证券公司试用期工作总结(汇编10篇)范文

证券公司试用期工作总结(汇编10篇)范文总结是把一定阶段内的有关情况分析研究，做出有指导性的经验办法以及结论的书面材料，通过它可以全面地、系统地了解以往的学习和工作情况，因此我们需要回头归纳，写一份总结了。则如何把总结写出新把戏呢？下列是小编帮大家整理的证券公司试用期工作总结，欢迎阅读与收藏。

证券公司试用期工作总结1我叫xx，于20xx年7月15日进入公司，根据公司的安顿，目前担任投资经理一职，负责投资咨询效劳与营销支持工作。自进公司以来，本人努力学习证券、期货方面的业务知识，加强客户效劳技能提升，工作认真且具有较强的责任心和进取心，勤勉不懈，极富工作热情;性格开朗，乐于与他人沟通，具有良好和熟练的沟通技巧，已经顺利的完成x年的财富签约工作，和公司同事之间能够通力合作，关系相处融洽而和睦尤其对新渠道同事营销支持方面不遗余力，配合各部门负责人成功地完成了多期周末投资者报告会，也已经屡次对保险渠道提供投资咨询效劳，取得了不错的反响。

自7月份入司以来，得到了部门经理x老师，同事x两位老师的大力支持，他们的无私帮忙为我业务的提升打下了坚实的根底，从业务的开展情况来看，任何事情的成功都需要密切的配合，对于转正后的工作，我个人认为需要从下列几个角度来进行。

一、继续加强同新渠道营销团队的配合

有选择、有针对性、有目的的加强与保险的配合，自__年开始，证券经纪业务竞争加剧，券商之间客户挖角、佣金大战不断，有鉴于此，个人认为在维护好传统渠道的同时，新渠道是我们的一大制胜法宝，从全行业的开展来看，综合金融是大势所趋，安全很有幸走在了时代的前列，因此，我们要充沛抓住与利用好这个优势，形成对其他券商的比拟优势。在新一轮的券商洗牌中立于不败之地。

二、加强新业务的学习与应用

证券行业是一个变化无常，新产品、新事物不断更新的行业，__年至今行业先后推出了股指期货、融资融券等新品种，但从券商的发展情况来看，开展并不如人意，所以，我们如果取得了这两个产品的胜利，无疑取得了新一轮竞争的制高点。在这一方面，作为投资参谋，我们需要从知识储藏与客户培训方面下手，培养客户的使用习惯，增加客户的忠诚度，为公司提供新的利润增长点，形成差别化竞争。

三、效劳存量客户，提升效劳技能

营业部在立业已经10多年，存量客户相对较多，结合前期效劳情况来看，安逸理财的效劳主要体现在新开客户上，对于存量客户的效劳那么相对较少，因此，明年开始，倡议加大对产品经理的支持，进而对存量客户提升效劳质量，争取签约更多的安逸理财客户，培养客户的忠诚度，一那么可以避免客户流失，同时在新产品推广、理财产品销售方面也会有一定的优势。

四、增进业务知识，提升效劳技能

证券行业日新月异，x年还有很多新业务会推出，融资融券转常态、转融通、新三板、国际板、期货投资分析等等，要想在竞争中立于不败之地，只有不断的加强新业务学习，提升自己的业务技能，同时加强对营销人员的业务培训，对存量客户里面净值较高，同时交易较活泼的客户进行指导，培养客户对新产品的交易熟悉度。

新的一年即将展开，竞争还将延续，但时机却相对有限，个人认为只有和谐的团队，专业的技能，赤诚的效劳才能在竞争中立于不败之地，非常荣幸公司给了我这样一个发挥的舞台，我将珍惜这次时机，为公司与个人开展的双赢而努力.

