2023年长兴深圳一号定向资产管理计划资产管理合同XXXX1101

长兴广州深圳二一定向资产理方案资产理合同合同编：长城(2021)-ZG-029长城(2021)-ZG-***委托人：上海兴瀚资产理〔代兴瀚资-兴展46单一客户专项资产理方案〕兴业国际信托(代表“***单一资金信托〞)理人：长城股份托人：兴业银行股份年月日

目录前言 1一、合同当事人 2二、释义 3三、委托资产专用账户的开立与理 4四、资产委托状况 7五、委托资产的 10六、委托人的声明与保证 13七、委托人的权利与义务 14八、理人的声明与保证 15九、理人的权利与义务 16十、托人的声明与保证 17十一、托人的权利与义务 17十二、主办人的指定与变更 18十三、 18十四、关联方的 19十五、委托资产于所产生的权利的行使 19十六、理费、托费、业绩报酬与其他相关费用 20十七、委托资产清算与返还 22十八、条款 24十九、不可抗力 24二十、合同的变更、终止与备案 24二十一、违约责任与免责条款 25二十二、适用法律与争议处理方式 26二十三、合同成立与生效、合同份数 26二十四、其他事项 27附件一：?托资金到账书?〔样本〕 31附件二：?委托资产起始运作书?〔样本〕 32附件三：征询 34附件四：理人关联 35附件五：监视事项表 36附件六：委托资产追加书〔样本〕 37附件七：委托资产提取书〔样本〕 38附件八：风险提醒书 39附件九：专用清算账户及资金划拨专用账户 44附件十：指〔样本〕 45附件十一：划款指〔样本〕 47附件十二：预留印鉴样本 48附件十三：资产理人受权书 49前言为定向资产理业务的运作明确定向资产理合同当事人的权利与义务根据?合同法?、?客户资产理业务理?〔证监会第93以下简称?理?〕、?定向资产理业务施行细那么?〔证监会[2021]30以下简称?施行细那么?〕、?客户资产理业务?〔中证协发[2021]206以下简称??〕、?货经营机构私募资产理业务运作理暂行规定?等法律、行政法规、中国证监会和中国业协会的有关规定委托人、理人和托人三方在平等自愿、老实信誉原那么的根底上订立本合同。委托人保证委托资产的来源及用处合法并已阅知本合同全文理解相关权利、义务和风险自行承担风险。理人承诺以老实守信、审慎尽责的原那么理和运用委托资产但不保证委托资产一定盈利也不保证最低收益。理人对委托资产将来的收益仅供委托人参考不构成保证委托资产本金不受损失或获得最低收益的承诺。托人承诺以老实守信、审慎尽责的原那么履行托职责保护委托资产的平安但不保证委托资产本金不受损失或获得最低收益。本合同是规定委托人、理人和托人根本权利义务的法律。一、合同当事人委托人〔或〕：上海兴瀚资产理〔代兴瀚资-兴展46单一客户专项资产理方案〕兴业国际信托(代表“***单一资金信托〞)住所〔或注册〕：福州鼓楼区五四路137信和广场25-26层上海浦东新区浦东南路22503幢4层A451室邮政编码：200120法定代表人：杨华辉张力联络人：汤志庭陈丹洁联络：：广东深圳深南大道4013兴业银行大厦5：理人：长城股份注册：深圳深南大道6008特区报业大楼16、17楼办公：深圳深南大道6008特区报业大楼14、16、17楼受权法定代表人：何伟丁益联络人：王春联络：83539846码：83510251托人：兴业银行股份注册：福建福州湖东路154办公：福州湖东路154法定代表人：高建平联络人：杨申曹海联络212062码YPERLINK二、释义本合同中除非文义另有所指以下简称或名词具有如下含义：?理?指2013年6月26日中国证监会公布并于公布之日起施行的?客户资产理业务理?。?施行细那么?指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行的?定向资产理业务施行细那么?〔证监会[2021]30〕。元指人民币元。中国证监会、证监会指中国监视理会。定向资产理业务理人、理人指长城股份简称“长城〞。定向资产理业务托人、托人指兴业银行股份简称“兴业银行〞。定向资产理业务委托人、委托人指上海兴瀚资产理〔代兴瀚资-兴展46单一客户专项资产理方案〕兴业国际信托(代表“***单一资金信托〞)简称“上海兴瀚兴业国托〞。定向资产理合同当事人、合同当事人指受定向资产理合同约束根据合同享有权利并承担义务的理人、托人和委托人。工作日、交易日指上海交易所、深圳交易所和银行间的正常交易日。托协议指理人长城与托人兴业银行双方就定向资产理业务的账户理、清算、会计核算等业务签订的?长城-兴业银行定向资产理业务资产托协议?〔协议编：〔DX〕长城-兴业-托2021〕。资产委托起始运作日指委托人和托人双方确认签收?委托资产起始运作书?的当日〔假设非同日签收以最后一方签收日的当日为准〕。资产委托到日指合同约定的委托限届满之日；委托限提早届满的合同终止日为资产委托到日。委托资产专用账户指为实现资产理目的理人用以为委托人提供资产理效劳的账户包括但不限于托账户及其他专用账户。托账户指在托人营业机构〔广州分行深圳分行〕开立的银行结算账户并通过托人的“第三方存〞平台与专用资金账户建立唯一对应关系。专用资金账户指在理人营业机构开立的专用于本合同项下定向资产理业务使用的资金账户。专用账户指仅供本合同项下定向资产理业务使用买卖交易所交易品种的账户。其他专用账户指用于本合同项下定向资产理业务中买卖交易所以外交易品种的账户。三、委托资产专用账户的开立与理〔一〕委托资产专用账户的开立1、托账户托账户是指理人、托人、委托人为履行本合同在托人营业机构〔广州分行深圳分行〕为该定向资产理方案单独开立的银行结算账户并开通网上银行。银行结算账户通过托人“第三方存〞平台与专用资金账户建立唯一对应关系。银行结算账户作为本合同项下定向资产理业务的托账户由托人理。委托资产托间托账户的一切货币收支活动包括但不限于、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产等均需通过该账户进展。托账户的开立和使用仅限于满足开展定向资产理业务的需要。理人和托人不得假借委托人的名义开立任何其他银行账户。除法律法规另有规定外理人、托人双方均不得采取使得该账户无效的任何行为。2、专用账户〔如有〕理人应于定向资产理合同签订后五个工作日内以委托人名义开立专用账户用于买卖交易所的交易品种。每个委托人只能在中国登记结算有限责任上海分、深圳分各开立一个专用账户。委托人受权理人开立、使用、注销和转换专用账户且提供必要协助。在专用账户开立或注销时假设有需要理人应代理委托人向登记结算机构申请在专用账户与普通账户之间的划转。专用账户仅供定向资产理业务使用并且只能由理人使用不得转托或者转指定中国证监会另有规定的除外。委托人、理人不得将专用账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给别人使用。