中国石油HSE两书一表(1)备课讲稿

HSE作业计划书HSE现场检查表HSE作业指导书两书一表HSE“两书一表”即：《HSE作业(zuòyè)指导书》《HSE作业(zuòyè)计划书》《HSE现场检查表》是基层组织的HSE管理管理体系运行模式英国1988年在北海阿尔法平台大灾难事故发生后，出台(chūtái)了CASE法案，要求在北海作业的所有石油公司都要依法作“安全CASE”并获得政府批准和备案。1中国石油(shíyóu)天然气公司第一页，共59页。SafetyCase安全状况法主要内容：Part1-ManagementSummaryandIntroduction第一部分-管理概要及介绍Part2-SafetyManagementSystem第二部分-安全管理体系Part3-FacilitiesandOperationsDescription第三部分-设施及操作描述Part4-HazardAssessmentandHazardManagementProcesses第四部分-危害评价及危害管理程序Part5-RemedialActionPlans第五(dìwǔ)部分–补救行动计划Part6-ALARPDemonstrationandConclusions第六部分-‘合理实际并尽可能低’的论证及结论2中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第二页，共59页。主要(zhǔyào)内容⊙前言第一节关于作业指导书的编写第二节关于作业计划书的编写第三节关于有关文件之间的关系☻问题与讨论3中国石油(shíyóu)天然气公司第三页，共59页。前言2001年，集团公司发布了《关于(guānyú)印发〈中国石油天然气集团公司HSE作业指导书编写指南〉（试行）、〈中国石油天然气集团公司HSE作业计划书编写指南〉（试行）的通知》（中油质安字199号）文件，集团公司工程技术服务基层组织，都根据要求编制并运行了HSE“两书一表”。通过实施HSE“两书一表”管理，提高了员工识别、防范HSE风险的能力，有效提升(tíshēng)了HSE业绩，同时也为进一步规范作业指导书和作业计划书的编写积累了经验。4中国石油(shíyóu)天然气公司第四页，共59页。集团公司要求：所有从事工程技术服务的基层组织，都应按照集团公司文件编制并运行指导书和计划书。生产服务、加工、制造、运输等其它类型的基层组织，可参照集团公司文件执行，实施HSE风险管理。注意事项：在指导书和计划书编写时，一定同为基层减负工作结合起来，把不必要、内容上重复以及华而不实(huáérbùshí)的文件清理掉，用“两书一表”规范基层HSE管理；要针对基层员工的阅读能力，在文字上力求简明扼要、通俗易懂，使员工易学、易懂、好用、会用和管用。在内容上，能量化的内容要定量描述，并多采取图画等辅助手段，帮助阅读和理解。5中国石油(shíyóu)天然气公司第五页，共59页。《HSE管理体系管理手册(shǒucè)》（2007版）规定：中国石油HSE管理文件体系结构主要分三个层次，即：总部，所属企业及其二级单位，基层组织。总部：制定统一的HSE方针政策，发布集团公司和股份公司统一的HSE管理体系手册，制定通用管理和技术标准，为所属企业提供(tígōng)体系框架和指南，进行HSE工作指导；制定机关部门HSE工作程序，规范管理流程。各专业公司：应编制HSE管理手册，明确职能分工；结合专业特点补充HSE管理制度。6中国石油(shíyóu)天然气公司第六页，共59页。企业及所属(suǒshǔ)二级单位：企业应在总部统一的体系框架和指南要求的指导下，整合现有的体系文件，完善HSE管理体系。体系文件主要包括(bāokuò)HSE管理手册、程序文件、作业文件等；企业所属二级单位应按照上级的要求，结合实际，确定HSE管理体系文件的结构、形式和内容。管理手册程序文件作业文件7中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第七页，共59页。基层组织:基层组织应按照体系要求，制定和完善岗位作业规程，编制项目HSE作业计划书等作业文件，采取(cǎiqǔ)“两书一表”（HSE作业指导书、HSE作业计划书、HSE现场检查表）、“四有一卡”（有指令、有规程、有确认、有监控、卡片化）等多种形式，实施风险管理，实现生产受控。