云南某地产公司工程项目三方工作程序

发包、承包、监理三方工作程序发包人：监理人：承包人：为圆满完成工程项目的建设任务，实现本工程工期、质量、造价、安全的目标，经建设、施工、监理三方平等协商一致，决定在《建设工程施工合同》、《“”施工合同补充协议》和《建设工程监理合同》的基础上，订立此《三方工作程序》，并作为《建设工程施工合同》和《建设工程监理合同》的有效附件，与上述三个合同具有同样的法律效力，以上三方及其工作人员应严格遵守、执行，从而保证整个工程的实施及建成。一、工程开工前的准备阶段资质审核1.1各承包人进场前，应将相应的公司资质证书、营业执照、专职管理人员及特殊作业人员的资格证、上岗证，施工机具及设备的年检证等原件、复印件送监理人及发包人进行复核。1.2承包人使用专业分包队伍时，在与分包单位签订合同前7天内必须向发包人、监理人提交分包单位资质、企业营业执照等有关资料，填报分包单位资格报审表(A3表)，总监理工程师在签收后三个工作日内审核完成，并以书面形式报发包人审核，发包人在三个工作日内给予答复后，承包人方可与分包方签订分包合同，准予其进场施工；1.3监理人对经审核不符合相应资质的承包人，有权拒绝其人员、设备进场。施工组织设计审查2.1承包人在发包人提供施工图纸后七个工作日内必须编制《施工组织设计》报送发包人和监理人。监理人自签收此件后，三个工作日内提出书面审查意见，报发包人在五个工作日内审批，施工组织设计只作为施工技术指导文件，不作为经济签证的依据。对违反施工合同工期、质量要求的发包人有权要求承包人更正。承包人用表：A2施工组织设计方案报审表2.2承包人应制定确保安全生产的各项管理制度和岗位责任制，制订针对施工现场实际制定应急救援预案，建立应急救援体系。由监理人应进行审查，发包人进行抽查。图纸会审、技术交底工作各专业设计图纸提交后十个工作日内，进行图纸会审。图纸会审工作由发包人组织，召集设计、施工、监理等有关单位人员参加。监理人在会审后二个工作日内，负责对会审记录加以整理，并形成会审纪要提交各参会单位审阅后由发包人审核确认，纪要审核无误后由监理人在三个工作日内送达参加图纸会审的各方签章后生效。施工场地移交4.1发包人在开工前十个工作日内，向承包人移交施工场地，监理人参加并进行复核。承包人组织专业人员，对场地布设方格网，测量场地地貌，并将测量成果绘制成图，五个工作日内送交发包人和监理人。发包人、监理人对测量成果审查后，应在三个工作日内给予签字确认；4.2施工用水、用电：发包人在移交场地后三个工作日内提供施工现场的施工给、排水及施工用电的接口位置。由承包人接收并书面确认，并装设水、电表进行计量。工程开工由承包人呈报开工报告，送监理人和发包人审批，确定开工时间。并附报50300-2001施工现场质量管理检查记录表(A0、l表)送监理人，由监理人总监理工程师、发包人签署检查结论。监理人审核该工程所具备的开工条件，并与发包人磋商开工时间，监理人在收到开工报告及相关资料的次日会同发包人批复承包人的开工报审表或工程暂缓开工的书面通知。二、工程施工建设管理阶段（一）资料及材料1.1在获取《建设工程规划许可证》后向规划局指定的专业测设机构申请现场放线，现场放线时需施工总包单位、建设单位、监理单位参加。放线成果由施工单位负责引至不易遭受破坏的场地位置后由监理单位进行复核，作为工程施工测量控制网使用。1.2测量控制网形成并检查合格后由施工单位进行现场轴线测设，轴线测设完成填报施工测量放线报验申请表(A4表)。监理人应认真对建筑物的坐标、高程、测量数据及有关尺寸逐项进行复核，无误后签字认可。1.3工程材料、设备及检验程序。承包人采购材料、设备的，在到货后24小时内，通知监理人进行验收。采购物资到达现场后，承包人填写《工程材料／构配件／设备报审表》，并附相关物资质量证明文件提交监理人审核，审核完成后由监理人、发包人、承包人三方共同于48小时内验收并签字形成记录。未经监理人、发包人验收签字批准的工程材料物资一律不得进场及使用。所有工程物资必须提供和标明物资的检验、验收记录(国家相关质检部门出具的检测报告)、产品合格证、材质检验单、安装使用说明书、装箱清单等单证说明。发包人自购工程物资材料(开箱记录、产品合格证、材质检验单、安装使用说明书、装箱清单)三方检验合格后相关单证由发包人复印归档，原件和实物交至承包人，工程竣工后承包人随工程竣工资料一并提供发包人。1.4关于见证取样的规定：要求进行见证取样材料为：结构用钢材、水泥、外加剂、砌墙砖以及防水材料、外墙涂料和施工现场的钢材焊接件、砼、砂浆试块等；见证人员一般由发包人或监理人担任，经发包人授予“见证人书面授权书”并在“见证取样送样见证人备案书”上签字交试验室备案后，方可履行其职责；取样时，见证人员必须在现场监督；见证人员必须和承包人取样人员一起将试样送至检测单位，对试样的代表性和真实性负有责任；试样送检时，见证人员必须在检测委托单上签字，并向检测单位出示见证人书面授权书、见证取样记录、见证取样送样见证人备案书。