信息系统的战略规划

1第四章信息系统的战略规划2什么是战略规划？为什么要进行信息系统的战略规划呢？几个案例财务综合数据库系统全军院校教育信息管理系统全军卫星信息管理与共享系统武警后勤信息化建设3正确理解“战略规划”的含义（1）41、战略(Strategy)

战略是组织领导者关于组织的概念的集合，其中包括：组织的使命和长期目标；组织的环境约束及政策；组织当前的计划和计划指标的集合。正确理解“战略规划”的含义（2）52、决策战略规划是为未来做现在的决策，而不是做未来的决策，决策只存在于现在；战略规划也不是预测，而是一种思考的工具，是一个过程，即为了取得未来的成就现在该做什么。正确理解“战略规划”的含义（3）63、风险规划不是消除风险，而是明确所要承担的风险，明确战略规划的代价与投资。其结果是提高对风险的承担能力。71．战略规划战略规划：通常指关于一个组织的发展方向、环境条件、长期目标、重大政策与策略等方面的规划。4.1信息系统战略规划的概念、目标与组织一、概念82、战略规划特点：(1)可执行性。战略明确、容易理解、可操作，能真正起到指导作用(2)可落实性。战略计划要求逐级传达、细化和落实(3)可变更性。战略规划应当进行周期性地复核和评审，适应变更的需要。一、概念4.1概念、目标与组织93．信息系统战略规划一、概念4.1概念、目标与组织

信息系统战略规划：关于信息系统长远发展的规划，是组织战略规划的一个重要组成部分。

信息系统发展战略与组织发展战略保持一致是信息系统战略规划工作的核心问题之一。

信息系统的战略规划是信息系统生命周期中的第一个阶段，也是系统开发过程的第一步，其质量直接影响着系统开发的成败。103．信息系统战略规划一、概念4.1概念、目标与组织

主要解决四个问题：

(1)如何保证信息系统规划同它所服务的组织和总体战略上的一致？

(2)怎样为该组织设计出一个信息系统总体结构（方式、规模、步骤），并在此基础上设置、开发应用系统？

(3)对相互竞争的应用系统，应如何拟定优先开发计划和运营资源的分配计划？

(4)面对前三个阶段的工作，应怎样选择并应用行之有效的设计方法论？111.战略规划的目标二、目标、作用、内容与组织4.1概念、目标与组织

制定同组织发展战略的目标相一致的信息系统发展战略目标。第一种战略是希望通过更多更好的硬件和软件来增加系统的数据处理能力。第二种战略则是强调建立更好的组织模式，目的是给计划和控制提供良好的管理信息。122.战略规划的作用二、目标、作用、内容与组织4.1概念、目标与组织只有进行信息系统战略规划才可以保证信息系统中信息的一致性，避免信息系统成为沙滩上的房屋。133.

战略规划的内容二、目标、作用、内容与组织4.1概念、目标与组织

长期计划和短期计划(1)信息系统的目标、约束与结构(2)当前的能力状况(3)对影响计划的信息技术发展的预测(4)近期计划14二、目标、作用、内容与组织4.1概念、目标与组织

(1)信息系统的目标、约束与结构战略规划包括企业的战略目标、外部环境、内部环境、内部约束条件、信息系统的总目标、计划和信息系统的总体结构等。其中信息系统的总目标为信息系统的发展方向提供准则，而计划则是对完成工作的具体衡量标准。信息系统的总体结构规定了信息的主要类型以及主要的子系统，为系统开发提供了框架。15二、目标、作用、内容与组织4.1概念、目标与组织(2)当前的能力状况战略规划包括硬件情况、通用软件情况、应用系统及人员情况、硬件与软件人员及费用的使用情况、项目进展状况及评价。16二、目标、作用、内容与组织4.1概念、目标与组织(3)对影响计划的信息技术发展的预测信息系统战略规划受到当前和未来信息技术发展的影响。对软件的可用性、方法论的变化、周围环境的发展以及它们对信息系统产生的影响也应该在所考虑的因素之中。17二、目标、作用、内容与组织4.1概念、目标与组织(4)近期计划在战略规划适用的几年中，应对即将到来的一段时期作出相当具体的安排，主要应包括：硬件设备的采购时间表、应用项目开发时间表、软件维护与转换工作时间表、人力资源的需求以及人员培训时间安排、财务资金需求等。18二、目标、作用、内容与组织4.1概念、目标与组织4.战略规划的组织