8中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第八页，共59页。管理层次组织机构HSE体系文件集团公司总部HSE委员会方针、承诺管理手册标准、程序实施指南重大事故应急预案重大危险源控制计划（1+16）所属企业控股公司直属企业及所属专业公司HSE委员会管理手册程序文件作业文件管理方案体系实施指南应急（救援、响应）预案重大隐患治理计划基层队车间、站项目部HSE管理领导小组作业指导书作业计划书现场检查表现场应急处置预案9中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第九页，共59页。“两书一表”编制(biānzhì)新要求2007年11月29日《进一步规范(guīfàn)HSE作业指导书和HSE作业计划书编制工作的指导意见》油安字[2007]929号。强调以“规范(guīfàn)、简练、实用”为原则。强化HSE管理体系在基层组织的有效运行；规范(guīfàn)和简化组织HSE管理体系文件；增加HSE“两书一表”的适用性和可操作性；提高基层组织HSE风险管理水平。10中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第十页，共59页。编制指导意见(yìjiàn)的基本要求一、适用范围HSE“两书一表”是HSE管理体系在基层组织运行的一种模式主要(zhǔyào)适用于从事生产施工作业活动的基层组织（基层队、站、项目部等）应用对象是基层组织岗位员工。11中国石油(shíyóu)天然气公司第十一页，共59页。（一）适用范围勘探、开发及油气管道等企业的工程技术服务类基层组织，都应编制并运行HSE“两书一表”；炼油与化工等企业的炼化检维修基层组织可参照编制要求，结合“四有一卡”、“作业(zuòyè)许可”、“作业(zuòyè)指导卡”等风险管理方法，实施HSE“两书一表”管理；生产服务、加工制造、后勤服务及其他企业的基层组织可参照编制要求，结合现有的安全生产责任制度等，实施HSE“两书一表”管理，加强对生产过程的HSE管理。12中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第十二页，共59页。（二）指导书与计划书的关系(guānxì)指导书是规范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，是对与基层岗位员工操作行为相关作业文件的总称，是相对固定的作业文件，在一定时期内应保持相对稳定；计划书是对指导书没有覆盖到的新增危害(wēihài)，特别是当人员、环境、工艺、技术、设备设施等发生变化（变更）时，针对基层岗位员工特定作业活动和操作行为的工作指南。计划书在内容上是对指导书的补充，重点是满足基层组织实施动态风险管理。计划书随项目或作业条件变化而变化。13中国石油(shíyóu)天然气公司第十三页，共59页。（三）注意事项编写指导书和计划书时，应与为基层减负工作结合起来，对基层现有的作业文件进行清理，用HSE“两书一表”规范基层HSE管理。要针对基层岗位员工的知识水平，在文字上力求简明扼要，内容上通俗易懂，使员工易学、易懂，便于(biànyú)掌握和方便使用。14中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第十四页，共59页。第一节HSE作业(zuòyè)指导书主要(zhǔyào)内容编制和使用15中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第十五页，共59页。（一）主要(zhǔyào)内容指导书是规范基层组织施工作业和员工操作行为的指导性文件，重点是指导基层组织如何防范常规作业和已经识别出的HSE风险。指导书的主要内容应由以下五部分组成：1.岗位任职条件2.岗位职责3.岗位操作规程4.巡回检查(jiǎnchá)及主要检查(jiǎnchá)内容5.应急处置程序16中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第十六页，共59页。