响，而自己却不能从中得到报酬的情况。当一个消费者采取的经济行动对他人产生了有利影响，而自己却不能从中得到报酬的情况。当一个生产者采取的经济行动使他人付出了代价，而又未给他人以补偿的情况。当一个消费者采取的经济行动使他人付出了代价，而又未给他人以补偿的情况。员工培训子女教育污染吸烟第28页/共114页第30页外部影响外部影响和资源配置失当外部影响的结果完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！第29页/共114页第31页外部影响外部影响和资源配置失当假设Vp=私人利益Vs=社会利益Cp=私人成本Cs=社会成本第30页/共114页第32页外部影响外部影响和资源配置失当在外部不经济的情况下Cp<Vp<Cs私人活动水平高于社会所要求的水平存在帕累托改进Cs-Cp>Vp-Cp如果私人放弃行动，其损失在得到补偿后，多数人仍可以避免更大损失。第31页/共114页第33页外部不经济时的总社会成本MCpS=MCpIDP1资源配置失当：生产的外部不经济厂商产出P行业产出PMECMECI其差是边际外部成本MEC。生产的不经济使得社会边际成本高于私人边际成本P1q1Q1MCsMCsI有效率产出为Q*时，完全竞争行业的实际产出为Q1。q*P*Q*有效率的产出是q*时，完全竞争厂商的实际产出为q1。00第十二章第33页第32页/共114页第34页外部影响外部影响和资源配置失当在外部经济的情况下Vp<Cp<Vs私人活动水平低于社会所要求的最优水平存在帕累托改进Vs-Vp>Cp-Vp如果私人采取行动，其损失在得到补偿后，更多人的境况变好。第33页/共114页第35页MCP1资源配置失当：生产的外部经济QPMBpq1MBS存在正的外部影响时，社会边际利益MBS高于私人边际利益D。q*P*有效率的产出是q*时，完全竞争厂商的实际产出为q1。0MEB其差是边际外部利益MEB。第34页/共114页第36页外部影响帕累托改进难于实施的原因以污染为例1)污染者和被污染者以及被污染者之间很难达成协议。污染者和被污染者之间在如何分配“重新安排生产计划”所得到的好处问题上不能达成协议。存在“免费乘车着”问题第35页/共114页第37页外部影响帕累托改进难于实施的原因以污染为例2)有关污染的法律难于明确。污染者是否有权污染？有权进行多大污染？被污染者是否有权要求赔偿？第36页/共114页第38页外部影响帕累托改进难于实施的原因以污染为例3)即使污染者与被污染者之间有可能达成协议，但由于通常是一个污染者面对众多被污染者，因而污染者在改变污染水平上的行为就像一个垄断者。外部影响产生的垄断行为也会破坏资源的最优配置。第37页/共114页第39页外部影响有关外部影响的政策1)使用税收和津贴对造成外部不经济的企业进行征税目的：使该企业的私人成本=社会成本税额=社会成本-私人成本对造成外部经济的企业，政府予以补贴目的：使该企业的私人利益=社会利益补贴=社会利益-私人利益第38页/共114页第40页外部影响有关外部影响的政策2)使用企业合并的方法外部影响“内部化”合并企业的成本与收益等于社会成本与收益第39页/共114页第41页外部影响有关外部影响的政策3)使用规定财产权的办法科斯定理只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。第40页/共114页第42页外部影响有关外部影响的政策3)使用规定财产权的办法举例：上游钢厂对下游渔场的污染给予下游渔场使用一定质量水源的财产权，则上游钢厂会因污染超标而遭受处罚。于是，钢厂会向渔场购买这种权利，从而可以排放污水。但实际上，渔场从中获得了治理污染的费用；而钢厂的成本最终也等于社会成本。第41页/共114页第43页外部影响有关外部影响的政策3)使用规定财产权的办法举例：上游钢厂对下游渔场的污染思考：如果将使用一定质量水源的财产权给予钢厂，或者说钢厂对河水有一定的污染权，又会发生怎样的情况？第42页/共114页第44页外部影响科斯定理说明财产权无论是自有的，还是购买的，都构成机会成本的一部分。如果出售财产权，就可以获得收益；否则，就意味着遭受本可以出售获益的机会成本。第43页/共114页第45页外部影响科斯定理说明（外部不经济的情况）私人的边际成本(MCp)使用产权的边际成本(MEC)社会边际成本（MCs）第44页/共114页第46页外部影响科斯定理说明（外部经济的情况）私人的边际利益(MBp)使用产权的边际利益(MEB)社会边际利益（MBs）第45页/共114页第47页外部影响科斯定理结论在存在外部影响的情况下，并不一定需要政府干预，只要明确外部影响的所有权，同样可以解决外部影响问题，达到资源的有效配置。第46页/共114页第48页外部影响科斯定理注意交易成本不能过大否则，产权交易难于实现；或者，产权交易的结果是非效率的。产权明晰并非总可以做到如空气、海洋、草场等共用财产。明确产权的成本过高。第47页/共114页第49页科斯定理的一个示例假设钢厂可以安装过滤设备减少污水渔场可以出资兴建污水处理厂目的使钢厂和渔场的共同利润最大化第48页/共114页第50页无过滤，无处理厂