理人应当自专用账户成功之日起三个工作日内将专用账户报交易所备案。备案前不得使用该账户进展交易。3、专用资金账户〔专用资金台账账户〕〔如有〕专用资金账户在理人下属营业机构开立并与委托人在指定的托人下属营业机构〔广州分行深圳分行〕开立的银行结算账户建立对应关系委托人应在托人下属营业机构〔广州分行深圳分行〕签署?客户交易结算资金银行存协议书?。专用资金账户开立后理人将专用资金账户的资料〔复印件〕加盖业务专用章后交托人留存。4、定存款账户〔如有〕委托资产定存款理人应与存款机构签订定存款协议该协议作为划款指附件该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押并不得用于转让和背书；本息到归还或提早支取的所有款项必须划至托账户〔明确户名、行、账等〕不得划入其他任何账户〞。如定存款协议中未表达前述条款托人有权回绝定存款的划款指。5、债券托账户的开设和理〔如有〕〔1〕本合同生效后托人负责以“理人-托人-资产理方案〞名义〔以实际名为准〕在国债登记结算有限责任和银行间清算所股份开设银行间债券债券托账户并代表委托资产进展债券和资金的清算。理人应当予以配合并提供相关资料。在上述手续完毕之后由托人负责向中国人民银行进展报备。〔2〕理人和托人共同代表本合同项下定向资产理业务签订全国银行间债券回购主协议。6、式账户〔如有〕理人负责以委托人的名义在理开设式账户〔以下简称“账户〞〕用于在场外进展式的认购、申购和赎回。委托人应配合理人开立账户事宜并提供所需的相关资料。理人为委托人开立账户时应将托账户作为该账户赎回款指定收款账户。账户的开立和使用仅限于满足开展定向资产理业务的需要。理人、托人双方不得出借或未经对方同意擅自转让委托人的账户亦不得使用委托人的账户进展本定向资产理业务以外的活动。除法律法规另有规定外双方均不得采取使得该账户无效的任何行为。理人需及时将账户信息〔账、查询码等〕以件形式提交给托人。托人有权随时向理人及理人查询该账户资料。账户的资料〔复印件〕由理人加盖业务专用章后交付托人留存。7、其他专用账户〔如有〕 委托资产于符合法律法规规定和定向资产理合同约定的其他品种时理人应按照相关规定开立相关账户并负责理账户必要时委托人提供协助账户开立后理人应及时将账户资料复印件加盖经受权的理人业务专用章后交付托人留存。此账户的开立和理应符合法律法规的规定并且仅限于满足开展本定向资产理业务的需要。如委托人已经开立了相关账户委托人应根据本合同项下定向资产理业务的需要将该账户交由理人用于本合同项下定向资产理业务。〔二〕委托资产专用账户的理1、委托资产专用账户内的资产归委托人所有理人、托人通过委托资产专用账户为委托人提供资产理效劳对委托资产核算、分账理并保证委托资产与理人、托人的自有资产、其他客户资产互相。2、托账户的开立和理应符合有关法律法规的规定。3、托账户预留印鉴采取以下第1种形式：〔1〕以“长城股份长兴广州二深圳一定向资产理方案〞名义开立：委托资产托间账户预留印鉴为理人公章1枚、理人法定代表人名章1枚以及托人监2枚。公章由理人自行保监由托人自行保。同时理人将机构网银客户、机构网银登陆码、网上银行证书交由托人保。详细户名以实际开立为准。〔2〕以委托人名义开立：委托资产托间账户预留印鉴为委托人财务专用1枚、委托人法定代表人名章1枚以及托人监2枚。财务专用由委托人自行保监由托人自行保。同时委托人将机构网银客户、机构网银登陆码、网上银行证书交由托人保。〔3〕以“理人+托人+XX定向资产理方案〞三联名名义、“理人〔XX定向资产理方案〕〞名义开立专用章分行自行刻制与户名一致：托账户预留印鉴为专用1枚以及托人监1枚。专用和托人的监均由托人自行保。四、资产委托状况〔一〕委托资产的来源和用处1、委托资产来源于委托人享有合法处分权的□自有资产/eq\o\ac(□,√)募集资产。来自于-***单一资金信托。2、委托资产的用处详见本合同第五节“五：、?委托资产的?〞。〔二〕委托资产的保与处分1、委托资产于理人、托人的固有资产并由托人保。理人、托人不得将委托资产归入其固有资产。2、理人、托人因委托资产的理、运用或者其他情形而获得的资产和收益应当归入委托资产。3、理人、托人应按照本合同的约定收取理费、托费以及本合同约定的其他费用。理人、托人以其自有资产承担法律责任其债权人不得对委托资产行使恳求冻结、扣押和其他权利。理人、托人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进展清算的委托资产不属于其清算资产。4、本合同项下的委托资产产生的债权不得与不属于委托资产本身的债务互相抵销。非因委托资产本身承担的债务理人、托人不得主张其债权人对委托资产强迫执行。上述债权人对委托资产主张权利时理人、托人应明确告知委托资产的性采取合理措施并及时委托人。5、保间如中国证监会对非现金类委托资产的保事宜另有规定的按相关规定执行。理人和托人对委托资产的保并非对委托人本金或收益的保证或承诺不承担委托人的风险。6、托账户、专用资金账户之间的资金划拨由托人确认理人划款指有效后根据理人的?划款指?〔附件十一〕要求进展委托人不参与托账户、专用资金账户之间的资金划拨。〔二三〕委托资产的种类、数量、金额1、委托资产的初始形态可以为现金资产或非现金类资产详细种类、数量、金额见?委托资产起始运作书?〔附件二〕里的“初始委托资产〞。2、委托金额为委托资产专用账户收到初始委托资产当日的价格总和其中类资产价格以收到初始委托资产当日的收盘价计算〔当日无交易的以最近收盘价计算〕。3、在委托限内委托人可以按照本合同的约定追加或提取委托资产追加或提取委托资产后的委托金额按照本合同约定计算。〔三四〕委托资产的交付时间及交付方式1、委托人签署?定向资产理业务风险提醒书?等业务和委托资产专用账户开立后十个工作日内理人应将以下资料加盖业务专用章后交付托人留存。1〕 委托人明：复印件或企业营业执照复印件2〕 交易参数表3〕 银行结算账户的资料复印件4〕 专用资金账户的资料复印件5〕 专用清算账户及资金划拨专用账户〔见合同附件包括但不限于托账户、托费收入账户、理费收入账户等〕2、委托人应当在委托资产专用账户开立后十个工作日内将委托资产中的现金资产足额划拨至托账户托人负责查询经核实无误后向理人发送?托资金到账书?〔附件一〕。同时委托人将委托资产中的非现金资产足额划拨至专用账户及其他专用账户〔如有〕理人负责查询到账情况。3、理人确认委托资产全部到账后向委托人和托人发送?委托资产起始运作书?〔附件二〕由委托人及托人双方确认签收后该书生效。。4、委托人和托人双方确认签收?委托资产起始运作书?〔附件二〕的当日〔假设非同日签收以最后一方签收日的当日〕作为委托资产起始运作日。