原有作业(zuòyè)指导书的主要内容1．岗位作业指南该部分内容主要包括：岗位任职条件、岗位职责、岗位操作(cāozuò)规程、岗位检查等4部分内容。2．施工作业指南该部分内容主要包括：工艺、工序以及程序的施工作业指南。3．操作(cāozuò)规程汇编该部分内容主要包括：设备设施操作(cāozuò)及其维护保养规程、工艺技术规程等内容。4．应急处置程序该部分内容主要包括：岗位员工应掌握的本专业可能发生的突发事件应急处置程序。5．应知应会知识该部分内容主要包括与本专业相关的一些常识性应知应会知识。17中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第十七页，共59页。完善(wánshàn)与提高以上五部分是指导书的主要内容，随着基层岗位员工掌握程度和接受能力的提高(tígāo)，可逐步完善指导书的相关内容。对条件成熟的单位，应把现行的作业程序、设备操作规程、工艺技术规程以及应知应会知识等文件进行清理，充实指导书的内容，减少基层文件重复现象，确保指导书在规范基层岗位员工操作行为上具有唯一性和权威性。18中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第十八页，共59页。建议(jiànyì)的基层队站的指导书内容0.总述(如队站组织机构设置与职责、主要的工作程序、工艺或业务流程等等）1.岗位任职条件2.岗位职责3.岗位操作规程(设备(shèbèi)设施操作及其维护保养规程、工艺技术规程等)4.巡回检查及主要检查内容5.应急处置程序6.主要风险提示与控制要求7.应知应会知识19中国石油(shíyóu)天然气公司第十九页，共59页。（二）编制(biānzhì)要求指导书以基层组织性质,以站、队、车间等为单位进行编制，即以同类型的基层组织为使用对象。编制工作应由企业组织，在企业主管领导负责下成立编制工作组，HSE或生产技术主管部门牵头，人事、企管法规、生产、技术、设备、工艺(gōngyì)、标准及安全环保等相关职能部门人员参加主管部门企管生产、技术设备人事安全主管(zhǔguǎn)领导20中国石油天然气公司第二十页，共59页。（二）编制(biānzhì)要求首先对基层组织现有的操作规程、规章制度等相关作业文件进行清理。然后按照(ànzhào)指导书的内容要求进行汇总和整合编制完成后，由主管生产技术的领导牵头，HSE主管部门组织，各有关部门和基层岗位员工参加，对指导书进行审核，并组织培训21中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第二十一页，共59页。在进行文件的整理(zhěnglǐ)、汇编时，应注意识别文件的有效性，同时，还应对可操作性不强、HSE方面内容欠缺的文件进行修订。措施(cuòshī)规章制度(ɡuīzhānɡzhìdù)责任制办法操作规程标准禁令通知工艺纪律措施票证岗位任职条件岗位职责岗位操作规程巡回检查及主要检查内容应急处置程序应知应会知识责任制操作规程工艺纪律措施工艺纪律22中国石油天然气公司第二十二页，共59页。印发到基层(jīcéng)岗位员工，为方便使用，或内容较多时,可按部分把作业指导书编成分册，相关人员人手一册；指导书既可作为规范基层(jīcéng)岗位员工操作行为的指南，也可作为基层(jīcéng)岗位员工学习、培训的工具资料。在使用过程中要定期培训。各专业主管业务部门应及时收集有关信息，协调解决文件执行中的问题，按体系文件更改程序进行变更管理。岗位作业指导书XX钻井(zuànjǐnɡ)公司岗位作业指导书XX钻井(zuànjǐnɡ)公司岗位作业指导书XX钻井公司使用要求23中国石油天然气公司第二十三页，共59页。第二节HSE作业(zuòyè)计划书主要内容编制与使用(shǐyòng)要求24中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第二十四页，共59页。（一）主要(zhǔyào)内容计划书的主要内容由以下五部分组成：1．项目概况、作业现场及周边情况；2．人员能力及设备状况；3．项目新增危害因素辨识(biànshí)与主要风险提示；4．风险控制措施；5．