500 100 600有过滤，无处理厂

300 500 800无过滤，有处理厂

500 200 700有过滤，有处理厂 300 300 600 钢厂利润

渔场利润 总利润科斯定理的一个示例每天不同排放下的利润第49页/共114页第51页科斯定理的一个示例最佳选择方案钢厂安装过滤设备，渔场不出资兴建污水处理厂。第50页/共114页第52页科斯定理的一个示例钢厂有倾倒权的情况如果双方不合作，渔场只能自己兴建污水处理厂，结果是：钢厂利润500渔场利润200总利润700第51页/共114页第53页科斯定理的一个示例钢厂有倾倒权的情况如果双方合作，渔场可以给钢厂300*以内的资金支持以安装过滤设备，而钢厂安装过滤设备仅损失利润200。所以，双方存在合作的基础。*有过滤时的利润与不合作时的利润之差第52页/共114页第54页科斯定理的一个示例钢厂有倾倒权的情况假设渔场给予钢厂资金支持250，那么钢厂利润300+250=550渔场利润500-250=250总利润800第53页/共114页第55页科斯定理的一个示例渔场有清洁水权的情况钢厂不得不安装过滤设备，结果：钢厂利润300渔场利润500总利润800第54页/共114页第56页科斯定理的一个示例问题：如果钢厂购买了清洁水权而不安装过滤设备，那么结果又将如何？第55页/共114页第57页科斯定理的一个示例回答：交易不能达成。如果钢厂不打算安装过滤设备，那么它最多愿意出200购买清洁水权，才能维持原来的利润；但渔场在出售清洁水权之后，为使利润不致下降过低，渔场必须兴建污水处理厂，这时的利润为200，因此，要保持利润仍为500，清洁水权的出售价格不能低于300。第56页/共114页第58页科斯定理的一个示例渔场有清洁水权的情况结论：最初的结果就是有效率的。第57页/共114页第59页科斯定理的一个示例不合作 钢厂的利润 500 300渔场的利润 200 500合作钢厂的利润