(1)规划领导小组

(2)人员培训

(3)时间规定194.2信息系统战略规划的步骤一、诺兰（Nolan）的阶段模型把计算机应用到一个单位(企业、部门)的管理中去，一般要经历从初装到成熟的成长过程。诺兰(Nolan,R.L.)总结了发达国家信息系统发展的经验和规律

1973年首次提出了信息系统发展的阶段理论被称为诺兰阶段模型（四个阶段）。

1980年诺兰进一步完善了该模型（六个阶段）。一般认为模型中的各阶段都是不能跳越的。204.2信息系统战略规划的步骤反映了信息系统的发展阶段并使信息系统的各种特性与系统生长的不同阶段对应起来，从而成为信息系统规划工作的框架。只要一个信息系统存在某些特性，便知处在哪一阶段，而一个组织的信息系统在能够转入下阶段之前，必须首先经过系统生长的前几个阶段。如果能够诊断出目前所处的成长阶段，就能够对它的战略规划提出一系列的限制条件和作出针对性的规划方案。

●曲线基本上是S形，即在第一、二阶段预算上升很快，在第三阶段较为平缓，第四阶段又逐步上升、第五、六阶段又变得平缓

用户意识领导模式DP组织

DP计划与控制应用方式

资源初始蔓延控制集成数据管理成熟增长要素发展阶段信息系统预算以美军指挥信息系统为例22一、诺兰（Nolan）的阶段模型第一阶段：初始阶段从购置第一台用于管理的计算机，标明信息系统开发初始阶段的开始。一两个简单的应用系统。产生的效益和效率推动逐渐进入了蔓延阶段23一、诺兰（Nolan）的阶段模型第二阶段：蔓延阶段信息系统向各个部门扩散。计算机利用率不断提高出现了信息冗余、代码不一致、信息难以共享等混乱局面。24一、诺兰（Nolan）的阶段模型第三阶段：控制阶段硬件、软件投资和开发费用急剧增长，受到制约控制从以计算机管理为主转向以数据管理为主转换25一、诺兰（Nolan）的阶段模型第四阶段：集成阶段产生全局出发，建立一个支持全组织的信息系统的需求信息系统的开发首先考虑总体，建立稳定的全局数据模型，实现各子系统的功能需求，进而发挥信息“粘合剂”和“倍增剂”的作用带来各项投资费用的增长26一、诺兰（Nolan）的阶段模型第五阶段：数据管理阶段数据真正成为组织的重要资源第六阶段：成熟阶段纵向、横向、业务、内外的一体化27二、信息系统规划的三阶段模型