1.5未经监理人验收或验收不合格的材料、构配件和设备不得用于本工程。否则承包人应承担由此造成的工期延误、返工重做、费用损失等责任。但如果是由于监理人不称职、不及时、不作为造成的各项损失，由监理人承担相应责任并处以200-2000元人民币罚款。承包人用表：A9工程材料/构配件/设备报审表（二）隐蔽工程及分项工程验收2.1承包人必须落实“自检、交接检、专业检”三检制度。合格后报监理工程师审核，由监理人通知项目主管工程师进行检查，并用分项工程检验批验收记录评分表，评出各分项工程质量实得分，符合设计、施工规范及合同要求的经签认后方可进行下道工序的施工。2.2隐蔽工程涉及分包单位时，分包单位相关人员应共同参加检查，经签认后方可进行下道工序的施工。2.3未经监理人签认不得进行下道工序的施工，否则承包人应承担由此造成的工期延误、返工重做、费用损失等责任。但如果是由于监理人不称职、不及时、不作为造成的各项损失，由监理人承担相应责任并处以200-2000元人民币罚款。2.4监理人对地基与基础工程、主体工程、屋面工程、防水工程等重点、关键部位必须进行旁站监理，发包人进行巡视和平行检查等监督管理工作。承包人用表：A4报验申请表2.5工程施工技术资料：施工过程中的有关内业技术资料应真实、齐全、及时、规范地与工程外业同步进行，严禁做假。质量保证资料应留执一份发包人备查备案。其内容包括：材料、构配件、设备、成品及半成品的产品合格证、质保资料和进场检查、试验报告（备注：不能是过期作废的报告）；施工检查、试验报告。例如：回填土、级配砂石料、砌筑砂浆、抹灰砂浆、砌块、钢材焊接、建筑防水实验、管道打压、通水实验、电气设备安装调试、排水闭水、防雷接地测试等检查、试验资料必须真实可靠，签字盖章齐全；砼、砂浆实验、施工配合比通知单以及相关的材料分析报告；隐蔽工程验收及其它施工记录等；工程竣工前，资料由承包人整理汇总后交监理人审查，直至取得建设工程挡案合格证。其中工程前期资料如项目报告、建筑规划许可证等资料由发包人提供。监理人在工程竣工后，负责会同承包人和发包人办理工程竣工验收备案及竣工资料归档手续。（三）质量缺陷质量事故处理3.1工程发生质量事故时，承包人应及时报项目监理人和发包人，并保护好现场。对于严重质量事故，应按政府有关规定报告。承包人应做好事故记录，采取经监理人书面同意的应急处理防护措施，报监理人、发包人质量事故调查处理报告和处理方案。监理人应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查、验收、资料整理归档，及时向发包人提交有关质量事故的书面报告。视事故严重程度论处：不影响结构安全的，给予警告处分，并罚款1000——5000元人民币；影响结构安全的，撤换承包人项目经理和相关管理人员，并罚款20000元;由于监理人监督不严将给予警告并对监理人进行罚款100——2000元的处理;鼓励检举，则对检举者给予保护并奖励200——500元人民币。严禁施工单位私下隐秘处理，一经发现将给以承包人200-20000元人民币处罚。3.2对施工过程中出现的质量缺陷，监理人应及时下达监理工程师通知单（对于严重质量缺陷承包人24小时内报专题整改方案给监理人审查）限期处理，并检查整改结果，做出书面记录。3.3监理人发现工程有重大的质量隐患，可能或已经造成质量事故时，应及时下达局部工程暂停令，要求承包人局部停工整改同时报事故处理方案，整改完毕报经监理检查合格签署工程复工指令后，承包人可复工。监理人下达工程暂停令和签署工程复工指令，应事先向发包人报告并征得同意。3.4对于限期整改的全部或局部工程，承包人超过时限不整改或未完全整改，发包人将停拨该部位的工程款，且给以承包人罚款500～50000元人民币。（四）完工月报(已完工程量)审核及工程款支付承包人于每月25日前，向监理人报送当月的验工月报表，验工月报表如达到合同约定的条款及付款条件，尚须填写工程款支付申请表（A5表）；逾期不报，则并入下期计量及付款。在收到承包人送交的工程月报后，监理人在3个工作日内对已完工程量进行核实、确认。经监理人核实的已完工程量，若达到施工合同约定的付款条件，则根据核实的已完工程量，向发包人提出审核意见，发包人在收到支付证书（B3表）后5天内，核实并提出书面批复意见，并在承包人确认计量结果后按合同约定的付款比例付款。（五）工程变更管理5.1工程变更及签证管理按照“云南华夏房地产有限公司设计变更及工程签证管理实施细则”实施。5.2监理人签证验收有虚假行为，则承担此部分的全部费用，并罚款2000～5000元人民币。（六）费用索赔的处理6.1承包人提出费用索赔的理由应同时满足以下条件：索赔事件造成了承包人直接经济损失；索赔事件是由于非承包人责任造成的；承包人已按施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表，并附索赔凭证材料。