550 300渔场的利润

250 500

倾倒权 清洁水权第58页/共114页第60页科斯定理的一个示例注意如果交易成本过高，使渔场对钢厂安装过滤设备的总支付实际超过300，那么渔场宁愿自己兴建污水处理厂，因为与钢厂安装过滤设备相比，这最多让其损失利润300。很显然，这种选择是低效率的。第59页/共114页第61页公共物品私人物品与公共物品私人物品具有竞争性和排他性竞争性产品生产的边际成本大于零增加消费就会增加成本第60页/共114页第62页公共物品私人物品与公共物品私人物品具有竞争性和排他性排他性一个人消费了某种商品，其他人就不能再消费该商品了。两人不能同戴一顶帽子、同穿一双鞋通过收费可以调节消费第61页/共114页第63页公共物品私人物品与公共物品公共物品具有非竞争性和非排他性非竞争性产品生产的边际成本等于零增加消费不会增加成本海上的航标灯第62页/共114页第64页公共物品私人物品与公共物品公共物品具有非竞争性和非排他性非排他性任何人都不能被排除在该商品的消费之外很难通过收费予以限制国防第63页/共114页第65页公共物品私人物品与公共物品公共物品的细分纯公共物品具有完全的非竞争性和完全的非排他性。国防准公共物品只具有局部的非竞争性和局部的非排他性。棋牌俱乐部第64页/共114页第66页公共物品私人物品与公共物品公共物品与政府提供的物品政府提供的物品并不都是公共物品政府提供的物品可能不具有非竞争性和非排他性邮政服务教育公园第65页/共114页第67页公共物品公共物品与市场失灵私人物品市场是竞争的在既定的产量上，消费者之间的竞争最终使每个消费者都不能得到低于市场价格而买到商品的好处。生产成本得到弥补。每个消费者消费一单位商品的机会成本就是在市场价格上卖给其他消费者的同样一单位商品。第66页/共114页第68页公共物品公共物品与市场失灵公共物品市场是非竞争的在既定的产量上，消费者之间根本不存在私人物品市场上的那种竞争，每个消费者消费的机会成本为零。每个消费者都想成为“免费乘车者”。每个消费者都会尽量少支付给生产者以换取消费公共物品的权利。第67页/共114页第69页公共物品公共物品与市场失灵结论在市场机制条件下，私人不会生产公共物品。消费者的支付不足以补偿公共物品的生产成本，公共物品的生产者必然减少产量，甚至不生产。只能由政府来生产公共产品。第68页/共114页第70页公共物品公共物品最优产量的确定私人物品的最优产量决定条件每个消费者的边际利益等于市场供给量水平上的边际成本。消费者的边际利益等于需求价格第69页/共114页第71页公共物品公共物品最优产量的确定公共物品的最优产量决定条件社会的边际利益等于生产的边际成本社会的边际利益等于所有消费者的边际利益之和第70页/共114页第72页d1d2d2d1私人物品与公共物品最优数量的决定P第十二章第72页P00QQCEFGSSDDNL每个消费者的边际利益均等与边际成本：CE=FG=Q0H。社会的边际利益等与边际成本：OL+ON=OT。私人物品公共物品TR消费具有竞争性消费不具有竞争性Q0P0H第71页/共114页第73页公共物品公共物品最优产量的确定公共物品的最优产量是难于确定的1)单个消费者通常并不很清楚自己对公共物品的需求价格，更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的关系。既然私人的公共物品需求曲线无法确定，也就无法确定公共物品的市场需求曲线，更无法确定最优产量。第72页/共114页第74页公共物品公共物品最优产量的确定公共物品的最优产量是难于确定的2)即使单个消费者能够通过需求曲线描述自己对公共物品的偏好程度，但他们不会如实地说出来。公共物品的非竞争性使得每个消费者都想成为“免费乘车者”。既然得到的需求曲线是假的，以此得到的最优产量也是错误的。第73页/共114页第75页公共物品公共物品最优产量的确定次优选择：成本——收益分析比较公共物品的收益与成本，以确定是否生产，生产多少。第74页/共114页第76页公共物品问题：假设公共物品的成本曲线是可以确定的，但由于不知道准确的公共物品需求曲线，其收益又该如何确定呢？回答：通过政治制度解决。第75页/共114页第77页公共物品公共选择理论公共选择理论主要研究与政府行为有关的集体选择问题。集体选择就是所有的参加者依据一定的规则通过相互协商来确定集体行动方案的过程。第76页/共114页第78页公共物品公共选择理论集体选择的规则一致同意规则一项集体行动方案只有在所有参加者都认可的情况下才能够实施。认可意味着不反对。每一个参加者都对将要达成的集体决策拥有否决权。如联合国安理会的议案表决第77页/共114页第79页公共物品公共选择理论集体选择的规则一致同意规则优点：1)能够充分地保证每一个参加者的利益。2)可以避免发生“免费乘车”的行为。3)达成的协议一定是帕累托最优的。缺点：达成协议的成本太大。第78页/共114页第80页公共物品公共选择理论集体选择的规则多数规则一项集体行动方案必须得到所有参加者中的多数人认可才能够实施。多数可以是简单多数，也可以使比例多数。第79页/共114页第81页公共物品公共选择理论集体选择的规则多数规则优点：成本较低，容易达成协议。