应急预案。25中国石油(shíyóu)天然气公司第二十五页，共59页。原计划书的内容(nèiróng)要求1．项目概述（项目概况、地理环境、社会环境、气象、外部依托、工区、营地布置、法律、法规及其它要求2．政策和目标（HSE政策、目标、计划书的范围和关系、业绩）3．人员、组织机构与职责（组织机构与职责、能力(nénglì)评估、培训）4．主要施工设备、HSE设施及用品（主要施工设备、HSE设施、医疗用品）5．危害识别与控制（危害识别、评价与控制）26中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第二十六页，共59页。原计划书的内容(nèiróng)要求6．应急计划（应急组织、应急预案、应急演习计划）7．管理制度和作业指南（管理制度、岗位作业指导书、文件控制）8．信息交流（HSE会议、报告和记录、野外通讯、变更管理、与相关方的交流）9．监测和整改（监测检查、整改、事故报告）10．审核和总结回顾(huígù)（审核、总结回顾(huígù)及改进）27中国石油(shíyóu)天然气公司第二十七页，共59页。（一）计划书主要(zhǔyào)内容以上五部分是计划书的建议内容。基层组织可以参照上述内容，编制计划书，作为指导书的补充文件。没有编制指导书的基层组织，或是由不同单位基层组织新组建的项目部，在各自的指导书上存在很大差异不便执行时，应按照(ànzhào)上述内容，把指导书中有关内容一并考虑，编制计划书。28中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第二十八页，共59页。(二)计划书的编制(biānzhì)和使用在内容上，计划书应满足“适时、实用(shíyòng)、简练”要求。计划书编写应在基层组织主要负责人（队长、项目经理）主持下，对项目（活动）在人员、环境、工艺、技术、设备设施等方面发生变化或变更而产生的危害因素进行辨识由生产技术人员、班组长、关键岗位员工及安全员共同参与，编制计划书。计划书编制完成后，应组织培训，并对相关方进行告知。29中国石油(shíyóu)天然气公司第二十九页，共59页。（二）计划书编制(biānzhì)和使用计划书应是针对新项目特有(tèyǒu)的、指导书未涉及的新增危害因素而编制的作业文件，是基层组织对动态风险管理的工作指南，是对指导书的补充。计划书的内容可根据施工作业项目性质的不同，按以下四种情况进行编制：30中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第三十页，共59页。第一种：作业周期长、场所相对固定(gùdìng)的作业项目（如钻井的探井、重点井，井下的大修、试油，以及炼化装置停工检修等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加《风险管理单》（见附表）。在施工过程中，应定期组织危害识别活动(huódòng)，对随着时间变化而可能带来的新增危害因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写《风险管理单》，作为对计划书的补充。该类型计划书的内容应包括：项目概况、作业现场及周边情况、人员及设备评估、项目新增危害因素辨识及其风险控制、项目主要风险提示、新增危害因素可能导致事故的应急处置、总结与回顾等。31中国石油(shíyóu)天然气公司第三十一页，共59页。第二种：作业(zuòyè)周期长、作业(zuòyè)场所移动的作业(zuòyè)项目（如物探作业、管道建设施工等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加(zēngjiā)《风险管理单》。在施工过程中，对随着时间、环境变化而带来的新增危害因素及时进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写《风险管理单》，作为对计划书的补充。32中国石油(shíyóu)天然气公司第三十二页，共59页。第三种：作业(zuòyè)周期短、作业(zuòyè)场所移动且在同一区块内作业(zuòyè)的项目（如钻井开发井，井下小修、压裂，以及测井、录井、固井等在同一区块作业），应在施工前编制区块计划书，并在计划书中增加《风险管理单》。