民事诉讼法学教程(第3、4章)

第三章民事诉讼法的基本原则

教学目的和要求：明确我国民事诉讼法基本原则的意义，确立依据及其分类，掌握民事诉讼法的特有原则。2023/1/14华东政法学院民诉教研室1第一节民事诉讼法基本原则概述一、民事诉讼法基本原则的概念：基本原则指民事诉讼法规定的用以指导人民法院和诉讼参与人进行民事诉讼活动的基本准则，理论界对基本原则的概念的理解是有争论的，主要是：第一种观点认为：基本原则是处理民事案件的过程中或主要阶段起指导作用的准则。第二种观点认为：基本原则是指导民事诉讼活动和与民事诉讼活动有密切联系的其他活动的主要原理和准则。2023/1/14华东政法学院民诉教研室2第一节民事诉讼法基本原则概述第三种观点认为：基本原则是指民事诉讼活动的重要规则。第四种观点认为：基本原则是指人民法院行使审判权、诉讼当事人和一切诉讼参与人进行诉讼活动时必须遵循的基本指导准则。2023/1/14华东政法学院民诉教研室3第一节民事诉讼法基本原则概述二、民事诉讼法基本原则的分类一般将民事诉讼法基本原则分为法院组织法、刑事诉讼法、民事诉讼法共有原则和民事诉讼法特有原则，但也有人将基本原则分为法制原则和民事诉讼法特有原则，也有将其分为宪法和法院组织法规定的原则，也叫以宪法为依据，参照人民法院组织法制定的原则，以及民事诉讼法特有原则。三、民事诉讼法基本原则的确立意义2023/1/14华东政法学院民诉教研室4第一节民事诉讼法基本原则概述四、民事诉讼法与其他部门法共有原则：1、人民法院独立行使审判权原则；2、人民法院独立审判原则；3、以事实为根据，以法律为准绳的原则；4、在适用法律方面一律平等原则；5、合议制原则；6、回避原则；7、公开审判原则；8、两审终审原则；9、使用本民族语言、文字进行诉讼原则；10、检察院实行法律监督原则；11、同等原则；12、对等原则。2023/1/14华东政法学院民诉教研室5第二节平等原则一、法条依据：《民诉法》第八条：民事诉讼当事人有平等的诉讼权利。人民法院审理民事案件，应当保障和便利当事人行使诉讼权利，对当事人在适用法律上一律平等。二、实质：是法律面前人人平等的宪法原则在民事诉讼中的贯彻。三、含义：诉讼权利义务平等不是相同，而是相当或对等。2023/1/14华东政法学院民诉教研室6第三节辩论原则一、法条依据：《民诉法》第十二条：人民法院审理民事案件时，当事人有权进行辩论。二、实质：辩论主义的必然要求，也是诉讼机制的必然要求2023/1/14华东政法学院民诉教研室7第三节辩论原则三、辩论原则内容：1）辩论权是当事人的一项基本的诉讼权利。2）享有辩论权的是当事人（含诉讼代理人）；3）当事人行使辩论权的范围包括实体方面、法律适用方面和程序方面。4）当事人行使辩论权的形式既可以书面方式，也可以言词方式。5）辩论原则贯穿审判程序全过程。2023/1/14华东政法学院民诉教研室8第三节辩论原则四、辩论主义：1）对于当事人没有争议的事实，法院应当认定作为裁判的基础；2）对于当事人争议的事实，法院应当根据当事人提供的证据加以确定；3）法院认定事实的证据应当由当事人来提供；4）根据当事人提供的证据无法确定事实真伪时，应根据证明责任分配规则进行裁判；5）法院不得以当事人未主张的事实作为裁判的基础。2023/1/14华东政法学院民诉教研室9第四节处分原则一、法条依据：《民诉法》第十三条：当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利二、实质：“民事自治”和“权利自主”的体现2023/1/14华东政法学院民诉教研室10第四节处分原则三、处分原则内容：

