4：流程图绘制方法

流程图绘制方法2021年09月目录第一局部：为什么要绘制流程图第二局部：流程图的绘制范围及要求第三局部：流程图的绘制第四局部：流程图评审内容和要求流程图的展示流程图例如绘制流程图的意义流程图能直观清晰显示部门〔岗位〕间的业务活动，也便于后期的风险评估工作便于重新梳理部门〔岗位〕职责和部门〔岗位〕之间的配合再次思考是否现行的流程中有不合理的地方，诸如防范风险过度或者缺乏，或者存在其它隐患目录第一局部：为什么要绘制流程图第二局部：流程图的绘制要求第三局部：流程图的绘制第四局部：流程图评审内容和要求流程图绘制的详略程度的要求第一点所绘制流程图要能描述并覆盖本项活动操作和管理要求的所有环节〔可根据流程梳理结果确定〕第二点根据现有人员所掌握的技能，能够根据所绘制流程图实施操作、控制或管理即可第三点在满足以上两个要求的前提下，尽可能简化流程图绘制要求绘制流程图统一使用VISIO软件。流程图符号应尽量统一，建议参考使用如下符号：

需要在系统中完成的操作，如申请录入、上传等流程的开始或结束对于提供产品或服务所必须的操作步骤或工作环节非提供产品或服务所必须的操作步骤或工作环节，而是为了满足内部控制或风险管理需要而进行的工作。如审批、复核等判断路径使用形成的文档或需要归档的资料引入/嵌套另外一个流程时适用。如某一操作步骤“转/接某某流程”风险点标识，在流程环节的右上方标识。流程环节连接符流程网络的连接流程网络的连接输入可以在流程开始时，也可以在流程的中间环节。每个流程都有输入和输出，一般来说，流程图中的每一个流程符号框只有一个输出和输入输出可以在流程结束时，也可以在流程的中间环节。在绘制流程图时，应明确流程的输出有哪些。目录第一局部：为什么要绘制流程图第二局部：流程图的绘制范围及要求第三局部：流程图的绘制第四局部：流程图评审内容和要求说明流程图中黄色圈1，2…(①)代表操作风险点一、二。当一个文件中存在多个风险点时，流程图中的风险点依次按顺序编号，不得重复横坐位置：代表各职能部门/岗位，实现不同职能的划分。标注流程涉及的岗位或职能部门等，如：“客户经理〞、“部门经理〞、……分别以阿拉伯数字和文字，描述活动环节的顺序及活动内容，如：“1.贷款申请〞。“3.审核〞等。纵坐标第一列：代表流程经历的几个阶段，以加强对流程的理解。跨职能流程图的选择选择绘图类型中的“流程图〞——选择“跨职能流程图〞，点击“确定〞选择垂直跨职能流程图选择“垂直跨职能流程图〞流程图活动框的调节点击活动框，选中后，拖活动框的右边进行大小的调节职能带区的拖取当默认的职能带区不够时，将左边的职能带区拖过去，可以屡次拖取流程涉及相关方确实定识别流程涉及的相关岗位或职能部门，列于横轴应把流程涉及的相关方尽可能都列出来，包括外部的，如客户、上级行、监管方；以及内部的部门、岗位、行领导等。尽量不要遗漏相关方流程图和流程底板的配置选择“文件〞-“页面设置〞-“页面尺寸〞-“调整大小以适合绘图内容〞-“应用〞根本流程图形状的选择在根本流程图形状中选择流程图涉及的方框，拖到流程图里，全部选择后点击视图-大小和位置-宽度25cm，高度10cm步骤线段的画法流程图主要是通过符号以及简洁的文字把活动描述出来，因此，流程图中的文字尽可能简练、准确，一般用2-5个字描述，尽可能不超过10个字，需要详细描述的内容可在体系文件中用文字描述。

假设需要画直线，可以先选取绘图工具中的直线，然后选择线型中的虚线连线工具点击连接线工具进行图形的连接文本框的选择判断标志用“Y〞和“N〞表示，其他禁止在流程线上出现文字说明。选择文本框，点击需要加注文字的地方分隔符的拖取流程线路要保持清晰，如果活动线路较乱，说明流程不够清晰，需重新考虑。

流程如有明显阶段，可以把流程的阶段明确标识出来，如授信业务流程的受理、调查、审批、发放等阶段。

选择“垂直跨职能流程图形状〞-将分隔符拖到流程图里对齐形状选择“形状〞-“对齐形状〞中的列或行，要保证纵横都是对齐的调整流程图的大小点击流程图，当图形被绿色小框包围后，拖动正下方的“调节形状大小〞把流程图的边框调整到适宜的位置。底色和线条颜色的选择线条颜色选“黑色〞将流程图全选，选择底色“无填充〞风险点的标注经过评估后，将相应风险点匹配到流程图中在方框右上角标注风险点，并将风险点的填充底色选为“黄色〞，风险点按顺序排序完成的流程图将完成的流程图“全选〞“复制〞、“粘贴〞到文件里面修改流程图流程图绘制中的一些小技巧1、先画草图，确认流程图后，再使用VISIO画图2、尽可能多用复制、粘贴的工具目录第一局部：为什么要绘制流程图第二局部：流程图的绘制范围及要求第三局部：流程图的绘制第四局部：流程图及流程描述审查内容和要求流程图主要审查内容和要求2、需明确本流程的输入、输出流程及其输入、输出环节接点4、根据现有人员所掌握的技能，是否能够根据所绘制流程图实施操作、控制或管理3、流程图与原有习惯做法相比是否增加或减少了活动环节1、流程图名称：明确反映流程内容，尽量10字以内流程图完整性审查流程目的：流程能否实现或达到预期的目的信息：信息流是否畅通流程涉及相关方是否完整，在流程中的职责是否清