2016年宁夏基金从业资格：资产配置的主要类型考试题

2016年宁夏省基金从业资格：资产配置的主要类型考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、下列与基金份额净值无关的是_。A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人数2、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有_。A.发行人必须在约定的时间还本付息B.发行人是出借资金的经济主体C.投资者是借入资金的经济主体D.债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证3、考察基金公司风险控制能力的要点包括_。A.公司风险控制理念B.投资风险控制的情况C.公司合规经营情况D.公司风险控制组织架构情况4、下列职权中，应该由经理行使的是A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比―A：更低B：一样C：更高口：二者回报率没有关系6、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，—应当报中国证监会备案。A.系统投入使用B.系统重大升级C.年度技术风险评估的报告D.用户密码修改7、基金份额净值等于—除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值8、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后—日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。51530459、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存一年，交易记录自交易记账当年计起至少保存一年。15；1010；1015；1510；1510、目前，基金的募集期限不得超过（）个月。1 2 3 611、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以—估值。八：平均价B：成本价C：开盘价D：收盘价12、下列关于股票性质的描述正确的是_。A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C.股票是设权证券D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式13、当基金管理公司总经理—时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。A.最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B.最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D.所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑14、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为—A.承诺利用基金资产进行利益输送B.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C.对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务15、—属于基金信息披露的实质性原则。A.及时性原则B.规范性原则C.易解性原则D.易得性原则16、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于一万元人民币，且最近一年没有代理投资人从事证券买卖的行为。2000；33000；22000；23000；317、目前，我国的基金主要投资于—等。A.国债B.企业债券C.权证D.货币市场工具18、下列职权中，应该由股东会行使的是―A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章19、下列收入中要征收企业所得税的有一A：基金买卖股票、债券的差价收入B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入20、—是基金投资运作的具体执行部门。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会21、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的—列入公司法定积金。A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定22、对后台管理系统的规范包括_。A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C.应当具备交易清算、资金处理的功能D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能23、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素24、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把—的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险25、考察基金经理投资哲学的要点有_。A.基金经理是否追求中长期战略市场B.基金经理是否重视公司调研C.基金经理是否倾向于集中投资D.基金经理是否追求绝对收益26、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括—。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.专业基金销售公司D.商业银行27、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的—为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池28、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。A.股东享有权利的不同B.是否记载股东姓名C.投资主体的性质不同D.流通受限与否29、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的_。10%30%50%100%30、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、下列属于基金市场营销内容的有_。A.目标市场与投资者的确定B.营销环境的分析C.营销组合的设计D.营销过程的管理32、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为—A：30;5B：5;30C：7.5;5D：7.5;3033、属于基金市场服务机构的有_。A.注册登记机构B.基金销售机构C.基金评级机构D.律师事务所和会计师事务所34、某投资者子2006年7月15日提交开放式基金的认购申请后，一般可于—后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。2008年7月16日2008年7月17日2008年7月18日2008年7月19日35、实践中，大多数公司的清算价格总是—账面价值。A.高于B.低于C.等于D.高于或等于36、下列各项不属于基金费用的是―A：管理人报酬B：托管费C：交易费用D：基金申购费37、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%,张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为一份。A.69510B.69514C.69559D.6946238、证券交易所的会员—A：可以自动转让交易席位B：转让交易席位必须由证监会审批C：转让交易席位必须由证券交易所审批D：不得转让交易席位39、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系40、分级基金又被称为_。A.系列基金B.基金中的基金C.结构型基金D.可分离交易基金41、基金绩效衡量是对资产管理人—进行计算。A：期望收益B：实现的收益C：组合风险D：投资成本42、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有_。A.通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场B.能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略C.在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略D.必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题43、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括_。A.承诺收益或者承担损失B.预测该基金的证券投资业绩C.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D.使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语44、开放式基金份额认购的收费模式包括_。A.前端收费模式B.网上收费模式C.后端收费模式D.网下收费模式45、以下不属于我国债券发行方式的有_。A.定向发行B.承购包销C.公募发行D.招标发行46、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其—进行证券投资。A.受托投资资金B.营运资金C.自有资本D.银行贷款47、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%C.基金买入申报数量为100份或其整数倍D.基金申报价格最小变动单位为0.01元48、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以—为基础。A：安全保管基金财产B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格49、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A.基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C.基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D.严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理50、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是_。A.短久期、低信用的债券基金B.短久期、高信用的债券基金C.长久期、低信用的债券基金D.长久期、高信用的债券基金51、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%.-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为―A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5%52、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A.必须为开放式基金B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人53、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有OA.证券公司B.商业银行C.专业基金销售机构D.证券投资咨询机构54、基金管理公司风险控制的制度体系由—构成。A.公司章程B.内部控制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度55、基金分红的大小会受到下列—的影响。A.基金分红政策B.已实现收益C.留存收益D.基金的贝塔值56、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金