委托人移交、追加委托资产的划出账户与提取委托资产的划入账户必须为以下账户：户名：上海兴瀚资产理兴业国际信托-兴展46***单一客户专项资产理方案资金信托行：兴业银行广州分行深圳分行账：特殊情况导致移交、追加与提取的账户与以上账户不一致时委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明否那么理人和托人均有权回绝承受此部转入资金作为委托财产或转出委托资产的申请。〔〕委托限1、本合同项下定向资产理业务委托限为510年详细委托限以每指〔附件十〕为准从资产委托起始运作日起算。本合同提早终止时委托限提早届满。2、委托限届满前一个月本合同各方当事人应协商合同是否续约。假设经合同当事人三方书面确认无异议那么本合同在下一个合同周内自动顺延生效。如有需要可就续约事宜签订补充协议。在定向资产理方案提早终止或资产委托到后假设股票质押式回购交易融入方未按约定进展回购交易的理人根据委托人指应按照上海/深圳交易所规定的股票质押式回购交易违约处置程序进展违约处置。对于理人采取上海/深圳交易所规定的股票质押式回购交易违约处置程序进展违约处置后仍不能变现的委托资产委托人有权要求将资产委托到日顺延至股票质押式回购交易融入方完成回购义务或质押全部变现为止。理人在征得委托人书面同意前方可按定向资产理方案提早终止时或委托到时的现状返还给委托人。〔五六〕委托资产的追加在委托限内委托人有权以书面的形式追加委托资产。追加委托资产比照初始委托资产移交手续理人、托人应按照本合同的规定分别理和托追加部的委托资产。〔六七〕委托资产的提取1、委托资产提取的根本原那么在委托限内当本合同项下委托资产高于100万元人民币时委托人可以提取部委托资产但提取后的委托资产余额不得低于100万元人民币；当委托资产少于100万元人民币时委托人不得提早提取但经委托人、理人、托人协商一致后可以提早终止本合同。2、委托资产提取的方式在委托限内委托人如需要提取委托资产应提早至少一十个工作日以书面形式理人。理人同意后应当在该载明的提取时间的根底上至少提早一个工作当日向托人发送?划款指?〔附件十一〕托人审核无误后按照?划款指?〔附件十一〕将相应资产划往指定账户托人应于划款后理人并由理人委托人。委托人应为理人预留充足的变现时间以保证托账户和专用资金账户中的资金足以支付提取金额。理人和托人不承担由于提取委托资产进展资产变现造成的损失。五、委托资产的〔一〕目的理人应当本着应有的慎重和勤勉在合同约定的范围内为委托人谋求回报。在有效控制风险的前提下实现委托资产的保值增值为委托人谋求稳定的回报。〔二〕范围及比例本委托资产的范围为不违背法律法规的具有良好流动性的金融工具或包括现金、银行存款、股票质押式回购〔作为融出方〕比例为资产总值的0-100。股票质押式回购交易是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他质押向符合条件的资金融出方融入资金并约定在将来返还资金、解除质押的交易。上述品种需要签署相关协议或的委托人受权理人根据委托人指及其附件可以代表其签署。在定向方案运作过程中对于超过本合同约定范围和比例的理人、委托人及托人应事先签订补充协议。〔三〕限制为实在维护委托人的合法权益委托资产的遵循以下限制：1、委托资产于单家上股份不得超过该股份总数的5但客户明确受权的除外。委托人持有上股份到达5以后应告知理人理人通过专用账户为委托人再行买卖该上股票的应当在每次买卖前向委托人发送?征询?〔附件三〕委托人应当自?征询?〔附件三〕发出的三个工作日内做出书面答复委托人书面答复不同意该项买卖或没有作出答复的理人不得进展该项买卖；2、关联方的限制见本合同的相关规定；3、未经委托人书面同意不得擅自转让、质押委托资产所产生的收益；4、相关法律法规及中国证监会制止的其他行为。〔四〕执行流程委托人通过或电子邮件扫描件的方式理人指〔见附件十〕的内容理人收到指后尽快确认并执行一旦执行结果由委托人承担理人不承担任何责任。委托人通过、电子邮件向理人发送指之日起1个工作日内应向理人寄送指原件。原件与、电子邮件不一致的以理人收到的、电子邮件为准。理人根据委托人指将委托资产用于参与股票质押式回购交易委托人受权理人与股票质押式回购交易融入方签署?股票质押式回购交易业务协议?、?股票质押式回购交易业务协议书?及其交易等合同及；根据委托人向理人提交的指理人按照?股票质押式回购交易业务协议?约定配合完成相关交易申报、盯理、违约处置等后续事宜。〔五〕股票质押式回购交易的特别约定1、按照交易所与中国登记结算有限责任制定的?股票质押式回购交易及登记结算业务〔〕?的相关规那么及股票质押式回购交易业务协议的规定执行。2、质权人为理人。3、由理人与股票质押式回购交易的融入方签订?股票质押式回购交易业务协议?、?股票质押式回购交易业务协议书?及相关表单由长城股份向沪深交易所提交交易申报指。4、委托人自行完成股票质押式回购交易的融入方的资质审核、额度发放及交易议价等相关事项。5、本定向方案作为股票质押式回购交易的融出方对应的融入方出现违约、冻结情形的理人应及时告知委托人委托人自行处理纠纷理人给予配合。6、委托人受权并同意委托长城股份负责交易申报、盯理等相关事宜。长城股份应当对股票质押回购初始交易及相应的补充质押、部解除质押进展合并理健全盯机制有效监控标的的风险由长城股份负责上述质押监控的监视。假设长城股份根据其与股票质押式回购项下的融入方签署的?股票质押式回购交易业务协议?中约定部解除质押的融入方根据?股票质押式回购交易业务协议?申请解除质押的长城股份及时委托人经过委托人的书面同意后行使部解除质押权利。7、本定向方案作为股票质押式回购交易的融出方相关交易在初始交易日按货银对付原那么进展结算而发生结算失败时那么理人、托人应于当日将该笔业务的委托资金返还委托人。8、本定向方案作为股票质押式回购交易的融出方对应的融入方出现违约、冻结情形的理人在获知后应及时告知委托人委托人悉及理解?股票质押式回购交易业务协议?约定的相关处理方式股票质押式回购交易可能出现违约、冻结等情形导致的后果除理人未按照相关合同约定履行相应责任义务之外由委托人自行承担。〔六〕股票质押式回购交易的估值1、对于股票质押式回购交易的以本钱列示按协议或预收益在实际持有间内逐日计提利息。2、异常情况处理：①股票质押式回购提早购回提早购回约定利率与到购回一致的不影响定向方案估值。②股票质押式回购延购回延购回利率与到购回的利率不一致的理人与托人在综合考虑估值影响的前提下与托人确定估值。原那么上以以下方式估值：在发出延购回的当日起以延购回利率计提利息。融入方自发出延购回指当日确认不做摊销处理。③股票质押式回购违约部估值方式如有确凿证据说明发生融入方违约常规的估值不能客观反映资产公允价值的理人可根据详细情况在综合考虑成交价、报价、流动性、收益率曲线等多种因素根底上在与托人商议后按最能反映资产公允价值的估值。〔七〕股票质押式回购交易的数据传输1、理人按与托人协商确定的方式〔包括专线连接、拨、电子邮件、人工等〕向托人传送股票质押式回购交易数据。