由B.Bowman、G.B.Davis和韦瑟比所研制的信息系统规划工作的三阶段模型，阐明了信息系统战略规划的制定活动以及各活动的顺序与可选用的技术和方法。在总的组织计划与信息系统计划之间建立关系识别组织的广泛的信息需求，建立战略性的信息系统总体结构，指导具体应用系统开发对信息系统的应用，系统开发资源和运营资源进行分配战略目标转换法组织计划引出法战略栅格表法企业系统规划（BSP）关键成功因素（CSF）目的/手段分析（E/M）投资回收法零点预算法收费法一般活动主要任务选择方法29三、具体步骤1.确定规划性质：检查企业的战略规划，确定信息系统战略规划的年限和规划方法；2.收集相关信息：收集来自企业内部和环境中的与战略规划有关的各种信息；3.进行战略分析：对信息系统的战略目标、开发方法、功能结构、计划活动、信息部门情况、财务状况、所担的风险程度和政策等多方面进行分析；4.定义约束条件：根据财务资源、人力资源、信息设备资源等方面的限制，定义信息系统的约束条件和政策；5.明确战略目标：根据分析结果与约束条件，确定信息系统的战略目标，也就是在规划结束时，信息系统应具有怎样的能力，包括服务的范围、质量等多方面；30三、具体步骤6.提出未来略图：选择未来的信息系统的思想，勾画出未来信息系统的框图，产生子系统划分表等；7.选择开发方案：对信息系统进行分析，根据资源的限制，选择一些适宜的项目优先开发，制定出总体开发顺序；8.提出实施进度：在确定每个项目的优先权后，估计项目成本、人员要求等，以此作为整个时期的任务、成本与进度表；9.通过战略规划：将战略规划书写成文，书写过程中不断征求用户、信息系统工作者的意见。战略规划经企业领导批准后生效，并将它合并到组织战略规划中。314.3信息系统战略规划的常用方法1.组织计划引出法2．战略栅格表法3.战略目标集转换法(SST)4.企业系统规划法(BSP)5.关键成功因素法(CSF)6.目的手段分析法(E/M)7.投资回收法(ROI)8.零点预算法(ZBB)9.收费法32企业系统规划法（BusinessSystemPlanning,BSP）企业系统规划法33企业目标企业目标企业过程企业过程数据分析信息结构数据识别设计由IBM公司于20世纪70年代提出的自上而下识别系统目标、企业过程、数据，自下而上地设计系统，支持系统目标实现的结构化规划方法。BSP法过程34BSP法工作流程351、总体规划的准备工作确定总体规划的范围，一般要延伸到高层管理成立总体规划小组收集数据（企业的一般情况、现行信息系统的情况）制定计划（PERT图、甘特图）准备各种调查表和调查提纲动员会362、组织机构调查不仅仅需要了解组织结构之间的隶属关系，更要关心组织机构的各种联系：资料传递关系、资金流动关系、物资流动关系等切实了解各部门的职责在组织机构图中重点突出37组织结构调查组织内部的部门划分领导与被领导关系信息资料的传递关系物资流动关系与资金流动关系各部门的工作内容与职责各级组织存在问题以及对新系统的要求等38组织结构结构图2、39

作为业务调查所画出的组织结构图，它还要求反映：1、除隶属关系外，还要反映信息、物资、资金流2、详略分明，突出重点3、反映与组织有业务联系的边界之外的部门及联系40413、定义管理目标目标树各子目标要服从于它所属的目标，目标之间不能相互矛盾，也不应该完全相关。一个信息系统的优劣，不在于其设备的先进性，而在于是否适合企业的目标。424、定义管理功能组BSP强调管理功能应独立于组织机构，从企业的全部管理工作中分析归纳出相应的管理功能。资源及其生命周期关键性资源－支持性资源产生阶段－获得阶段－服务阶段－归宿阶段43识别功能的方法从战略计划方面识别功能根据支持性资源的生命周期识别功能根据关键性资源来识别功能汇总分析组织/功能矩阵44455、定义数据类在总体规划中，把系统中密切相关的信息归成一类数据，成为数据类。识别数据类的目的在于了解企业目前的数据状况和数据要求，查明数据共享的关系，建立数据类/功能矩阵，为定义信息结构提供基本依据。465.1定义数据类的方法实体法每个实体都有4种数据来描述：文档型、事务型、计划型、统计型。功能法对每个功能标示出其输入、输出数据类，与第一种方法得到的数据类比较进行调整，最后归纳出系统的数据类。475.2功能/数据类矩阵486定义信息结构6.1划分子系统的方法从数据处理的角度来看，过程和数据类之间的关系只有3种：□产生并使用（C，Create）□使用（U，Use）□无关（Null）491、根据功能需求以及信息需求，获得初始U/C矩阵尽量按照企业产品生产的顺序将业务过程（功能）从上自下排列，将数据类从左自右排列。50512、针对每一个数据类，依次判断每个业务过程与之相关的关系（U，C），当对全部数据类判断完成后，就获得初始U/C矩阵。

52533、采用表上作业法，调整表中的列，使字母“C”尽量靠近对角线。调整过程直到大多数的C调整到对角线上为止。得到最终U/C矩阵。

54554、子系统划分完成之后，要明确各个子系统的总体目标、业务范围等。56序号子系统名称系统目标工作范围1物资计划2合同管理3采购管理4销售管理5库存管理6财务管理7人力资源管理子系统说明表576.2确定子系统实施顺序系统需求程度与潜在效益评估需求程度效益技术约束分析有较多子系统共享的数据应该较早实现581．确定出未来信息系统的总体结构，明确系统的子系统组成和开发子系统的先后顺序。2．对数据进行统一规划、管理和控制，明确各子系统之间的数据交换关系，保证信息的一致性。BSP法的作用59