在同一区块单井施工前，随着时间、环境(huánjìng)变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原区块计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写单井《风险管理单》。33中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第三十三页，共59页。第四种：作业周期短、作业场所相对(xiāngduì)固定的作业活动（如生产辅助性作业，炼化装置临时检维修等），作业前必须开展危害识别活动，填写(tiánxiě)《风险管理单》也可将风险削减及控制措施纳入“作业许可”、“施工方案”或“工作单”等相关文件中。34中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第三十四页，共59页。特别(tèbié)说明：针对组织机构、作业内容相对固定，且作业场所也固定不变的作业（如车间、队、站、库等所进行的作业活动等），可不编制计划书，但应定期开展危害因素识别活动，做好变更管理工作。若为永久性变更，应及时修订指导书。各基层组织应根据自身业务特点，选择施工作业性质、组织管理方式等与上述(shàngshù)类型相同或相近的计划书编制类型，编制相应的计划书。35中国石油(shíyóu)天然气公司第三十五页，共59页。第三节处理(chǔlǐ)好有关文件之间的关系与有关规章制度、规程等文件作业指导书和作业计划书HSE“两书一表”编写(biānxiě)和实际应用36中国石油(shíyóu)天然气公司第三十六页，共59页。一、与有关规章制度(ɡuīzhānɡzhìdù)、规程等文件关系在多年的安全生产实践中，人们积累了丰富的经验，在总结历次事故经验教训的基础上，企业也在不断建立和完善规章制度，之所谓“操作规程血铸成”的提法，已经牢牢地印在人们心目中。但是，传统的安全生产目标责任(zérèn)管理体系在规章制度建设上，由于多是在事后出于事故对策的考虑，都会有一定的局限性。在传统制度制订过程中，既有交叉重叠现象，也有矫枉过正的要求。37中国石油(shíyóu)天然气公司第三十七页，共59页。传统的规章制度管理和HSE管理体系相比，明显是缺乏(quēfá)自律性、系统性，缺乏(quēfá)自我约束和持续改进。并且，这些的规章制度还大都是停留在安全（事故）管理上，在管理理念上与当今国际石油界推行的HSE管理还有很大差距。关键是能否：实现从事后管理向事先预防转变。HSE管理体系与传统安全管理在对事故预防方面有原则上的区别（见表1）。38中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第三十八页，共59页。表1HSE管理体系和传统安全(ānquán)管理的不同点比较对象传统安全管理HSE管理体系1、目标实现“四个杜绝，三个不超，一个确保”，下达伤亡控制和考核指标零伤害、零损失、零污染2、目的考核业绩，以伤亡指标考核为主建立科学、规范、系统和持续改进的自我约束管理体系3、出发点、观念重经验,事后处理、亡羊补牢发现隐患和不符合，事先控制4、约束外部约束，被动、强制性要求内部自律，主动、自愿5、核心思想重惩罚，严格监督和管理重激励，风险管理、事先预防6、动态变化阶段性、静态性、周期性日常、动态、循环性和持续改进7、管理性质统一，固定，比较封闭的模式，经验、传统，自成体系，难与国际惯例接轨文件化、程序化、标准化管理，易于与国际惯例接轨8、文件详细规定直线传达、命令，以红头文件规定为主，规章制度，文件交叉重叠缺乏系统性，严格不起来、落实不下去目标设定管理手册、程序文件、作业文件，管理方案和基层组织两书一表，强调文件的系统性和完整性9、管理侧重点重视事故管理、责任追究，主要查违章、违纪等不安全行为，较难涉及管理和体系上的原因科学分析，通过风险分析和危害识别，实现事先预防、持续改进10、外界关系上级管理部门的行政约束第三方认证，向社会公布业绩39中国石油(shíyóu)天然气公司第三十九页，共59页。