理人保证提供给托人的委托资产指定交易席位上的交易数据的准确性、完好性、性但因交易所、中国登记结算及理人无法控制的其他原因造成数据传输错误或不及时的理人不承担任何责任。托人对因理人提供的数据错误或不及时等过失造成的财产损失不承担责任。假设数据传送不成功理人应按照托人的要求及时以电子邮件或人工送达方式提供数据。2、理人应于每日清算后及时〔T日数据不晚于T+1日上午9点〕将委托资产的当日场内股票质押式回购交易数据传至托人〔但因交易所或中国登记结算无法控制的其他原因此造成数据延迟发送的情况除外〕。3、理人应保证提供交易数据准确和及时使托人可以完成会计核算、估算、清算、监视职能。其中T日转发的交易数据包必须包括但不限于以下：上海：bgh+席位.dbfjx.dbf深圳：sjszhhb.dbfsjsjg.dbfzyhg002+MMDD.dbf以上数据仅限于理人为委托人所开设的交易账户所对应的数据。4、假设因为理人没有及时给托人发送完好的交易数据或交易记录导致托人无法及时记账无法及时履行监视职责所引起的一切后果托人不承担责任。5、托人监视的准确性和完好性受限于理人及其他中介机构提供的数据和信息合规的最终责任在理人。托人对这些机构的信息的准确性和完好性不作任何担保、暗示或表示并对上述机构提供的信息的性、准确性和完好性所引起的损失不承担任何责任托人存在忽略、违约或欺诈情形的除外。六、委托人的声明与保证〔一〕委托人具有合法的参与定向资产理业务的资格不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定制止或限制参与定向资产理业务的情形；〔二〕委托人承诺以身份参与定向资产理业务保证提供给理人、托人的明、财产与收入状况、经历、风险认知与承受才能和偏好等信息和资料均、准确、完好、合法；〔三〕委托人保证委托资产的来源和用处合法在使用筹集的资金参与本定向资产理业务时向理人提供合法筹集资金的证明并保证所提供证明、准确、完好、合法。〔四〕委托人声明已听取了理人指定的专人对理人业务资格的披露和对相关业务规那么、合同的讲解阅读并理解风险提醒书的相关内容并签署风险提醒书承诺由委托资产承担风险和损失；〔五〕委托人承诺在本合同有效内按照托人的要求理和使用银行结算账户〔即托账户〕不施行任何使得该账户失效的行为；。〔六〕委托人承诺遵守?中国人民反洗钱法?等反洗钱相关法律、法规保证委托资产的来源和用处合法并将积极配合理人履行反洗钱职责不借助本业务进展洗钱等犯罪活动；。(七〕委托人声明已经阅读托人与理人签署的托协议理解托人的职责以及托过程中可能存在的风险。七、委托人的权利与义务〔一〕委托人享有如下权利1、获得委托资产的收益；2、获得委托资产清算后的剩余资产包括但不限于利息、红股、配股、股息等；3、根据合同约定的时间和方式查询委托资产的资产配置、价值变动、交易记录等相关信息；监视委托资产的理和托情况；4、根据合同约定的时间和方式从理人处获取委托资产理相关业务；5、享有委托资产于所产生的权利并可书面受权理人代为行使部因委托资产于所产生的权利；6、按照本合同的规定追加或者提取委托资产；7、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权利。〔二〕委托人承担如下义务1、及时、足额地向理人、托人交付委托资产；2、根据法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定履行义务；3、当发生应当履行、、要约收买等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时及时履行相应义务；4、在向理人、托人提供的各种资料、信息发生变更时及时理人、托人；5、协助理人专用账户的开立、使用、转换和注销等手续并不得将专用账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给别人使用；6、委托人根据本合同约定提取委托资产；委托人不得对托账户发生自行挂失、变更的行为如发生该类情况而使托账户实际脱离托人的控制托人对由此导致的各类损失免责；7、〔以委托人名义开立账户时添加〕如需凭单划款〔非网银划款〕为便于及时划款操作委托人应配合托人的工作在当天15：00之前将盖好委托人财务专用的划款凭证送至托人否那么由划款延误造成的损失托人不承担责任；8、股票质押式回购的受权质权人登记为理人；9、自行处理相关纠纷理人给予配合；10、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他义务。八、理人的声明与保证〔一〕理人是依法设立的经营机构并经中国证监会批准具有从事客户资产理业务的资格；〔二〕理人声明不以任何方式对委托人资产本金不受损失或获得最低收益做出承诺；〔三〕理人声明已指定专人向委托人披露业务资格讲解有关业务规那么和合同内容提示委托人阅读并签署风险提醒书；〔四〕理人承诺遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定遵循公平、公正原那么；老实守信审慎尽责；坚持公平交易防止利益冲突制止利益输送保护委托人合法权益；〔五〕理人保证所提供的资料和信息、准确、完好、合法；〔六〕理人保证不进展买空、卖空操作如因买空、卖空行为造成清算困难和风险的理人负责解决并承担由此给委托资产造成的损失。；〔七〕理人不得承受交易对手或其他第三方的口头承诺或与交易对手方或其他第三方私下签订补充协议。；〔八〕理人承诺在本合同有效内按照托人的要求理和使用银行结算账户〔即托账户〕不施行任何使得该账户失效的行为；〔九〕理人不得对托账户发生自行挂失、变更的行为如发生该类情况而使托账户实际脱离托人的控制托人对由此导致的各类损失免责。九、理人的权利与义务〔一〕理人享有如下权利1、按照有关规定要求委托人提供与其身份、财产与收入状况、经历、风险认知与承受才能和偏好等相关的信息和资料；2、对委托资产进展理；3、按照约定收取理费等费用；4、经委托人受权代理委托人行使部因委托资产于所产生的权利；5、理人负责本定向方案作为股票质押式回购交易融出方的交易协议签署并根据交易协议受权长城股份交易申报、盯理等后续事宜；6、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权利。〔二〕理人承担如下义务1、为委托人开立各类专用账户；2、老实信誉、勤勉尽责以专业技能理委托资产不得从事有损委托人利益的行为；3、保障委托人委托资产的平安、完好不得以任何形式挪用委托资产；4、为委托人建立业务台账按照企业会计准那么及?客户资产理业务估值指引?