承包人用表：A8费用索赔申请表。6．2承包人向发包人提出的费用索赔，监理人应按以下规定程序处理：承包人在施工合同规定的期限内向监理人提交费用索赔的意向通知书；监理人收集与索赔有关的资料；监理人审查费用索赔申请表后报发包人审定。（七）监理工作（文件）时限规定监理人在工程开工后10天内向发包人报送《监理规划》，根据工程图纸提供的情况编报《监理细则》，经发包人确认的监理实施文件必须严格执行。监理方应在每月25日向业主方报送监理月报；（八）工期及工程延期的处理8.1由于监理人原因有可能造成的工期延误，承包人应事前向监理人提出书面报告。如由于监理人原因造成延误已成事实，按《建设工程监理合同》执行；8.2若由于发包人原因(如施工现场移交、施工图纸的提交、相关资料的提供等工作)未按约定的期限完成的，承包人应于到期之日起，在一个工作日内向监理人和发包人提出书面通知。发包人应于收到通知之日起一个工作日内，书面答复承包人。承包人未按期提出书面通知的，视为承包人同意发包人完成相应工作的期限可以相应顺延。8.3若是承包人原因造成的工期延误，按合同中的违约责任执行。承包人用表：A7工程临时延期申请表；（九）进度计划的审核9.1承包人按照施工组织设计将总进度计划目标分解为月进度计划，并于当月25日前向监理人及发包人报送下月的进度计划。9.2为确保进度计划的实现，保证总进度目标，承包人应在每周的监理例会上对下周工作做出安排，原则上以周进度计划的实现确保月进度计划，最终确保总工期目标的实现。9.3在每周的监理例会上，承包人须对每周的实际进度与计划安排做出比较分析，当发现实际进度滞后于计划进度时，承包人须提出相应的补救措施。在每月最后一次监理例会上，承包人应对当月的实际进度与计划进度比较分析，如有滞后现象，承包人须对原因及所要采取的措施做出书面报告，并于会后2个工作日内，将报告送至监理人、发包人，如可行，承包人应严格执行实施。（十）会议制度10.1工程开工前三日内应召开第一次工地会议。第一次工地会议纪由监理人负责起草，并经与会各方代表签章，会议结束后三日内下发与会各单位；10.2每周召开工程例会，由监理人、发包人、承包人及相关人员参加，监理人负责主持。会议内容及决定形成文字材料由监理人整理成会议纪要，经与会各方签认盖章后，在两日内向与会各方发送；10.3每周时由发包人、承包人、监理人的负责人协商安排监理人员周六、周日值班事宜；10.4因特殊情况需开会研究协调的工作，视现场工作情况临时召集；10.5每月最后一个工作日下午2：00，由发包人召集承包人、监理人进行当月所有往来书面资料的清校及确认，未进行清校确认的资料不作为结算或其它相关事项的法律依据。10.6根据工程实际需要，不定期召开工程专题协调会，会议时间临时提前半天或1小时确定并通知到位，并须当日形成文件签发；10.7会议各方负责人和相关人员应准时参加，不得无故迟到、缺席、早退。迟到5～15分钟罚款200元，迟到15分钟以上或缺席者罚款500元，早退罚500元。当场或第二天到项目部交罚款，超过第二天加倍从当月工程款中扣除，若有特殊原因须提前向发包人请假说明并征得同意。三、工程竣工验收管理阶段（一）工程结算工程竣工验收后30天内，承包人向监理人及发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料，监理人应根据工程施工合同约定的有效的价格确认文件及工程实际完成情况，在收到竣工结算报告及完整的结算资料后30天内，提出初审意见，并将意见报送发包人，发包人在收到竣工结算报告及监理人对工程结算的审查意见后一个月内，提出对该竣工结算的审核回复。（委托人要求复核的除外）承包人用表：A10工程竣工报验表（二）工程保修按照“主合同”约定签订发包人提供的《三方保修协议》，按照《三方保修协议》执行保修。（三）资料的审核和归档竣工资料的整理应严格按GB/T50328-2001《建设工程文件归档整理规范》及昆明市城建档案馆对资料归档规定，由各方自行整理后移交。属承包人应提交的竣工资料及竣工图，承包人应在工程竣工初验前10天将整理好的资料送交监理人进行审核，监理人提出审核意见。如审核过程中发现资料不完善等问题，监理人以书面形式（监理工作联系单C1表）告知承包人，承包人在收到书面通知后3天内，应按要求补充、完善，资料的最终完善时限不得超过初验日期。否则按《建设工程施工合同》工期违约相关条款执行。承包方竣工资料与建设方竣工资料合并时，应按照发包人《工程资料档案管理制度》中资料分类编目说明、要求进行合并归档。（四）工程清场按发包人要求进行清场（包括工人、大型机械设备、剩余材料、现场办公室、临时设施、施工垃圾等），否则工程不予验收。四、其它4.1发包人、承包人、监理人相互