证券公司试用期工作总结2从XX年11月30日入司已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和生活方面给予我很多帮忙。公司客户效劳中心刚上线阶段，通过日常工作学习自己对客户效劳中心建设和客户效劳有了更高的认知，同时积极与领导和同事进行沟通，尽快的融入了东兴证券这个集体。在试用期阶段自己主要负责完成下列工作：

1、由于公司客户效劳中心的客户效劳平台正处于开发阶段自己进入公司，利用之前的工作经验自己首先提出客户效劳平台功能需求，在XX年12月14日和12月22日组织总部和营业部客户效劳中心工作人员对客户效劳平台进行测试，同时将测试结果及时反应给金正公司工作人员，并且与金正公司工作人员进行沟通商讨对客户效劳平台的功能完善，并于XX年1月15日完成功能完善倡议提交金正工作人员；

2、负责公司客户效劳中心质检管理方法编辑，并且协助完成公司客户效劳中心管理方法制定及公司客户效劳中心标准用语编辑，完善公司客户效劳中心制度体系建设；

3、每月定时对总部和营业部客户效劳中心话务进行抽查质检，并且将话务中存在的问题进行汇总发送给各相关工作人员，并对质检问题进行沟通，同时每月提交客户效劳中心质检月报，通过此项工作来提高客户效劳中心效劳水平；

4、从XX年1月客户效劳中心客户效劳平台坐席系统上线之后，开始接听客户咨询，通过在接听客户过程中来促进业务知识的学习，同时提高自身客户效劳意识；

5、每日组织客户效劳中心人员的晨会，通过晨会来了解当时市场资讯，共同学习每日疑难业务知识和新业务知识，同时学习公司近期工作任务与重点；

6、针对客户效劳中心工作流程和规范使用语及相关工作对北京营业部相关工作人员进行培训，通过培训学习了解客户效劳中心工作流程和提高效劳认知；

7、在总部和营业部客户效劳平台坐席系统上线之后，指导营业部通过坐席系统完成新客户回访工作，并且及时解决营业部外呼人员在外呼过程中出现的问题；

8、根据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日收市后负责搜集整理当日疑难业务，并且每周将疑难业务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。通过以上工作任务的完成自己发现在很多方面仍然需要改良：

1、加强业务知识的学习，通过不断的接听客户咨询过程中发现对于公司很多业务知识方面自己仍然需要加强学习，从而才能提高对客户的效劳水平；

2、加强团队沟通协作，参加新的集体之后，并且在公司客户效劳中心建设阶段必须很好与领导和同事沟通才能保证各项工作的发展与完成，尤其根据公司客户效劳中心开展目标，积极加强与各营业部客服主管的沟通；

3、对于公司客户效劳中心建设阶段，应该利用自己之前的工作经验与客户效劳中心运营管理的认知加强创新能力，寻找适宜公司客户效劳中心建设的方式办法。在正式成为东兴证券的一员之后，根据试用期发现的缺乏认真改良，同时积极完成公司领导分配的任务工作，对公司客户效劳中心建设工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户效劳中心客户效劳平台坐席系统的上线工作，认真协助公司各营业部客户效劳中心的上线工作，同时认真协助完成对公司客户效劳中心制度建设，而且加强对自己今后负责的客户效劳中心呼入组的团队建设管理，积极主动配合领导和同事发展各项工作。

时间飞逝，不知不觉中，充斥希望的xx年就将画上圆满的句号。回首xx年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是愉快的。xx年，对于我来讲可谓是人生经历的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工，江海证券也将为我未来的开展提供良好的舞台。

我是xx年6月正式参加江海证券的，回首这半年来的工作，根本上到达了公司一个普通员工的规范，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比拟小，所以托管资产的数额比拟小，这也是我xx年要突破的方向。记得自己刚才到公司时候，连最根本的开户、转户流程都不知道，股票知识水平也比拟浅薄，通过跟老员工的学习和加入公司的培训，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，基本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮忙，不断去社区，超市，市场锻炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承当，自从参加公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，发明出更大的财富。对于xx年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的规范来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断提高自己的知识水平，争取在xx年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的开展打下良好的根底。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的开展奉献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队！

证券公司试用期工作总结3从进入公司到现在已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和生活方面给予我很多帮忙。公司客户效劳中心刚上线阶段，通过日常工作学习自己对客户效劳中心建设和客户效劳有了更高的认知，同时积极与领导和同事进行沟通，尽快的融入了东兴证券这个集体。