的相关规那么进展会计核算与托人定对账及时准确地委托资产的清算交收；5、根据合同约定的时间和方式向委托人提供准确、完好的对账单对内委托资产的配置状况、价值变动、交易记录等情况做出说明；对账单中采用的相关数据应以理人与托人的对账结果为准；6、在发生变更主办人等可能影响委托人利益的重大事项时应提早或在合理时间内告知委托人；7、为委托人提供委托资产运作情况的查询效劳；8、假设本定向方案参与股票质押式回购交易长城股份应当对股票质押回购初始交易及相应的补充质押、部解除质押进展合并理健全盯机制有效监控标的的风险并由理人负责上述质押监控的监视。假设长城股份根据其与股票质押式回购项下的融入方签署的?股票质押式回购交易业务协议?中约定部解除质押的融入方根据?股票质押式回购交易业务协议?申请解除质押的长城股份应及时委托人经过委托人的书面同意后行使部解除质押权利。；9、在合同终止时按照合同约定将委托资产交还委托人；10、催促委托人履行委托资产的义务；11、妥善保与委托资产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料；12、如需凭单划款〔非网银划款〕为便于及时划款操作理人应配合托人的工作在当天15：00之前将盖好理人财务专用的划款凭证送至托人否那么由划款延误造成的损失托人不承担责任；13、未经委托人同意理人不得对?股票质押式回购交易业务协议?、?股票质押式回购交易业务协议书?等重大交易的协议文本进展修订不得自行签订其他交易协议或未经委托人同意处置任何定向资产理方案项下资产。；14、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他义务。十、托人的声明与保证〔一〕托人具有合法的从事资产托业务的资格；〔二〕托人承诺老实守信、审慎尽责地履行平安保委托人委托资产、资金收付事项、监视理人行为等职责；〔三〕托人保证所提供的资料和信息、准确、完好、合法。十一、托人的权利与义务〔一〕托人享有如下权利1、对委托人的委托资产进展托履行平安保委托资产、资金收付事项、监视理人行为等职责；2、根据合同约定收取托费；3、实际存在交易对手、中介机构等其他机构的和存放在托人以外银行账户内的资金对该等或资金的任何损失托人不承担任何责任；4、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他权利。〔二〕托人承担如下义务1、平安保委托资产、资金收付事项；非依法律规定、行政法规和中国证监会有关规定或合同约定不得擅自动用或处分托资产；2、监视理人行为发现理人违背法律、行政法规和其他有关规定的或违背合同约定的应当立即要求理人改正；理人不改正或造成委托人委托资产损失的应及时委托人并理人住所地中国证监会派出机构和中国业协会；托人对理人行为的监视的详细内容和按照本合同附件五?监视事项表?执行。；假设本定向方案参与股票质押式回购交易长城股份应当对股票质押回购初始交易及相应的补充质押、部解除质押进展合并理健全盯机制有效监控标的的风险由理人负责上述质押监控的监视托人对此质押监控不负监视职责。；3、为委托人提供委托资产运作情况的查询效劳；4、委托人交付委托资产后托人根据本合同约定委托资产提取手续；5、妥善保与委托资产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料；6、法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定的其他义务。十二、主办人的指定与变更委托资产主办人由理人负责指定。理人与委托人协商一致后可以根据需要变更主办人主办人变更后理人应在三个工作日内委托人。定向资产理业务的主办人不得兼任其它资产理业务的主办人不得同时资产理业务和自营业务。十三、〔一〕理人、托人应按照?理?的规定和委托人的要求向委托人全面披露委托资产的运作情况。理人每季向委托人提供一次准确、完好的对账单对内委托资产的配置状况、价值变动、交易记录等情况做出说明。对账单中采用的相关数据应以理人与托人的对账结果为准。委托人应向理人提供电子等资料以便理人能正常发送电子对账单。理人根据委托人提供的上述信息资料提供电子对账单的电子对账单从理人系统处发出即视为送达因委托人未正常提供以上信息等原因导致其未能获得电子对账单的理人不承担任何责任。委托人的电子：〔二〕向中国证监会和中国业协会提供的理人、托人应当根据法律法规和监机构的要求履行义务。十四、关联方的委托人受权理人可以将本合同项下的委托资产于理人及与理人有关联方关系的发行的。理人将委托资产于理人以及与理人有关联方关系的发行的无需再另行委托人和托人。理人应当及时将关联交易结果向交易所。十五、委托资产于所产生的权利的行使〔一〕委托人通过专用账户持有上股份或者通过专用账户和其他账户合并持有上股份发生应当履行、、要约收买等法律、行政法规和中国证监会规定义务情形的应当由委托人自行履行相应的义务理人、托人予以配合。如因委托人没有及时履行义务造成的损失由委托人自行承担。〔二〕委托人拒不履行或者怠于履行义务的理人、托人应当及时向交易所、理人住所地中国证监会派出机构和中国业协会。〔三〕委托人持有上股份到达5以后理人通过专用账户为委托人再行买卖该上股票的应当在每次买卖前获得委托人同意；委托人未同意的理人不得买卖该上股票。〔四〕委托人通过专用账户或通过专用账户和其他账户合并持有上股份到达规定比例时相应的、、要约收买等义务的履行事宜按照?施行细那么?的规定进展披露。十六、理费、托费、业绩报酬与其他相关费用〔一〕定向资产理业务费用种类1、理人的理费；2、托人的托费；3、业绩报酬；4、委托资产的交易佣金本委托资产的交易佣金按优惠费率收取；5、委托资产拨划支付的费用；6、委托专用账户的开立、使用、转换和注销等手续费委托在委托人普通账户与专用账户之间的划转的费用；7、委托资产的交易费用〔包括但不限于印花税、过户费、经手费、证费、式的认购/申购费及赎回费等〕；8、按照法律法规及本合同的约定可以在委托资产中列支的其他费用。上述费用均由委托资产承担委托人无需另行承担任何费用。〔二〕理费和托费的计算及支付方式按以下第2种方式执行1、第一种方式：〔1〕理费的计算及支付方式理费按前的资产净值的/年费率计算详细计算如下：H=E×/÷当年天数H为每日应计提的理费E为前的委托资产净值理费每日计提逐日累计于委托人提取资产、委托限届满或合同终止后一次性支付。由理人向托人发送理费划付指托人复核后于委托人提取资产、委托限届满或合同终止后五个工作日内从托专户资产中一次性扣除支付给理人。〔2〕托费的计算及支付方式托费按前的资产净值的/年费率计算详细计算如下：H=E×/÷当年天数H为每日应计提的托费E为前的委托资产净值托费每日计提逐日累计于委托人提取资产、委托限届满或合同终止后一次性支付。由理人向托人发送托费划付指托人复核后于委托人提取资产、委托限届满或合同终止后五个工作日内从托专户资产中一次性扣除支付给托人。