1）处分权是当事人的一项基本的诉讼权利。2）享有处分权的主体是当事人（含诉讼代理人）；3）当事人处分权的对象可以是实体民事权利和诉讼权利；4）当事人行使处分权的形式既可以书面方式，也可以言词方式。5）处分原则贯穿诉讼程序全过程。2023/1/14华东政法学院民诉教研室11第五节法院调解原则一、法条依据：《民诉法》第九条：人民法院审理民事案件，应当根据自愿和合法的原则进行调解；调解不成的，应当及时判决。二、实质：A、中国传统“和”文化在民事诉讼中的体现B、协商解决纠纷的现代诉讼理念要求2023/1/14华东政法学院民诉教研室12第五节法院调解原则三、含义：1）调解应遵守自愿合法的原则；2）民事案件应尽量调解解决；3）调解是在判决之前终结案件的一种方式，判决是调解不成的必然结果。调解不成，应当及时判决2023/1/14华东政法学院民诉教研室13第六节直接言辞原则一、直接言辞原则的含义裁判者应当当面听取当事人的陈述和辩论，然后适用法律作出裁判。二、直接言辞原则的适用1、当事人的主张和辩论意见应当庭发表；2、未经庭审质证的材料不得作为定案依据；3、审理方式应当是开庭听审（hearing）；4、法官“没有听审不得为裁判”。2023/1/14华东政法学院民诉教研室14第七节诚实信用原则一、诚实信用原则的含义二、对当事人的要求：1）禁反言2）禁止证据突袭3）禁止滥用权利4）禁止虚假陈述三、对法官的要求：1）禁止突袭裁判2）禁止滥用自由裁量权2023/1/14华东政法学院民诉教研室15补充：其他原则一、同等原则法条依据：《民诉法》第五条第一款：外国人、无国籍人、外国企业和组织在人民法院起诉、应诉，同中华人民共和国公民、法人和其他组织有同等的诉讼权利义务。实质：给予国民待遇二、对等原则法条依据：《民诉法》第五条第一款：外国法院对中华人民共和国公民、法人和其他组织的民事诉讼权利加以限制的，中华人民共和国人民法院对该国公民、企业和组织的民事诉讼权利，实行对等原则。实质：给予对应限制2023/1/14华东政法学院民诉教研室16补充：其他原则三、支持起诉原则；1）有权支持起诉的是有关机关、团体和企事业单位，不能是公民个人。2）前提是受害人没有起诉。3）支持起诉者不能以自己的名义起诉，被支持者才是原告。2023/1/14华东政法学院民诉教研室17补充：其他原则四、不间断审理原则1、听审应当具有连续性2、听审后应当及时作出裁判；3、法官不得同时办理多起案件。2023/1/14华东政法学院民诉教研室18司考真题（2008震区）49.A县法院对甲诉乙侵权纠纷一案未经开庭审理即作出了判决，该审判行为直接违反了下列哪一项原则或者制度？A．违反了当事人诉讼权利平等原则B．违反了辩论原则C．违反了合议制度D．违反了回避制度参考答案：B2023/1/14华东政法学院民诉教研室19司考真题（2008）38．甲向法院起诉，要求判决乙返还借款本金2万元。在案件审理中，借款事实得以认定，同时，法院还查明乙逾期履行还款义务近一年，法院遂根据银行同期定期存款利息，判决乙还甲借款本金2万元，利息520元。关于法院对该案判决的评论，下列哪一选项是正确的?A．该判决符合法律规定，实事求是，全面保护了权利人的合法权益B．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的处分原则C．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的辩论原则D．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的平等原则参考答案：B2023/1/14华东政法学院民诉教研室20司考真题（2008震区）36.关于民事诉讼的基本原则，下列哪一选项是正确的？A．当事人诉讼权利平等原则意味着当事人拥有相同的诉讼权利B．处分原则意味着法院无权干涉当事人诉讼权利的行使C．原告提起诉讼与被告进行答辩是辩论原则的表现D．调解原则适用于民事审判程序和民事执行程序参考答案：C2023/1/14华东政法学院民诉教研室21课外：国外有关国家的民事诉讼法基本原则一、法国的有关规定及理论：1、处分原则根据这项原则，除涉及公共秩序的一些领域外，诉讼当事人有发动诉讼、推动诉讼、放弃诉讼和同意对方主张的权力。