交通工程与物流学院

交通工程与物流学院王杰20/08/05国际海运政策1第九章世界贸易组织的海运政策思考：1、

GATT、

WTO

、GATS来源及关系简介

2、世贸组织（WTO）的基本原则是什么？3、服务贸易总协定（GATS）的基本原则是什么？与WTO的基本原则的关系4、WTO海运谈判为什么至今没有取得统一的成果？你对未来新的海运谈判有何新的展望？2第一节．WTO与主要相关的国际组织

世界经济秩序的三大支柱WTOIMFWBG

3第一节．WTO与主要相关的国际组织

三大支柱：IMF促进汇价稳定、国际收支平衡

WBG世界银行提供贷款、

WTO最大的经济联合国4第二节．WTO与主要相关的国际组织的海运政策

GATTGATSWTO5一．从GATT到WTO

（一）、

GATT

1946.2.联合国~~理事会通过ITO筹备决议，1947.11.~~~(二)、WTO（WorldTradeOrganization）

1990年意大利MTO（Multilateral）1993年美国1994.4.15同意改为ＷＴＯ。1995.1.1成立２００４年１４５国GATT、WTOGATS、中国6一．从GATT到WTO

（三）ＧＡＴＳ（GeneralAgreementsonTradeinService）（四）中国与GATT/WTO23个创始缔约国之一。1986年申请

，2002年入世。“以发展中国家地位为前提，以乌拉圭回合协议为基础，承担与自己经济发展水平相适应的义务。GATT、WTOGATS、中国7资料一、关税与贸易总协定GATT关税与贸易总协定（GeneralAgreementOnTariffAndTrade,英文简称GATT）1947年联合国大会上23个缔约国签定了关税与贸易总协定GATT（中国是之一）1948年1月1日实施，一直到1994年底。GATT宗旨：消除关税和贸易壁垒，以利于世界经济贸易发展，提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步地提高实际收入和有效需求。GATT共进行了8个轮关税减让谈判，前6次谈判主要就有形商品关税削减较成功，成效显著。1986年12月至1993年12，“乌拉圭回合”谈判的议题，已不再是关税问题，而是延伸到服务贸易、知识产权保护、投资等领域。8资料二、世界贸易组织（WTO）世界贸易组织（WorldTradeOrganization）世贸组织成立于1995年1月1日，是1948年创建的关税及贸易总协定（英文简称GATT）的基础上发展起来的。世界贸易组织通过贸易政策审议机制、争端解决机制、补贴纪律、可持续发展、服务贸易自由化、知识产权保护和贸易政策、法规的透明度等基本原则，对世界经济贸易的发展施加重大的影响。世贸组织现有144个成员方，就其职能和协调的范围而言，有“经济联合国”之称。9资料二、世界贸易组织（WTO）世贸组织的目标是建立一个完整的、包括货物、服务、与贸易有关的投资及知识产权等在内的更具活力、更持久的多边贸易体系。为有效地实现上述宗旨和目标，世界贸易组织通过有关货物贸易的多边协议、服务贸易总协定、知识产权协定等一系列国际法文件，规定各成员国应通过达成互惠互利的安排，大幅度削减关税和其他贸易壁垒，在国际经贸竞争中，消除歧视性待遇，坚持非歧视贸易原则，对发展中国家给予特殊和差别待遇，扩大市场准入程度及提高贸易政策和法规的透明度，以及实施通知与审议等原则。从而协调各成员间的贸易政策、共同管理全球贸易。10二．GATs与海运业谈判

（一）、

海运业谈判的项目分类

１、ＧＡＴＳ＝条文＋部门协议附则＋各国承诺减让表

２、定义（不明确）：４部分：过境服务（海运）、境外消费（网络与信息）、商业性存在、自然人流动（境外劳务）３、客运、货运、租船、修船、推船与拖船服务、海运周边业务４、服务理事会《海运减让表草案》：海洋、港口、辅助11二．GATT与海运业谈判