在试用期阶段自己主要负责完成下列工作：

1、由于公司客户效劳中心的客户效劳平台正处于开发阶段自己进入公司，利用之前的工作经验自己首先提出客户效劳平台功能需求，在2xx年12月14日和12月22日组织总部和营业部客户效劳中心工作人员对客户效劳平台进行测试，同时将测试结果及时反应给金正公司工作人员，并且与金正公司工作人员进行沟通商讨对客户效劳平台的功能完善，并于2xx年1月15日完成功能完善倡议提交金正工作人员；

2、负责公司客户效劳中心质检管理方法编辑，并且协助完成公司客户效劳中心管理方法制定及公司客户效劳中心标准用语编辑，完善公司客户效劳中心制度体系建设；

3、每月定时对总部和营业部客户效劳中心话务进行抽查质检，并且将话务中存在的问题进行汇总发送给各相关工作人员，并对质检问题进行沟通，同时每月提交客户效劳中心质检月报，通过此项工作来提高客户效劳中心效劳水平；

4、从2xx年1月客户效劳中心客户效劳平台坐席系统上线之后，开始接听客户，通过在接听客户过程中来促进业务知识的学习，同时提高自身客户效劳意识；

5、每日组织客户效劳中心人员的晨会，通过晨会来了解当时市场资讯，共同学习每日疑难业务知识和新业务知识，同时学习公司近期工作任务与重点；

6、针对客户效劳中心工作流程和规范使用语及相关工作对北京营业部相关工作人员进行培训，通过培训学习了解客户效劳中心工作流程和提高效劳认知；

7、在总部和营业部客户效劳平台坐席系统上线之后，指导营业部通过坐席系统完成新客户回访工作，并且及时解决营业部外呼人员在外呼过程中出现的问题；

8、根据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日收市后负责搜集整理当日疑难业务，并且每周将疑难业务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。

通过以上工作任务的完成自己发现在很多方面仍然需要改良：

1、加强业务知识的学习，通过不断的接听客户过程中发现对于公司很多业务知识方面自己仍然需要加强学习，从而才能提高对客户的效劳水平；

2、加强团队沟通协作，参加新的集体之后，并且在公司客户效劳中心建设阶段必须很好与领导和同事沟通才能保证各项工作的发展与完成，尤其根据公司客户效劳中心开展目标，积极加强与各营业部客服主管的沟通；

3、对于公司客户效劳中心建设阶段，应该利用自己之前的工作经验与客户效劳中心运营管理的认知加强创新能力，寻找适宜公司客户效劳中心建设的方式办法。

在正式成为东兴证券的一员之后，根据试用期发现的缺乏认真改良，同时积极完成公司领导分配的任务工作，对公司客户效劳中心建设工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户效劳中心客户效劳平台坐席系统的上线工作，认真协助公司各营业部客户效劳中心的上线工作，同时认真协助完成对公司客户效劳中心制度建设，而且加强对自己今后负责的客户效劳中心呼入组的团队建设管理，积极主动配合领导和同事发展各项工作。