传统安全管理体系虽然有许多缺陷，但是都是由血的事故教训换来的，是在安全生产实践中对安全管理经验(jīngyàn)的积累，是HSE管理体系值得借鉴的宝贵财富。所以，在编制作业指导书时：正确的做法：一是要认真研究企业HSE管理状况，在企业HSE方针、政策和原则指导下，设定基层组织HSE目标。二是要认真领会和掌握HSE管理体系的基本原理，开展全员HSE培训，让员工掌握风险管理知识，为推行HSE管理打好基础。40中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第四十页，共59页。三是要由HSE主管部门牵头，组织有关人员参与编写和讨论，从编制《HSE作业指导书》（简称指导书）入手，对《计划书》（简称计划书）的编制一般只提出原则框架和要求，确保对《指导书》形成补充。四是要特别注意把传统管理制度、操作规程、工艺纪律、岗位职责、检查表以及有关的安全管理规定进行认真清理，按照体系(tǐxì)文件编写的要求进行，把这些文件的精华归纳吸收到《指导书》和检查表中。五是要进行审核，检查分析HSE“两书一表”的覆盖程度、针对性和可操作性，在此基础上再提高其完整性，使HSE“两书一表”对基层作业真正起到指导、规范和促进作用。41中国石油(shíyóu)天然气公司第四十一页，共59页。二、指导书与计划书之间关系(guānxì)从HSE“两书一表”推行过程来看，基本都经历了《指导书》从简单到复杂和《计划书》从复杂到简单，一个看似“逆向”的发展过程。所以有人直观地以为好像(hǎoxiànɡ)把“两书”搞错位了，工作白费了，其实这正是由于对风险识别的理解掌握造成的，是一种正常的过程和现象。从HSE“两书一表”推行结果来定位，应该是《指导书》比《计划书》详细，《计划书》比《指导书》简单。42中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第四十二页，共59页。但是，刚开始编写时，《指导书》和《计划书》都是一个空白。从现场实际来看是先用什么就先编什么，所以编写《计划书》就非常直接和应时，并且在编《计划书》时还投入了大量的人力和精力，也就造成了《计划书》比《指导书》详细这种乍看起来不正常的现象。然而，如果这种逆向发展过程时间比较长，或者得不到及时扭转，就会影响《指导书》和《计划书》（简称两书）的实施，结果(jiēguǒ)把本应该简单的问题搞得很复杂，以至于编写的文件执行不了，两书的内容互相重复，只是满足上级检查的要求，而影响了HSE“两书一表”的落实。43中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第四十三页，共59页。鉴于(普遍)出现上述情况，非常有必要真正理解和澄清《指导书》与《计划书》之间关系，以及HSE现场检查表与“两书”之间的关系。《指导书》用来描述常规(chángguī)的管理制度、操作规程、工艺纪律、岗位职责、检查规范及应急程序等，是相对静态的文件,是基层组织所包括的全部施工作业实施HSE风险管理的基本指南。44中国石油(shíyóu)天然气公司第四十四页，共59页。HSE《作业(zuòyè)指导书》《指导书》是根据设备(shèbèi)、人员和各项常规作业的HSE风险情况（也可按工艺单元、或设备(shèbèi)操作单元划分），在人员、工艺、设备(shèbèi)、作业环境等因素相对稳定的情况下，按照有关HSE判别标准和规范，结合历年工程施工总结出的经验教训，由管理人员、技术专家、熟练的岗位操作人员相结合进行逐项危害识别，按照“合理并尽可能低（ALARP）”的风险控制原则，对各类风险制订对策措施，经过业务主管部门（或HSE监督部门）组织评审后，整理汇编成相对固定的指导现场作业全过程的HSE管理文件。45中国石油(shíyóu)天然气公司第四十五页，共59页。HSE《作业(zuòyè)计划书》《计划书》是针对变化了的情况，由基层组织结合具体施工作业的情况和所处环境等特定的条件，为满足新项目作业的HSE管理体系要求(yāoqiú)，以及业主、承包商、相关方等对项目风险管理的特殊要求(yāoqiú)，在进入现场或从事作业前所编制的HSE具体作业文件。