（二）、海运业谈判宗旨与谈判方式

１、提交初步承诺开价单（市场准入＋国民待遇）

２、逐步自由化（每一回合谈判之结果列入承诺表中（三）、海运业谈判的进程

１、４０多国提交开价单（欧共体１２个～～～）

发达国家：承诺多、要价多；发展中国家：相反

２、海运服务谈判组（NGMTS），定于1996年6月完成谈

判。12三．GATS主要条约及其在海运部门之运用

（一）、GATS原则

１、渐进式自由化

２、扩大发展中国家的参与13资料三、服务贸易总协定GATS服务贸易总协定（英文简称GATS）：是关贸总协定第8轮乌拉圭回合多边贸易谈判的重要成果之一。中国是该协定的签字国。

1993年12月15日的乌拉圭回合最终谈判中，经各方努力，最终达成了《服务贸易总协定》（GATS），1994年4月15日由11个国家与地区在摩洛哥马拉喀什正式签署。14资料三、服务贸易总协定GATS

GATS与WTO的关系：二者不是平行关系。其中，WTO是主文件，GATS是副文件，是WTO的一个附件。15资料四、GATS与海运服务业谈判服务贸易分类及海运服务业归属

WTO把海运纳入服务贸易中。

WTO提出服务贸易的四种形式：（1）过境服务；（2）境外消费；（3）商业性存在；与海运服务关系密切，也是海运谈判的焦点。（4）自然人流动

16资料四、GATS与海运服务业谈判

《服务贸易总协定》对服务贸易确定的范围可以分为如下十一大类：商业性服务、通讯服务、建筑服务、分销服务、教育服务、环境服务、金融服务、健康及社会服务、旅游及相关服务、文化娱乐及体育服务、交通运输服务、其他服务。

交通运输服务主要包括：1.货物运输服务，如道路运输、内河与沿海运输、海洋运输、铁路运输、航空运输、管道运输、多式联运服务；2.航天发射服务；3.船舶服务（包括船员雇用）及附属交通运输的服务，主要指报关、货物装卸、仓储、保税、港口服务、起航前的检查服务，等等。17资料四、GATS与海运服务业谈判

2、海运服务业谈判进程由于各国附加条款多、分歧大，93年乌拉圭回合谈判结束时，未达成协议通过了一项部长级决议，成立一个“海运服务谈判组”，定于1996年6月完成谈判。由于各方态度不一，美国阻挠，WTO服务贸易理事会决定2000年前中止海运服务业谈判期间1997年3月25日，新一轮双边谈判举行2001年11月9日部长理事会讨论中国入世，起动了新一轮谈判2003年部分世贸组织成员呼吁世贸组织进行海运服务业自由化谈判18资料四、GATS与海运服务业谈判

作为国际多边服务贸易体系的核心规范，《服务贸易总协定》主要有三个组成部分：（1）正文（条文本身）；（2）附件（部门协议附则，效力与正文相同）；（3）各国承诺的减让表。19资料五、GATS的主要条款和原则

1.最惠国待遇——非歧视原则

最惠国待遇是世贸组织的赖以生存的重要基石，也是服务贸易领域的核心诉求。作为国际公法的原则，它在贸易政策上确认了各成员方的平等；作为国际服务贸易的原则，它在竞争关系上提供了各成员方协商的基础。20资料五、GATS的主要条款和原则

2.市场准入原则市场准入是GATS的核心原则，与最惠国待遇、国民待遇构成GATS法律原则的三大支柱。GATS的第16条第1款规定，“在有关通过本协议第1条所认定给予其他缔约方的服务和服务提供者的待遇，应不低于根据其承担义务计划中所同意和规定的期限、限制和条件”。21资料五、GATS的主要条款和原则

3.国民待遇原则 所谓国民待遇，是指在贸易条约或协议中，缔约方之间相互保证给予另一方的自然人（公民）、法人（企业）和商船在缔约方境内享有与缔约方的自然人、法人和商船同等的待遇。22资料五、GATS的主要条款和原则