证券公司试用期工作总结4时光荏苒，转眼两个月的试用期将悄然逝去，从刚开始的实习日期算起来到我们公司已经快五个月了，这段时间是我人生中最宝贵的经历，也给我留下了精彩而美好的回顾，我作为一个初出茅庐的青年，非常感激公司提供应我的工作时机，同时我也非常珍惜这个工作时机，尽管有工作经验的欠缺和对新环境的不适应，但在领导和同事的悉心关心和指导下，通过自身的不懈努力，在此方面争取了一定的进步，我也会以最好的精神状态去面对每天的工作，作为公司的一员，也会时刻保持在公司里的责任感和使命感，和公司共同成出息步，去迎接我未来的工作，人是在不断总结和反省中提炼和进步的，在此对试用期的工作做出总结：第一天上班总是让人冲动并难以忘怀的，部门的同事通过聊天的方式介绍了我们部门的组建情况和团队实力，让我对公司未来的开展充斥信心，特别是上司也是则的平易近人，为此我经常勉励自己一定要珍惜此次时机，全身心的投入到工作和学习中。头两个月中，同事耐心指导我做些根底性工作，包括公文传递、文件归档和费用报销流程，有步骤的教我使用公司的各种系统，同时带我熟悉总部各个职能部门。随着对根底性工作的熟悉，领导又安顿我学习公司的预算编制和费用审批，让我阅读学习公司相关文件资料，不厌其烦的讲解预算编制总体框架和各个科目具体核算内容，全面传授财务本钱分析报告的编制原那么和办法，对于所写的报告领导提出批评和改良意见。鉴于自身实务经验的欠缺，领导还安顿我到营业部财务部学习，给予工作的全力支持。正值公司各项新业务的发展，自己很有幸能被领导安顿加入各个层次的会议讨论，在会议的讨论过程中感受到我们公司及部门的团队发明力和活力，共同享受从思路雏形到最后成稿发文的乐趣，迸发出大家同心协力的工作热情，体会到融洽的工作气氛所带来的和煦，同时也提升自我思考的深度和广度。

通过这几个月在领导和同事的关心与帮忙下，尽管取得了一点进步，但离领导的要求尚有一定的距离，在今后的工作和学习中，我会严格要求自己、虚心向其他领导、同事学习；同时也将进一步加强学习、扎实工作，努力提高自身的综合素质，充沛发挥个人所长、不遗余力的为公司做出应有的奉献。

证券公司试用期工作总结5从20xx年xx月xx日入司已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和生活方面给予我很多帮忙。公司客户效劳中心刚上线阶段，通过日常工作学习自己对客户效劳中心建设和客户效劳有了更高的认知，同时积极与领导和同事进行沟通，尽快的融入了xx证券这个集体。

在试用期阶段自己主要负责完成下列工作：

1、由于公司客户效劳中心的客户效劳平台正处于开发阶段自己进入公司，利用之前的工作经验自己首先提出客户效劳平台功能需求，在20xx年xx月xx日和xx月xx日组织总部和营业部客户效劳中心工作人员对客户效劳平台进行测试，同时将测试结果及时反应给金正公司工作人员，并且与金正公司工作人员进行沟通商讨对客户效劳平台的功能完善，并于20xx年xx月xx日完成功能完善倡议提交金正工作人员。

2、负责公司客户效劳中心质检管理方法编辑，并且协助完成公司客户效劳中心管理方法制定及公司客户效劳中心标准用语编辑，完善公司客户效劳中心制度体系建设。

3、每月定时对总部和营业部客户效劳中心话务进行抽查质检，并且将话务中存在的问题进行汇总发送给各相关工作人员，并对质检问题进行沟通，同时每月提交客户效劳中心质检月报，通过此项工作来提高客户效劳中心效劳水平。

4、从20xx年xx月客户效劳中心客户效劳平台坐席系统上线之后，开始接听客户，通过在接听客户过程中来促进业务知识的学习，同时提高自身客户效劳意识。

5、每日组织客户效劳中心人员的晨会，通过晨会来了解当时市场资讯，共同学习每日疑难业务知识和新业务知识，同时学习公司近期工作任务与重点。

6、针对客户效劳中心工作流程和规范使用语及相关工作对北京营业部相关工作人员进行培训，通过培训学习了解客户效劳中心工作流程和提高效劳认知。

7、在总部和营业部客户效劳平台坐席系统上线之后，指导营业部通过坐席系统完成新客户回访工作，并且及时解决营业部外呼人员在外呼过程中出现的问题。

8、根据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日收市后负责搜集整理当日疑难业务，并且每周将疑难业务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。

通过以上工作任务的完成自己发现在很多方面仍然需要改良：

1、加强业务知识的学习，通过不断的接听客户过程中发现对于公司很多业务知识方面自己仍然需要加强学习，从而才能提高对客户的效劳水平。

2、加强团队沟通协作，参加新的集体之后，并且在公司客户效劳中心建设阶段必须很好与领导和同事沟通才能保证各项工作的发展与完成，尤其根据公司客户效劳中心开展目标，积极加强与各营业部客服主管的沟通。