2、第二种方式：〔1〕理费的计算及支付方式委托人和理人根据每交付资金的种类、范围确定理费率。理费按委托资产本金的约定年费率计算详细计算如下：第i委托资金的理费=第i委托资产本金余额×第i约定理年费率×第i委托资产实际存续天数/360。〔如第i委托资产本金余额发生变化的那么第i委托资金的理费分段计算〕详细每理费率可在第i?委托资产追加书?〔附件六〕中约定。上述理费率可根据波动、政策变动等因素进展修订费率调整由理人、委托人协商确定。理费于委托人提取委托资产、委托限届满或合同终止后支付。由理人向托人发送理费划付指托人复核后于委托人提取委托资产、委托限届满或合同终止后五个工作日内从委托资产中一次性支付给理人。〔2〕托费的计算及支付方式第i托费按第i委托资产本金余额的0.05】年费率计算详细计算如下：第i委托资金的托费=第i委托资产本金余额×0.05×第i委托资产实际存续天数/360。〔如第i委托资产本金余额发生变化的那么第i委托资金的托费分段计算〕上述托费率可根据波动、政策变动等因素进展修订费率调整由理人、委托人和托人协商确定。托费于委托人提取委托资产、委托限届满或合同终止后支付。由理人向托人发送托费划付指托人复核后于委托人提取委托资产、委托限届满或合同终止后五个工作日内从委托资产中一次性支付给托人。3、业绩报酬本委托资产不收取业绩报酬。4、理人和托人与委托人协商一致后可根据开展情况调整理费和资产托费率。5、上述费用假设遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。〔三〕不得列入委托资产费用的工程理人、托人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或委托资产的损失以及处理与委托资产无关的事项发生的费用等不得列入委托资产费用。〔四〕税收委托资产运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按税收法律、法规执行。十七、委托资产清算与返还〔一〕委托资产清算方案理人应在资产委托到日〔含提早到日〕后三个工作日内将委托资产清算方案以书面形式委托人、托人委托人、托人不同意委托资产清算方案的应在五个工作日内书面理人并说明理由。托人同意委托资产清算方案的应在确认后盖章回传给理人。〔二〕委托资产变现与返还理人应在资产委托到日〔含提早到日〕之前将委托资产中的非现金类资产变现〔委托人要求保存资产和委托资产中的停牌除外〕。假设委托资产在合同终止前无法全部变现那么委托限自动顺延至委托资产全部变现为止。非现金类资产可变现后理人应根据委托人指立即变现。如委托资产中有不能变现的非现金类资产经双方协商一致后理人有权以委托资产现状方式向委托人返还。假设因协商不一致导致定向被迫延的延间产生的理费与托费那么按照本定向合同的十六条第二项理费与托费的计算及支付方式继续支付。托人根据理人的指首先将专用资金账户内的现金资产转入到托账户然后再根据理人的指将理费、托费等费用从托账户划往指定收款账户后将托账户内的属于本委托人的剩余现金资产返还给委托人。特别地委托资产于股票质押式回购交易的在委托限届满且未顺延的情形下出现如融入方延还款等事项此时该非现金类资产可能无法进展转移那么本委托资产理限按照届时股票质押式回购融入方与理人签署的?股票质押式回购交易业务协议?的约定进展相应的延或变现清算。如有需要在获得委托人同意后可就续约事宜签订补充协议。资产委托到日〔含提早到日〕非现金类资产的保和转移由理人及委托人自行负责托人不承担责任。〔三〕专用账户的注销或转换委托人已经开立普通账户的理人应当于资产委托到日后十五个工作日内代理委托人向登记结算机构申请注销专用账户。委托人尚未开立普通账户的理人应当根据委托人的意愿于资产委托到日后十五个工作日内代理委托人向登记结算机构申请注销专用账户或将专用账户转换为普通账户。专用账户注销或转换为普通账户后理人应当在三个交易日内报交易所备案。〔四〕保存的处理方式在专用资金账户和托账户中的资金足以支付理费、托费等费用时委托人可以要求在资产委托到日保存委托资产中的部或全部资产。委托人应当在资产委托到日前至少提早十个工作日以书面方式理人明确保存的详细名称及数量。委托人已经开立普通账户的理人应当协助委托人将专用账户中的转入普通账户并于资产委托到日后十五个工作日内代理委托人向登记结算机构申请注销专用账户。委托人尚未开立普通账户的理人应当于资产委托到日后十五个工作日内代理委托人向登记结算机构申请将专用账户转换为普通账户。十八、条款委托人、理人、托人三方对相关资料和信息进展除法律法规另有规定外未经其余各方书面同意不得向其他方透露本合同内容、履行情况、委托资产理情况及其他商业机。十九、不可抗力本合同所指不可抗力系本合同当事人无法预见、无法克制、无法防止且在本合同生效之后发生的使本合同当事人无法全部或部履行合同的任何包括但不限于洪水、及其他自然灾害、非因理人或托人自身原因导致的技术系统异常事故、政策法规修改、法律法规规定的其他情形等。声称受到不可抗力影响的一方有责任尽一切可能及合理的努力消除或减轻此不可抗力对其履行合同义务的影响。不可抗力发生后各方应立即通过协商如何执行本合同。如在不可抗力消除或其影响终止后本合同能继续履行的那么各方须继续立即恢复履行各自在本合同项下的各项义务；假设本合同不能继续履行那么本定向资产理合同终止。二十、合同的变更、终止与备案〔一〕合同的变更经委托人、理人和托人协商一致后可对本合同内容进展变更。〔二〕合同终止的情形1、委托限届满；2、经委托人、理人、托人协商一致提早终止本合同；3、理人违背法律、行政法规的规定被中国证监会依法撤销资产理业务容许、责停业整顿或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的；4、托人被依法取消客户交易结算资金存业务资格或者依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；5、法律法规或本合同规定的其他情形。〔三〕合同的提早终止1、如发生可能引起委托资产提早终止的事项理人或委托人提早终止定向资产理合同的理人应在委托资产提早终止日前三个工作日书面形式托人以便托人做好清算准备。2、托人应配合理人按合同规定进展委托资产清算返还。〔四〕合同终止的处理方式1、从委托资产中扣除理费、托费等费用理人、托人按本合同约定进展委托资产的清算。2、托人应当根据理人的?划款指?〔附件十一〕将扣除理费、托费等费用后的属于本委托人的剩余现金资产返还委托人。3、委托人保存的资产理人按本合同约定返还给委托人。4、理人应当注销专用账户的相关手续或将专用账户转换为普通账户。委托人应配合理人账户注销事宜并提供相关资料。〔五〕合同的备案理人应当在本合同签订后五个工作日内报中国业协会备案同时抄送理人住所地中国证监会派出机构。