4、逐步自由化原则逐步自由化是服务贸易多边谈判的主旨所在，其关键在于各成员方所承担自由化义务及适应性、服务贸易自由化进程安排。《服务贸易总协定》第四部分“逐步自由化”的第19条、第21条和第22条，就逐步自由化的谈判原则、规则以及具体承诺表的制定与修订作出了一系列规定：为取消或降低实现服务贸易自由化的障碍，成员方应就如何逐步扩大服务贸易自由化进行定期谈判。谈判应在尊重各成员方国内政策目标和个别成员的发展水平的情况下，考虑提高全体参与者在互利和维护其利益与义务方面的基础上进行。为减少或消除对服务贸易的各项措施在有效进入市场方面的不利影响，应在互利的基础上，本着为促进所有成员方的利益，谋求达到权利和义务的全面平衡。23资料五、GATS的主要条款和原则

5．透明度原则透明度原则是指，一成员必须公布正式实施的有关进出口贸易的政策、法律及规章，以及成员政府或政府机构与另一成员政府或政府机构签订的影响国际贸易政策的现行协定的义务。透明度原则也是世贸组织多边贸易协议的基本原则之一，适用于世贸组织法律框架中的所有协议。GATS的第三条“透明度”是列入“一般义务和纪律”，是所有成员方必须遵守和履行的。透明度原则的核心内容是规定了成员政府的公布与通知义务，从而有利于世贸组织和其成员行使监督权，为多边贸易协议确立的义务得以正当、充分的履行创造了条件。24资料五、GATS的主要条款和原则

6.发展中国家更多参与

GATS在其有关规定中，根据发展中国家成员的实际情况，在主要条款上，规定了保留和例外，给予发展中国家成员一些特别待遇和一些特殊利益，使之可以变通适应，更多参与。如在逐步自由化方面，发展中国家成员的进程取决于个成员相应的国家政策目标以及各成员的整体和个别服务部门的发展水平；对发展中国家成员在开放领域、市场准入方面、根据其发展情况而给予一定的灵活性；并要求发达国家成员尽可能给发展中国家以方便，如在建立联系点方面，要求发达国家成员应在两年建立，以便于发展中国家成员获取有关市场准入的资料、信息。这也是最有争议的一个原则。25资料五、GATS的主要条款和原则

7、其他原则和条款补贴等原则附加条款：列入减让承诺表明细制度条款和争端解决机制26资料六、GATS基本原则特征及其评估

1.政策导向上与GATT基本原则一致2.法律适用上有条件（1）最惠国待遇可自主豁免（2）市场准入可据减让表实施（3）国民待遇可据承诺表兑现（4）自由化过程据对等互惠原则，分段渐进3．规范国际服务贸易的主要法律框架4.促进服务贸易自由化，提高人类生活质量5.为发展中国家更多参与树立了可以变通适应和未来发展的标杆6.主要体现发达国家的战略利益与政策导向7.现行的机制存在诸多亟待弥补的缺陷27（二）GATS主要内容及其在海运部门的运用

１、一般性义务（普遍，共８项）（１）最惠国待遇（暂时在某些特定领域，可以不履行～～～）多边，无条件（海运多为多边）（２）透明度（美国掉察了个国家和地区的海运补贴扶持、担保，中国、加纳、马来西亚、沙特５国来回答）（GATS最主要的阻碍方式）法规、行政命令等（我～之政策～不透明）（３）发展中国家更多参与通过承诺谈判来实现１、发达国家２年内～～～２、具体承诺３、最不发达国家，不必要具体承诺（４）经济一体化更开放之自由～～～～（５）垄断及专营服务提供者的商业惯例Ａ．包括公、私营Ｂ．建立与维护不干涉Ｃ．提供服务不得违反～原则，市场～～的国民待遇（６）紧急保障措施若某一国国际服务收支不平衡，严重损害本国服务～～，则暂时解除此承诺。（７）政府采购条例（中国大陆、台湾）［外国无法开展、一般例外与安全例外］非商业性的政府采购（如海运业之军用物资安全