3、对于公司客户效劳中心建设阶段，应该利用自己之前的工作经验与客户效劳中心运营管理的认知加强创新能力，寻找适宜公司客户效劳中心建设的方式办法。

在正式成为xx证券的'一员之后，根据试用期发现的缺乏认真改良，同时积极完成公司领导分配的任务工作，对公司客户效劳中心建设工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户效劳中心客户效劳平台坐席系统的上线工作，认真协助公司各营业部客户效劳中心的上线工作，同时认真协助完成对公司客户效劳中心制度建设，而且加强对自己今后负责的客户效劳中心呼入组的团队建设管理，积极主动配合领导和同事发展各项工作。

证券公司试用期工作总结67月21号，来到大连华泰证券开始我的实习生活。虽然只有一周，不过在实习过程中，我可以感受到公司“以人为本〞的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，我每天都有很多的新的体会。

我们的实习是分三个局部的，分组进行，每组4个人。我们组按从理财团队到综合柜台部，再到运行部的顺序，像各个击破一样掌握不同的部门工作职责。

第一周我们是在理财团队，开始并不知道理财团队具体是做什么的，以为是直接接受客户的委托进行具体的理财工程，以满足客户的要求。进到这个部门在杜老师的带着下，在刘波哥哥和王生阳哥哥的帮忙下，我们才知道部门的宗旨是从根本面和技术面上对股市进行分析，以便给客户一些投资上的倡议。当然我们作为初学者不能给投资者进行分析，不过我们能在股市方面开始有了些自己的认识，加上老师们的讲解，股市这个原本对于我们来说很神秘的市场开始变得清晰化。我们知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的开展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格。这也就是常说的根本面。此外，从日线图，k线图等方面分析就是属于技术指标了。不过这只能给股票的购置者一些参考，具体的选股以及适宜机会就要自己琢磨了。当然我们也还没有学到则精通的地步，因为那些前辈都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。用前辈的话说，股票是门美丽的艺术，艺术不是所有的人都能理解透彻的。我们毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。

在理财团队实习期间，杜老师每天在晨会后都会给我们开个小会，听取一下部门其他人员对晨会消息面的理解，我想这个小会给了我们一个很好的工作开始。可以让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨跌，这样就便于我们有目的性的关注某个行业。在下午收市的时候杜老师还会给我吗开个总结的小会，总结一天股市的变化，给第二天的开市做一些预期。这样我们经常可以听到一些股市中的专业术语，对股市也有更多的了解。

公司在每天下午四点还对新进人员进行培训，在一些我们不太熟悉，或者需要注意的方面给我们强化训练。毕竟我们还在校园生活中，职场的要点我们还有很多都还不了解，还有很多我们要去学习，这是其他公司很难提供的培训，这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步，职员也一同进步。

在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔珍贵的财富。

实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。华泰证券给了我们这么好的一个学习的平台，让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充沛利用好这得来不易的资源，好好学习。刚过去的一周让我对理财团队开始有了全面的认识，这一周要在柜台部学习更多与客户直接交流的办法，这又是一个完全不同的职位，我们同样会更认真的去学习。

证券公司试用期工作总结7我叫x，于x年7月15日进入公司，根据公司的安顿，目前担任投资经理一职，负责投资咨询效劳与营销支持工作。自进公司以来，本人努力学习证券、期货方面的业务知识，加强客户效劳技能提升，工作认真且具有较强的责任心和进取心，勤勉不懈，极富工作热情;性格开朗，乐于与他人沟通，具有良好和熟练的沟通技巧，已经顺利的完成x年的财富签约工作，和公司同事之间能够通力合作，关系相处融洽而和睦尤其对新渠道同事营销支持方面不遗余力，配合各部门负责人成功地完成了多期周末投资者报告会，也已经屡次对保险渠道提供投资咨询效劳，取得了不错的反响。

