2016年天津期货从业资格：期货及衍生品场的形成与发展试题

2016年天津期货从业资格：期货及衍生品市场的形成与发

展试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率（EUBIBOR）期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是_。1250美元-1250美元12500美元-12500美元2、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A.期货交易所B.中国证监会C.期货投资者保障基金D.风险准备金3、—的计算方法就是求连续若干天市场价格（通常采用收盘价）的算术平均。A.移动平均线B.几何平均线C.支撑线D.压力线4、沪深300股指期货合约的交易代码是_。CUALFUIF5、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10B.15C.30D.606、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员7、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系8、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。51020309、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A.予以批准B.不予批准C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.予以批准，但应当限制其结算业务范围10、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。48102011、分立的说法，不正确的是（）。A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C.期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继12、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A.资产B.营业成本C.资本金D.负债13、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为14、管理和使用的具体办法由（）制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会15、手续费等费用）2010元/吨2015元/吨2020元/吨2025元/吨16、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失Y,期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失YC.企业承担费用X,期货公司承担损失YD.企业承担费用X和损失Y17、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更注册资本B.变更公司形式C.破产D.变更3%以上的股权18、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂_5月份豆粕期货合约。人.买入100手B.卖出100手^买入200手D.卖出200手19、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。2003年7月1日2003年7月10日2003年6月30日2003年7月31日20、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A.期货交易各方B.中国期货业协会C.中国证监会D.所在期货经营机构21、期货市场的基本功能之一是_。A.消灭风险B.规避风险C.减少风险D.套期保值22、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A.予以当面批评B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C.予以公开谴责D.向公安部门举报23、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A.理事会B.董事会C.会员大会D.职工代表大会24、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会期货部D.期货交易所25、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.注册资本及其构成D.对会员的纪律处分2、在面对—形态时，不用等到突破后再开始行动。A.V形B.双重顶（底）C.三重顶（底）D.矩形3、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A.净资本最低限额B.净资本占客户权益总额的比例C.净资本与净资产的比例D.净资本按照营业部数量平均结算额4、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女5、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。A.波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期B.每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行C.每个周期都是由上升（或下降）的5个过程和下降（或上升）的3个过程组成D.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A.给予警告B.没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证7、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行8、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。A.小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为B.小王挪用其他客户保证金的行为C.小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为D.小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金9、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是。 A.利率期货B.股票指数期权C.外汇期权D.能源期权10、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。A.成交量B.成交价C.持仓量D.最高价与最低价、开盘价与收盘价11、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额12、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D.向中国证监会报告13、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检查C.内部控制D.业务规则14、期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开会员大会D.按照规定转让会员资格15、按执行时间划分，期权可以分为_。A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权16、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A.保证金制度B.风险准备金制度C.涨跌停板制度D.当日无负债结算制度17、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A.代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.收付、存取或划转期货保证金D.挪用客户的期货保证金18、股票指数期货交易的特点有_。A.以现金交收和结算B.以小博大C.套期保值D.投机19、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。A.甲.乙C.丙D.T20、对基差作用的理解不正确的有_。A.基差的存在为人们的套期保值提供了可能B.基差是套期保值者成功与否的关键C.基差的存在是期货价格的基础D.基差的存在是人们进行套期保值的原因所在21、关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任