《民事诉讼法典》规定：“除法律另有规定外，只有当事人能起诉，当事人能在诉讼因判决的效力或根据法律告终止之前，结束诉讼。”“当事人应按规定的形式并在规定的期间内完成诉讼行为。”2023/1/14华东政法学院民诉教研室22课外：国外有关国家的民事诉讼法基本原则一、法国的有关规定及理论：在现代法国法上，处分原则在以下两个方面受到限制：（1）法官调查证据权限的加强（2）法官在确定事实和法律因素的主动权2、对立辨论原则对立辩论原则系指每一方当事人应有机会就提出的主张、论点与证据进行争论。2023/1/14华东政法学院民诉教研室23课外：国外有关国家的民事诉讼法基本原则一、法国的有关规定及理论：3、讼争一成不变原则诉讼一成不变原则是指诉讼程序一旦开始，程序的各个因素(当事人、标的、原因)及其框架不得改变。4、口头与书面兼用原则5、要式主义与公开原则2023/1/14华东政法学院民诉教研室24课外：国外有关国家的民事诉讼法基本原则二、德国的有关规定：联邦德国学者把德国民事诉讼法典起草者的理想概括成几条格言或原则，称为“诉讼法原则”但民事诉讼法的实际情况并不符合这些理想，下述各项原则中只有少数几条现在仍然有效：1、公正听审原则2、辩论原则3、当事人送达原则4、口头原则5、直接证据原则6、证据自由评价原则7、公开原则2023/1/14华东政法学院民诉教研室25思考题：1、什么是辩论原则?它包括哪些内容?2、什么是自愿、合法调解原则?3、怎样理解处分原则?2023/1/14华东政法学院民诉教研室26第四章民事诉讼的基本制度教学目的与要求：了解我国民事诉讼的基本制度，熟知合议制度、回避制度、公开审判制度和两审终审制度的具体内容。2023/1/14华东政法大学民诉教研室27第一节合议制度一、审判组织：合议庭与独任庭二、诉讼案件与非讼案件中的合议庭适用诉讼案件以合议为原则，独任庭仅适用于简易程序非讼案件以独任为原则，合议庭仅适用于选民资格案件、除权判决的作出、破产案件和其他重大的非讼案件2023/1/14华东政法大学民诉教研室282023/1/14华东政法大学民诉教研室29第一节合议制度三、合议庭的组成：三人以上单数A、一审——由审判员、陪审员共同组成或由审判员组成B、二审——只能由审判员组成C、再审——分别按照一审或二审另行组成D、重审——按一审程序另行组成第一节合议制度四、三大诉讼中合议庭的组成的对比：华东政法大学民诉教研室2023/1/14华东政法大学民诉教研室31第一节合议制度五、合议庭的议事规则1、陪审员与审判员承担相同职责，但不能担任审判长2、简单多数决，即按多数意见作出裁决3、不能形成多数意见的，提交审判委员会讨论决定（仲裁庭中不能形成多数意见的，按首席仲裁员的意见作出裁决）2023/1/14华东政法大学民诉教研室32第一节合议制度六、审判委员会1、审判委员会是法院的内部机构2、审判委员会负责总结审判经验、讨论重大、疑难案件、处理其他有关审判工作的问题3、审判委员会与合议庭是审判业务上的指导与被指导关系，审判委员会对案件的决定合议庭必须执行。司考真题（2006）37．根据我国民事诉讼法和相关司法解释的规定，下列关于审判组织的哪一表述是错误的？A．第二审程序中只能由审判员组成合议庭B．二审法院裁定发回重审的案件，原审法院可以由审判员与陪审员共同组成合议庭C．法院适用特别程序，只能采用独任制D．独任制只适用于基层法院及其派出法庭参考答案：C2023/1/14华东政法大学民诉教研室33司考真题（2006）83．根据我国《民事诉讼法》和相关司法解释的规定，下列关于审判组织的哪些表述是正确的？A．再审程序中只能由审判员组成合议庭B．二审法院裁定发回重审的案件，原审法院应当组成合议庭进行审理C．法院适用特别程序审理案件，陪审员不参加案件的合议庭D．中级法院作为一审法院时，合议庭可以由审判员与陪审员共同组成，作为二审法院时，合议庭则一律由审判员组成参考答案：BCD2023/1/14华东政法学院民诉教研室34司考真题（2010）38．关于合议庭评议案件，下列哪一表述是正确的？