自7月份入司以来，得到了部门经理x老师，同事x两位老师的大力支持，他们的无私帮忙为我业务的提升打下了坚实的根底，从业务的开展情况来看，任何事情的成功都需要密切的配合，对于转正后的工作，我个人认为需要从下列几个角度来进行。

一、继续加强同新渠道营销团队的配合

有选择、有针对性、有目的的加强与保险的配合，自x年开始，证券经纪业务竞争加剧，券商之间客户挖角、佣金大战不断，有鉴于此，个人认为在维护好传统渠道的同时，新渠道是我们的一大制胜法宝，从全行业的开展来看，综合金融是大势所趋，安全很有幸走在了时代的前列，因此，我们要充沛抓住与利用好这个优势，形成对其他券商的比拟优势。在新一轮的券商洗牌中立于不败之地。、

二、加强新业务的学习与应用

证券行业是一个变化无常，新产品、新事物不断更新的行业，x年至今行业先后推出了股指期货、融资融券等新品种，但从券商的发展情况来看，开展并不如人意，所以，我们如果取得了这两个产品的胜利，无疑取得了新一轮竞争的制高点。在这一方面，作为投资参谋，我们需要从知识储藏与客户培训方面下手，培养客户的使用习惯，增加客户的忠诚度，为公司提供新的利润增长点，形成差别化竞争。

三、效劳存量客户，提升效劳技能

营业部在立业已经10多年，存量客户相对较多，结合前期效劳情况来看，安逸理财的效劳主要体现在新开客户上，对于存量客户的效劳那么相对较少，因此，明年开始，倡议加大对产品经理的支持，进而对存量客户提升效劳质量，争取签约更多的安逸理财客户，培养客户的忠诚度，一那么可以避免客户流失，同时在新产品推广、理财产品销售方面也会有一定的优势。

四、增进业务知识，提升效劳技能

证券行业日新月异，x年还有很多新业务会推出，融资融券转常态、转融通、新三板、国际板、期货投资分析等等，要想在竞争中立于不败之地，只有不断的加强新业务学习，提升自己的业务技能，同时加强对营销人员的业务培训，对存量客户里面净值较高，同时交易较活泼的客户进行指导，培养客户对新产品的交易熟悉度。

新的一年即将展开，竞争还将延续，但时机却相对有限，个人认为只有和谐的团队，专业的技能，赤诚的效劳才能在竞争中立于不败之地，非常荣幸公司给了我这样一个发挥的舞台，我将珍惜这次时机，为公司与个人开展的双赢而努力.

证券公司试用期工作总结8我叫xxx，于xx年7月15日进入公司，根据公司的安顿，目前担任投资经理一职，负责投资咨询效劳与营销支持工作。自进公司以来，本人努力学习证券、期货方面的业务知识，加强客户效劳技能提升，工作认真且具有较强的责任心和进取心，勤勉不懈，极富工作热情；性格开朗，乐于与他人沟通，具有良好和熟练的沟通技巧，已经顺利的完成xx年的财富签约工作，和公司同事之间能够通力合作，关系相处融洽而和睦尤其对新渠道同事营销支持方面不遗余力，配合各部门负责人成功地完成了多期周末投资者报告会，也已经屡次对保险渠道提供投资咨询效劳，取得了不错的反响。

自7月份入司以来，得到了部门经理xxx老师，同事xxx两位老师的大力支持，他们的无私帮忙为我业务的提升打下了坚实的根底，从业务的开展情况来看，任何事情的成功都需要密切的配合，对于转正后的工作，我个人认为需要从下列几个角度来进行。

一、继续加强同新渠道营销团队的配合

有选择、有针对性、有目的的加强与保险的配合，自xx年开始，证券经纪业务竞争加剧，券商之间客户挖角、佣金大战不断，有鉴于此，个人认为在维护好传统渠道的同时，新渠道是我们的一大制胜法宝，从全行业的开展来看，综合金融是大势所趋，安全很有幸走在了时代的前列，因此，我们要充沛抓住与利用好这个优势，形成对其他券商的比拟优势。在新一轮的券商洗牌中立于不败之地。、