对本合同的任何变更、补充理人应当在本合同变更或补充后五个工作日内报中国业协会备案同时抄送理人住所地中国证监会派出机构。二十一、违约责任与免责条款〔一〕合同当事人违背本合同应当承担违约责任；〔二〕合同当事人违背本合同给其他合同当事人造成损失的应当承担赔偿责任；〔三〕违约行为虽已发生但本合同可以继续履行的应当继续履行；〔四〕发生以下情况当事人可以免责：1、不可抗力；2、理人、托人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等；3、在没有过错的情况下理人由于按照本合同规定的政策或不造成的直接损失或潜在损失等；4、在委托资产运作过程中理人及托人按照法律法规的规定以及本合同的约定履行了相关职责但由于第三方的原因此造成运作不畅、出现过失和损失的。二十二、适用法律与争议处理方式〔一〕因本合同产生或与之相关的争议各方当事人应通过协商、调解解决当事人不愿通过协商、调解解决或协商、调解不能解决的按以下第2】种方式解决：1、向委托人所在地人民提起诉讼。2、向广州仲裁会华南国际经济贸易仲裁会申请仲裁按照申请时该会现行有效的仲裁规定进展仲裁仲裁地点为深圳。仲裁裁决为终裁决对各方均有约束力。3、其他方式。〔二〕争议处理间各方当事人应各自继续忠实、勤勉、尽责地履行本合同规定的义务；〔三〕本合同受中国法律辖。二十三、合同成立与生效、合同份数〔一〕合同的成立本合同经委托人、理人和托人加盖公章/合同专用章或各定代表人签字或盖章之日起成立。〔二〕合同的生效本合同自初始委托资产全部到账后的当日开场生效。〔三〕本合同一式捌份委托人、理人、托人三方各执贰份报中国业协会和理人住所地中国证监会派出机构各壹份具有同等法律效力。二十四、其他事项〔一〕合同终止不影响理费、托费等费用结算条款的效力。〔二〕委托人、理人、托人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式约定保证委托资产收益、承担损失或排除委托人自行承担风险和损失。〔三〕委托人同意由理人与托人就合同中未尽托事宜签订托协议作为合同附件具有同等法律效力。〔四〕本合同对应的托协议为：?长城-兴业银行定向资产理业务资产托协议?〔协议编为：〔DX〕长城-兴业-托2021〕

〔本页无正文为?长兴广州二定向资产理方案资产理合同??长兴深圳一定向资产理方案资产理合同?签字盖章页〕理人、托人确认已向委托人说明定向资产理业务的风险不以任何方式对委托人资产本金不受损失或者获得最低收益做出承诺；委托人确认已充分理解本合同内容自行承担风险和损失。委托人〔盖章〕：法人代表或受权代表〔签字或盖章〕：签署日：年月日

〔本页无正文为?长兴广州二定向资产理方案资产理合同??长兴深圳一定向资产理方案资产理合同?签字盖章页〕理人、托人确认已向委托人说明定向资产理业务的风险不以任何方式对委托人资产本金不受损失或者获得最低收益做出承诺；委托人确认已充分理解本合同内容自行承担风险和损失。理人〔盖章〕：长城股份法人代表或受权代表〔签字或盖章〕：签署日：年月日

〔本页无正文为?长兴广州二定向资产理方案资产理合同??长兴深圳一定向资产理方案资产理合同?签字盖章页〕理人、托人确认已向委托人说明定向资产理业务的风险不以任何方式对委托人资产本金不受损失或者获得最低收益做出承诺；委托人确认已充分理解本合同内容自行承担风险和损失。托人〔盖章〕：兴业银行股份法人代表或受权代表〔签字或盖章〕：签署日：年月日

附件一：?托资金到账书?〔样本〕托资金到账书长城股份：贵设立的?长兴广州二定向资产理方案资产理合同??长兴深圳一定向资产理方案资产理合同?已经成立委托资金于年月日划入该在我行开立的托账户实际到账资金为人民币大写：〔小写元〕。我行自委托资金到账之日起根据托协议的约定履行托职责。兴业银行股份年月日

附件二：?委托资产起始运作书?〔样本〕?委托资产起始运作书?的资产委托人上海兴瀚资产理〔代兴瀚资-兴展46单一客户专项资产理方案〕兴业国际信托(代表“***单一资金信托〞)并兴业银行股份：根据三方共同签署的定向资产理合同〔合同编：长城(2021)-ZG-029长城(2021)-ZG-***〕兴业银行担任本委托资产的资产托人我司担任本委托资产的理人。年月日资产委托人已将初始委托资产〔初始委托资产见附表〕转入本委托资产开立的委托资产专用账户中本委托资产已经具备正式运作的条件。请贵委托人和托人收到本后向本理人签章确认已收悉本委托人和托人签收的当日〔假设非同日签收以最后一方签收日的当日〕作为资产委托起始运作日。本委托资产的各项费率如下〔均为年化费率〕：1.理费率：】2.托费率：】3.委托限：年月日至年月日初始委托资产的参考年化收益率业绩比较基准为】。〔此委托资产的业绩比较基准参考年化收益率指初始委托资产的最终收益扣除资方案理费、托费等相关费用后计算出的净年化收益率〕附：初始委托资产表如下其中1、现金资产：人民币元〔大写人民币元整〕2、非现金资产：人民币元〔类资产以年月日交易所收盘价计算。〕客户名称：沪交易单元：深交易单元：上海股东账：深圳股东账：资产工程代码数量单价金额银行存款银行存款股票上海A股上海未流通新股上海增发新股上海非公开发行新股深圳A股深圳未流通新股深圳增发新股深圳非公开发行新股债券上海国债上海转债上海企业债上海金融债上海央票债券上海未上债深圳国债深圳转债深圳企业债深圳金融债深圳央票债券深圳未上债上海封闭式深圳封闭式上海交易型指数深圳交易型指数权证上海配股权证深圳配股权证上海权证深圳权证实收金额实收金额长城股份年月日回执长城股份：本资产委托人/资产托人向资产理人确认已收悉?委托资产起始运作书?对中所列初始委托资产的金额、数量等事项无异议。同时本资产委托人/资产托人确认委托人和托人签收的当日〔假设非同日签收以最后一方签收日的当日〕作为资产委托起始日。〔签章〕年月日附件三：征询征询的资产委托人上海兴瀚资产理〔代兴瀚资-兴展46单一客户专项资产理方案〕兴业国际信托(代表“***单一资金信托〞)并兴业银行股份：我司在深化研究后认为具价值。鉴于您/贵机构名下账户持有该的比例已到达或超过5；鉴于该为理人/理人的关联方发行特请在下面回执处签名〔章〕同意此项行为。本?征询?发出后三个工作日内无答复视为您/贵机构不允许此项行为。长城股份年月日回执本人/同意长城股份购置并依法履行因持有该引致的相应义务。客户签名〔章〕：年月日