A．审判长意见与多数意见不同的，以其意见为准判决

B．陪审员意见得到支持、形成多数的，可按该意见判决

C．合议庭意见存在分歧的，也可提交院长审查决定

D．审判人员的不同意见均须写入笔录参考答案：D2023/1/14华东政法学院民诉教研室35第二节回避制度一、回避的概念源自法谚“一个人不能做自己案件的法官”二、回避的主体范围除了当事人和证人，其他诉讼活动的参与者都存在回避的问题。具体有：审判人员（院长、副院长、审委会委员、庭长、副庭长、审判员、助理审判员、人民陪审员）和其他人员（书记员、鉴定人、翻译人员、勘验人员和占法院编制的工作人员）执行员的回避适用审判人员的规定2023/1/14华东政法大学民诉教研室36第二节回避制度三、应当自行回避的情形A、是本案的当事人或者与当事人有直系血亲、三代以内旁系血亲及姻亲关系的；B、与本案的诉讼代理人、辩护人有夫妻、父母、子女或者同胞兄弟姐妹关系的；C、本人或者其近亲属与本案有利害关系的D、担任过本案的证人、鉴定人、勘验人、辩护人、诉讼代理人的；E、本人与本案当事人之间存在其他利害，可能影响案件公正处理的。2023/1/14华东政法大学民诉教研室37第二节回避制度四、当事人可以申请回避的情形A、未经批准，私下会见本案一方当事人及其代理人、辩护人的；B、为本案当事人推荐、介绍代理人、辩护人，或者为律师、其他人员介绍办理该案的；C、接受本案当事人及其委托的人财物、其他利益，或者要求当事人及其委托的人报销费用的；D、接受本案当事人及其委托的人宴请，或者参加由其支付费用的各项活动的；E、向本案当事人及其委托的人借款、借用交通工具、通讯工具或者其他物品，或者接受当事人及其委托的人在购买商品、装修住房以及其他方面给予的好处的。2023/1/14华东政法大学民诉教研室38第二节回避制度五、任职回避A、凡在一个审判程序中参与过本案审判工作的审判人员，不得再参与该案其他程序的审判。B、审判人员及法院其他工作人员离任二年内，担任诉讼代理人或者辩护人的，人民法院不予准许；审判人员及法院其他工作人员离任二年后，担任原任职法院审理案件的诉讼代理人或者辩护人，对方当事人认为可能影响公正审判而提出异议的，人民法院应当支持，不予准许本院离任人员担任诉讼代理人或者辩护人。但是作为当事人的近亲属或者监护人代理诉讼或者进行辩护的除外。C、审判人员及法院其他工作人员的配偶、子女或者父母，担任其所在法院审理案件的诉讼代理人或者辩护人的，人民法院不予准许。2023/1/14华东政法大学民诉教研室39案例讨论：张某任Ａ县法院院长，现其父作为贷款人与他人发生债务纠纷。问：（1）张父可否在Ａ县法院提起诉讼？（2）若诉讼在Ａ县法院进行，张某可否审理其父的案件？（3）若诉讼在Ａ县法院进行，张某可否作为证人出庭作证？（4）若诉讼在Ａ县法院进行，张某可否作为张父的委托代理人进行诉讼？若张某已经离职，可否？（5）若诉讼在Ａ县法院进行，张某的儿子（成年）可否作为张父的委托代理人进行诉讼？华东政法大学民诉教研室第二节回避制度六、回避的方式A、自行回避B、申请回避七、回避的程序A、时间B、决定a.审判人员——院长b.院长担任审判长——审判委员会c.其他人员——审判长C、引起的后果——工作是否暂停D、不回避的救济——向本院申请复议一次2023/1/14华东政法大学民诉教研室41第二节回避制度八、违反回避规定的处理A、第二审人民法院发现或者根据当事人、诉讼代理人、辩护人的举报，认为第一审人民法院的审理有违反自行回避、申请回避和任职回避第1种情形之一的，经核查属实，应当裁定撤销原判。发回原审人民法院重新审判。B、审判人员明知具有自行回避、申请回避和任职回避第1种情形之一，故意不依法自行回避或者对符合回避条件的申请故意不作出回避决定的，依照《人民法院审判纪律处分办法（试行）》的规定予以处分。C、审判人员明知诉讼代理人、辩护人具有任职回避中第2、3种情形之一，故意不作出正确决定的，参照《人民法院审判纪律处分办法（试行）》第二十四条的规定予以处分。2023/1/14华东政法大学民诉教研室42司考真题（2010）37．关于回避，下列哪一说法是正确的？

A．当事人申请担任审判长的审判人员回避的，应由审委会决定

B．当事人申请陪审员回避的，应由审判长决定

C．法院驳回当事人的回避申请，当事人不服而申请复议，复议期间被申请回避人不停止参与本案的审理工作

D．如当事人申请法院翻译人员回避，可由合议庭决定参考答案：C2023/1/14华东政法学院民诉教研室43第三节公开审判制度一、公开审判的含义与价值二、不公开审理案件的规定A、绝对不公开的案件：a、涉及国家秘密的b、涉及个人隐私的B、相对不公开的案件：a、涉及商业秘密的b、离婚案件