二、加强新业务的学习与应用

证券行业是一个变化无常，新产品、新事物不断更新的行业，xx年至今行业先后推出了股指期货、融资融券等新品种，但从券商的发展情况来看，开展并不如人意，所以，我们如果取得了这两个产品的胜利，无疑取得了新一轮竞争的制高点。在这一方面，作为投资参谋，我们需要从知识储藏与客户培训方面下手，培养客户的使用习惯，增加客户的忠诚度，为公司提供新的利润增长点，形成差别化竞争。

三、效劳存量客户，提升效劳技能

营业部在立业已经10多年，存量客户相对较多，结合前期效劳情况来看，安逸理财的效劳主要体现在新开客户上，对于存量客户的效劳那么相对较少，因此，明年开始，倡议加大对产品经理的支持，进而对存量客户提升效劳质量，争取签约更多的安逸理财客户，培养客户的忠诚度，一那么可以避免客户流失，同时在新产品推广、理财产品销售方面也会有一定的优势。

四、增进业务知识，提升效劳技能

证券行业日新月异，xx年还有很多新业务会推出，融资融券转常态、转融通、新三板、国际板、期货投资分析等等，要想在竞争中立于不败之地，只有不断的加强新业务学习，提升自己的业务技能，同时加强对营销人员的业务培训，对存量客户里面净值较高，同时交易较活泼的客户进行指导，培养客户对新产品的交易熟悉度。

新的一年即将展开，竞争还将延续，但时机却相对有限，个人认为只有和谐的团队，专业的技能，赤诚的效劳才能在竞争中立于不败之地，非常荣幸公司给了我这样一个发挥的舞台，我将珍惜这次时机，为公司与个人开展的双赢而努力。

从11月30日入司已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和生活方面给予我很多帮忙。公司客户效劳中心刚上线阶段，通过日常工作学习自己对客户效劳中心建设和客户效劳有了更高的认知，同时积极与领导和同事进行沟通，尽快的融入了东兴证券这个集体。

在试用期阶段自己主要负责完成下列工作：

1、由于公司客户效劳中心的客户效劳平台正处于开发阶段自己进入公司，利用之前的工作经验自己首先提出客户效劳平台功能需求，在20xx年12月14日和12月22日组织总部和营业部客户效劳中心工作人员对客户效劳平台进行测试，同时将测试结果及时反应给金正公司工作人员，并且与金正公司工作人员进行沟通商讨对客户效劳平台的功能完善，并于20xx年1月15日完成功能完善倡议提交金正工作人员；

2、负责公司客户效劳中心质检管理方法编辑，并且协助完成公司客户效劳中心管理方法制定及公司客户效劳中心标准用语编辑，完善公司客户效劳中心制度体系建设；

3、每月定时对总部和营业部客户效劳中心话务进行抽查质检，并且将话务中存在的问题进行汇总发送给各相关工作人员，并对质检问题进行沟通，同时每月提交客户效劳中心质检月报，通过此项工作来提高客户效劳中心效劳水平；

4、从20xx年1月客户效劳中心客户效劳平台坐席系统上线之后，开始接听客户，通过在接听客户过程中来促进业务知识的学习，同时提高自身客户效劳意识；

5、每日组织客户效劳中心人员的晨会，通过晨会来了解当时市场资讯，共同学习每日疑难业务知识和新业务知识，同时学习公司近期工作任务与重点；

6、针对客户效劳中心工作流程和规范使用语及相关工作对北京营业部相关工作人员进行培训，通过培训学习了解客户效劳中心工作流程和提高效劳认知；

7、在总部和营业部客户效劳平台坐席系统上线之后，指导营业部通过坐席系统完成新客户回访工作，并且及时解决营业部外呼人员在外呼过程中出现的问题；

8、根据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日收市后负责搜集整理当日疑难业务，并且每周将疑难业务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。