主要针对：“两新”、“五变更”新项目、新危害人员、环境、设备（设施）、工艺流程、技术46中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第四十六页，共59页。表2、HSE“两书一表”之间关系(guānxì)对照表HSE作业指导书HSE作业计划书检查表编写的组织由公司或分公司组织，经管理层审核批准后发布实施由项目部或基层队站组织编写和评审由公司或分公司组织，针对指导书和计划书要求分级编写，是指导书和计划书的支持文件。指导书和计划书要求的检查内容发生变化时，检查表随之修订和变化，操作性强，简单直观。检查表应存档保管。应用范围公司或分公司内所有常规作业活动项目部或基层队站具体的作业活动风险管理的内容含盖所有基层岗位和作业活动，包括管理制度、操作规程、工艺纪律、岗位职责、检查规范及应急程序等。对指导书没有的涉及风险识别。简单、具体、实用，不包括指导书中已有的内容，对指导书进行补充文件变化程度相对固定、静态。一般变动不大。变化、动态。阶段性文件。修改周期随内部审核和管理评审进行修订，一般在半年左右修改一次。随项目或作业活动变化而修改或制订新的计划书。文件大小文件多、厚，一般都装订成册，甚至有分册文件简单、薄，单行材料（可简单成一张纸）支持性接受计划书和检查表支持是指导书支持文件应急要求一般程序规定具体的应急计划或预案47中国石油(shíyóu)天然气公司第四十七页，共59页。中国石油集团规定，凡是新上项目，必须根据项目情况，按照HSE管理体系要求，编制《计划书》。随着基层组织HSE管理体系运行的不断深化，《指导书》的内容也会不断得到完善(wánshàn)和补充，《计划书》在内容和编制上就逐渐简化。最后《计划书》就可能会发展到是一个具体的应急处置预案、变更程序或是一个现场作业许可票（证）。这是因为所有的作业活动都在《指导书》中进行规范和要求了，《计划书》没有必要再重复了。48中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第四十八页，共59页。HSE《现场(xiànchǎng)检查表》HSE《现场(xiànchǎng)检查表》是在现场(xiànchǎng)施工过程中实施检查的工具，涵盖《指导书》和《计划书》的主要检查要求和检查内容，是事先精心设计的一套与“两书”要求相对应的检查表格。49中国石油(shíyóu)天然气公司第四十九页，共59页。检查表的作用就是要使检查规范化、制度化，避免走马观花盲目检查和仅凭经验检查，能够真正全面地发现问题和纠正(jiūzhèng)不符合现象。中国石油集团已经分专业制订HSE检查标准，在检查规范中按照HSE管理体系原理，不只是对静态的设备、现场状况进行检查，还可以通过座谈、查记录等方式，对人员培训、风险管理活动等动态的情况进行检查。50中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第五十页，共59页。三、HSE“两书一表”编写(biānxiě)和实际应用既然HSE“两书一表”是基层组织的HSE管理体系运行模式(móshì)，那就要特别强调其操作性和适用性，按照“由简单到详细、由重点到一般、由侧重到全面”循序渐进的方式逐步完善。为此，要把握好以下五个重点：51中国(zhōnɡɡuó)石油天然气公司第五十一页，共59页。一是要把握好风险管理这一基础。风险管理是HSE管理的核心内容，HSE“两书一表”重点就是要突出解决基层组织和作业中的风险管理问题。在编写HSE“两书一表”时常用风险矩阵图（RiskMatrix）来识别和评估风险，判别出高、中、低级别的风险，用“危害-后果关联图”（HazardAnalysis-The‘Bow-Tie’）方式分析和设置防止(fángzhǐ)“顶端事件”（Topevent）发生的屏障或防止(fángzhǐ)后果发生的控制措施。根据这些分析判断，按照作业、活动或岗位对关键任务进行描述。52中国石油(shíyóu)天然气公司第五十二页，共59页。二是要把握好文件的培训。把适用(shìyòng)的规章制度、操作规程整合进《指导书》，融入到HSE“两书一表”中，就要按照写的去执行，培训工作是一个非常重要的环节。HSE“两书一表”培训对基层风险管理能否发挥作用起着关键作用。“怎么干、干到什么程度”，“听谁的指令、向谁负责”以及“发现问