信息系统对于企业的组织机构的相对独立性，使信息系统具有对环境变更的适应性。即使将来企业的组织机构或管理体制发生变化，信息系统的结构体系不会受到太大的冲击。BSP法的优点60关键成功因素法关键成功因素法（CriticalSuccessFactors,CSF）61企业目标2、CSF识别3、性别指标识别4、数据字典定义1、目标识别由哈佛大学的WilliamZani和MIT的JohnRockart提出的。1、了解企业的战略目标；2、识别所有的成功因素；3、确定关键成功因素；4、明确各关键成功因素的性能指标和评估标准。62关键成功因素法举例63树枝因果图（识别关键成功因素的工具）例如：某一个企业有一个目标：提高产品竞争能力。提高产品竞争力提高质量降低成本市场服务加工质量检验精简人员降低原材料价格商业渠道改善售后服务64提高市场竞争力提高市场竞争力降低成本提高质量市场服务注意

1、企业战略目标对关键因素确定的影响65缩短制造工期缩短制造工期缩短设计周期加强作业计划原材料采购和配套662、当关键成功因素解决后，又会出现新的关键成功因素，就必须再重新开发系统。

市场竞争与消费形态的变化正在改变每个行业的关键成功因素，过去关键成功因素也许是：保持成本优势、保证质量稳定、注重引进国外技术、侧重销售管理、注重售后服务保证客户满意度；新的关键成功因素则是：真正做到面向消费者，面向市场的整体市场战略，密切注意分销渠道的演变、通过规模经营提高现有网络的效率、提供多元化服务；保持和发展成本优势。考虑消费者的变化、结合企业自身的资源最终来确定企业的战略选择。

那么指挥信息系统呢？674.4信息工程与战略数据规划一、信息工程的基本原理信息工程是二十世纪八十年代詹姆斯·马丁(JamesMartin)产生的一套理论与方法。信息工程作为一个学科包括：为建立基于当代数据库系统的信息化组织所必需的所有相关的学科。信息工程是相对于软件工程提出的。68一、信息工程的基本原理（1）数据位于现代组织数据处理的中心；（2）数据是相对稳定的，处理是多变的；（3）全面地进行数据规划是系统建设的根本所在；（4）用户必须直接参与信息系统的建设工作；（5）自顶向下规划与局部设计相结合。信息工程的基本原理69二、信息工程方法论

信息工程方法将信息系统开发周期分为七个阶段：组织战略规划信息战略规划：从组织目标出发为组织开发一个基本的信息体系结构；主要的是战略数据规划；业务区域分析：对规划中所识别区域的组成进行分析，确定出它们之间的所有联系和相互作用，开发出详细的组织模型，确定需要计算机支持的业务过程和活动1.关于信息系统设计实现的方法70二、信息工程方法论

信息工程方法将信息系统开发周期分为七个阶段：技术设计：提供全面的输入输出格式、数据库结构等建造：是实现程序设计和数据库建立，完成整个系统的测试和运行准备转换：指现行信息系统向计算机化的信息系统的过渡运行：指系统的整个运行生命周期，包括系统的性能监测、维护1.关于信息系统设计实现的方法71二、信息工程方法论2.关于企业信息系统战略规划的方法

主要是战略数据规划，也称为总体数据规划，它是信息工程规划工作的基础与核心72三、战略数据规划的目标与步骤四类数据环境与战略数据规划的目标1）第一类环境：数据文件没有使用数据库管理系统，分散地根据应用需要设计各种数据文件建立过程相对容易，但当数据文件数目剧增时，将导致维护成本高。73三、战略数据规划的目标与步骤2）第二类环境：应用数据库分散的数据库为分散的应用而设计实现起来比第三类数据环境简单，但象数据文件环境一样，随着应用的扩充，维护费用是