通过以上工作任务的完成自己发现在很多方面仍然需要改良：

1、加强业务知识的学习，通过不断的接听客户过程中发现对于公司很多业务知识方面自己仍然需要加强学习，从而才能提高对客户的效劳水平；2、加强团队沟通协作，参加新的集体之后，并且在公司客户效劳中心建设阶段必须很好与领导和同事沟通才能保证各项工作的发展与完成，尤其根据公司客户效劳中心开展目标，积极加强与各营业部客服主管的沟通；

3、对于公司客户效劳中心建设阶段，应该利用自己之前的工作经验与客户效劳中心运营管理的认知加强创新能力，寻找适宜公司客户效劳中心建设的方式办法。

在正式成为东兴证券的一员之后，根据试用期发现的缺乏认真改良，同时积极完成公司领导分配的任务工作，对公司客户效劳中心建设工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户效劳中心客户效劳平台坐席系统的上线工作，认真协助公司各营业部客户效劳中心的上线工作，同时认真协助完成对公司客户效劳中心制度建设，而且加强对自己今后负责的客户效劳中心呼入组的团队建设管理，积极主动配合领导和同事发展各项工作。

证券公司试用期工作总结9从20××年11月30日入司已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和生活方面给予我很多帮忙。公司客户效劳中心刚上线阶段，通过日常工作学习自己对客户效劳中心建设和客户效劳有了更高的认知，同时积极与领导和同事进行沟通，尽快的融入了东兴证券这个集体。

在试用期阶段自己主要负责完成下列工作：

1、由于公司客户效劳中心的客户效劳平台正处于开发阶段自己进入公司，利用之前的工作经验自己首先提出客户效劳平台功能需求，在20××年12月14日和12月22日组织总部和营业部客户效劳中心工作人员对客户效劳平台进行测试，同时将测试结果及时反应给金正公司工作人员，并且与金正公司工作人员进行沟通商讨对客户效劳平台的功能完善，并于20××年1月15日完成功能完善倡议提交金正工作人员；

2、负责公司客户效劳中心质检管理方法编辑，并且协助完成公司客户效劳中心管理方法制定及公司客户效劳中心标准用语编辑，完善公司客户效劳中心制度体系建设；

3、每月定时对总部和营业部客户效劳中心话务进行抽查质检，并且将话务中存在的问题进行汇总发送给各相关工作人员，并对质检问题进行沟通，同时每月提交客户效劳中心质检月报，通过此项工作来提高客户效劳中心效劳水平；

4、从20××年1月客户效劳中心客户效劳平台坐席系统上线之后，开始接听客户咨询，通过在接听客户过程中来促进业务知识的学习，同时提高自身客户效劳意识；

5、每日组织客户效劳中心人员的晨会，通过晨会来了解当时市场资讯，共同学习每日疑难业务知识和新业务知识，同时学习公司近期工作任务与重点；

6、针对客户效劳中心工作流程和规范使用语及相关工作对北京营业部相关工作人员进行培训，通过培训学习了解客户效劳中心工作流程和提高效劳认知；

7、在总部和营业部客户效劳平台坐席系统上线之后，指导营业部通过坐席系统完成新客户回访工作，并且及时解决营业部外呼人员在外呼过程中出现的问题；8、根据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日收市后负责搜集整理当日疑难业务，并且每周将疑难业务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。

通过以上工作任务的完成自己发现在很多方面仍然需要改良：

1、加强业务知识的学习，通过不断的接听客户咨询过程中发现对于公司很多业务知识方面自己仍然需要加强学习，从而才能提高对客户的效劳水平；

2、加强团队沟通协作，参加新的集体之后，并且在公司客户效劳中心建设阶段必须很好与领导和同事沟通才能保证各项工作的发展与完成，尤其根据公司客户效劳中心开展目标，积极加强与各营业部客服主管的沟通；

3、对于公司客户效劳中心建设阶段，应该利用自己之前的工作经验与客户效劳中心运营管理的认知加强创新能力，寻找适宜公司客户效劳中心建设的方式办法。

在正式成为东兴证券的一员之后，根据试用期发现的缺乏认真改良，同时积极完成公司领导分配的任务工作，对公司