第80页/共114页第82页公共物品公共选择理论集体选择的规则多数规则缺点：1)忽略了少数派的利益，少数派被迫服从。第81页/共114页第83页公共物品公共选择理论集体选择的规则多数规则缺点：2)可能出现“收买选票”的现象。单个参加者的选择对最终结果影响不大，故有些参加者不重视自己的选择权，不投票或投弃权票；利益集团可以低价购买这部分选票，让他们按照集团的意愿投票。第82页/共114页第84页公共物品公共选择理论集体选择的规则多数规则缺点：3)最终的集体选择结果可能不是唯一的。不同的投票秩序会导致社会成员作出前后不一致甚至可能相互矛盾的决策。周期多数现象第83页/共114页第85页公共物品公共选择理论集体选择的规则加权规则根据一项集体行动方案对不同参加者的重要程度差异，给参加者的意愿“加权”，相对重要的，拥有的票数就多，否则就较少。然后，按实际得到的赞成票数（而非人数）的多少来决定集体行动方案。第84页/共114页第86页公共物品公共选择理论集体选择的规则否决规则首先让每个参加者提出自己认可的行动方案，汇总之后，再让每个成员从中否决掉自己所反对的那些方案。这样一来，最后剩下的没有被否决掉的方案就是所有成员都可以接受的集体选择结果了。如果有不止一个方案留了下来，就再借助于其他投票规则来进行选择。第85页/共114页第87页公共物品公共选择理论集体选择的规则否决规则特点：经过筛选之后留下来的集体行动方案都将是帕累托最优的。第86页/共114页第88页公共物品思考：有没有最优的集体选择规则？第87页/共114页第89页公共物品公共选择理论最优的集体选择规则成本模型一项集体选择规则的决策成本在该规则下通过某项集体行动方案所花费的时间和精力。一项集体选择规则的外在成本在该规则下通过某项集体行动方案与某些参加者的意愿不一致而给他们带了的损失。第88页/共114页第90页公共物品公共选择理论最优的集体选择规则成本模型结论：理性的经纪人将按最低的相互依赖成本来决定集体选择的规则。相互依赖成本=决策成本+外在成本第89页/共114页第91页公共物品公共选择理论最优的集体选择规则概率模型力图使集体决策的结果偏离个人意愿的可能性大到最小。最好的集体选择规则就是那种能使上述偏离可能性达到最小的规则。多数规则相对比较理想。第90页/共114页第92页公共物品公共选择理论政府官员制度的效率政府官员制度指由那些经选举所产生的、被任命的或经过考试录用的政府官员来管理政治事务的制度。第91页/共114页第93页公共物品公共选择理论政府官员制度的效率政府官员制度缺乏效率的原因1)缺乏竞争政府部门都是某些特殊服务的垄断供给者，没有任何其他机构可以替代这些政府部门的工作。第92页/共114页第94页公共物品公共选择理论政府官员制度的效率政府官员制度缺乏效率的原因1)缺乏竞争很难准确地判定政府部门的效率由于缺乏竞争对手，人们常常无法判断政府部门每年的财政支出是否太多，或者，它们的产出即所提供的服务是否太少。第93页/共114页第95页公共物品公共选择理论政府官员制度的效率政府官员制度缺乏效率的原因2)机构庞大政府官员一般不会把利润最大化（或者成本最小化）作为自己的目标，因为他很难把利润直接占为己有。第94页/共114页第96页公共物品公共选择理论政府官员制度的效率政府官员制度缺乏效率的原因2)机构庞大政府官员追求官员机构规模最大化，因为规模越大，官员们的地位就越高，权力就越大，得到进一步提升的机会就越多。第95页/共114页第97页公共物品公共选择理论政府官员制度的效率政府官员制度缺乏效率的原因3)成本昂贵政府官员会千方百计地增加自己的薪金，改善工作条件，减轻工作负担，从而不断地提高他们的服务成本，导致浪费的极大化。第96页/共114页第98页公共物品公共选择理论政府官员制度的效率解决政府官员制度缺乏效率的措施1)使公共部门的权力分散化分散有利于减少垄断的成分可以把过于庞大的供给机构分解成几个较小的、有独立预算的机构。第97页/共114页第99页公共物品公共选择理论政府官员制度的效率解决政府官员制度缺乏效率的措施2)由私人部门承包公共服务的供给由政府投资的公共服务，并不一定必须由政府来生产。街道清扫、垃圾处理、消防、教育、体检等等公共服务的生产部门都可以私有化。第98页/共114页第100页公共物品公共选择理论政府官员制度的效率解决政府官员制度缺乏效率的措施3)在公共部门和私人部门之间展开竞争如果允许私人部门和公共部门一样提供公共服务，则它们之间就会展开竞争。第99页/共114页第101页公共物品公共选择理论政府官员制度的效率解决政府官员制度缺乏效率的措施4)加强地方政府之间的竞争地方政府的权力不仅受到公民选票的制约，而且受到居民自由迁移的制约。居民的迁移会影响地方政府的税收，从而改变其服务成本和质量。第100页/共114页第102页不完全信息信息的不完全性信息不完全不仅是指那种绝对意义上的不完全，即由于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何情况，而且是指“相对”意义上的不完全，即市场经济本身不能够生产出足够的信息并有效地配置它们。第101页/共114页第103页不完全信息信息的不完全性信息的特点信息不同于普通商品