附件四：理人关联理人关联方理人关联方如下〔截止到15年第三季度〕：1华能资本效劳2深圳能源集团股份3深圳新江南4中核财务有限责任5四川长虹电子集团附件五：监视事项表定向资产理合同〔合同编：长城(2021)-ZG-029长城(2021)-ZG-***〕监视事项表序监视工程监视内容一范围不违背法律法规的具有良好流动性的金融工具或包括现金、银行存款、股票质押式回购〔作为融出方〕比例为资产总值的0-100。二限制1、委托资产于单家上股份不得超过该股份总数的5但客户明确受权的除外。委托人持有上股份到达5以后应告知理人理人通过专用账户为委托人再行买卖该上股票的应当在每次买卖前向委托人发送?征询?委托人应当自?征询?发出的三个工作日内做出书面答复委托人书面答复不同意该项买卖或没有作出答复的理人不得进展该项买卖；2、关联方的限制见本合同的相关规定；3、未经委托人书面同意不得擅自转让、质押委托资产所产生的收益；4、相关法律法规及中国证监会制止的其他行为。备注：1、本监视事项表内的事项由托人负责监视。2、假设品种和监视比例需要调整必须经过委托人、理人和托人确认。

附件六：委托资产追加书〔样本〕委托资产追加书编：长城股份并兴业银行股份：根据编为长城(2021)-ZG-029长城(2021)-ZG-***的?长兴广州二深圳一定向资产理方案资产理合同?本资产委托人于20年月日追加委托资产人民币元。特此。本委托资产的各项费率如下〔均为年化费率〕：1.理费率：】2.托费率：】3.委托限：年月日至年月日本委托资产的参考收益率业绩比较基准为年化】。〔此委托资产的参考收益率业绩比较基准指追加的委托资产的最终收益扣除资方案理费、托费等相关费用后计算出的净年化收益率〕委托人〔签章〕年月日回执兴业国际信托委托人】：的委托人本确认已收悉上述?委托资产追加书?〔编：】〕对该委托书所列事项无异议并将按照?委托资产追加书?进展运作。理人】〔签章〕：年月日

附件七：委托资产提取书〔样本〕委托资产提取书长城股份：根据编为长城(2021)-ZG-029长城(2021)-ZG-***的?长兴广州二深圳一定向资产理方案资产理合同?本资产委托人于20年月日提取委托资产人民币元其中本金元收益元。请予以操作。委托人指定提取委托财产的接收账户户名：账：银行：委托人〔签章〕年月日附件八：风险提醒书风险提醒书的客户：长城股份〔以下简称“本〞〕已经中国监视会〔以下简称“中国证监会〞〕批准具有开展定向资产理业务的资格。为使您更好地理解定向资产理业务的风险根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定请您认真阅读本风险提醒书慎重是否参与。一、理解定向资产理业务区分风险收益特征您在参与定向资产理业务前请务必理解定向资产理业务的根底知识、业务特点、风险收益特征等内容并认真听取理人、托人等对相关业务规那么和定向资产理合同内容的讲解。定向资产理业务是专门为机构和高端个人者提供的理财效劳可根据不同理财需求和风险偏好为客户量身定制不同的。定向资产理业务的委托资产交由托人托由理人进展专业的运作。但是定向资产理业务也存在着一定的风险理人不承诺者资产本金不受损失或者获得最低收益。二、理解定向资产理业务风险本定向资产理方案可能面临的风险包括但不限于以下几项：〔一〕风险风险是指品种的价格因受经济因素、因素、心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动导致收益程度变化产生风险。风险主要包括：1、政策风险货币政策、财政政策、产业政策等宏观经济政策的变化对资本产生一定的影响导致价格波动影响定向资产理业务的收益而产生风险。2、经济周风险经济运行具有周性的特点受其影响定向资产理方案的收益程度也会随之发生变化从而产生风险。3、利率风险金融利率的波动会直接影响企业的融资本钱和利润程度导致的价格和收益率的变动使定向资产理业务收益程度随之发生变化从而产生风险。4、购置力风险者的利润将主要通过现金形式来分配而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购置力下降从而使者的实际收益下降。5、上经营风险上的经营状况受多种因素影响如、技术、竞争、理、财务等会导致盈利状况发生变化。如定向资产理业务所的上经营不善与其相关的价格可能下跌或者可以用于分配的利润减少从而使定向资产理业务收益程度下降。6、衍生品风险由于金融衍生品具有杠杆效应且价格波动剧烈会放大收益或损失在某些情况下甚至会导致亏损高于初始金额。因此假设定向资产理方案于金融衍生品可能会影响定向资产理方案的收益程度。〔二〕理风险在定向资产理方案运作过程中理人的知识、经历、判断、决策、技能等会影响其对信息的获取和对经济形势、金融价格走势的判断如理人判断有误、获取信息不全、对工具使用不当等影响定向资产理方案的收益程度。〔三〕流动性风险委托资产不能迅速转变成现金或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响的风险。流动性风险按照其来源可以分为两类：1、整体流动性相对缺乏。的流动性受到行情、群体等诸多因素的影响在某些时成交活泼流动性好；而在另一些时可能成交稀少流动性差。在流动性相对缺乏时交易变现有可能增加变现本钱对委托资产造成不利影响。2、中流动性不均匀存在个股和个券流动性风险。由于流动性存在差异即使在流动性比较好的情况下一些个股和个券的流动性可能仍然比较差从而在进展个股和个券操作时可能难以和卖出预的数量或卖出行为对个股和个券价格产生比较大的影响增加个股和个券的建仓本钱或变现本钱。〔四〕信誉风险信誉风险是指发行人是否可以实现发行时的承诺按时足额还本付息的风险或者交易对手未能按时履约的风险。1、交易品种的信誉风险：于债券等固定收益类存在着发行人不能按时足额还本付息的风险；此外当发行人信誉评级降低时定向资产理业务所的债券可能面临价格下跌风险。2、交易对手的信誉风险：交易对手未能履行合约或在交易间未如约支付已借出产生的所有股息、利息和分红将使定向资产理业务面临交易对手的信誉风险。〔五〕股票质押式回购交易的特有风险1、信誉风险指信誉关系规定的交易过程中交易的一方不能履行给付承诺而给另一方造成损失的可能性。详细来看特指交易对手的违约风险。本定向方案中的信誉风险来自股票质押式回购资金融入方的违约风险。主要表如今风险导致的融入方违约风险、融入方信誉变化导致的违约风险两个方面：〔1〕因素导致融入方违约。因出现重大利空导致标的出现连续大幅下跌将有可能导致履约保障比例低于规定阀值。主要应对措施：理人采取实时盯和动态风险监控指标相结合的每日计算所有未到的股票质押式回购交易的标的履约保障情况。〔2〕融入方自身因素导致违约。融入方信誉评级的变化和履约才能变化可能导致股票质押式回购不能到购回。违约的发生导致理人无法对标的进展处置当标的值缩水时导致定向方案损失。2、流动性风险〔1〕风险描绘主要指定向方案资产理业务的资产不能迅速转变成现金或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响的风险。①流动性相对缺乏。的流动性受到行情、群体等诸多因素的影响在某些时成交活泼流动性好；而在另一些时可能成交稀少流动性差。在流动性相对缺乏时交易变现有可能增加变现本钱对定向方案资产理业务造成不利影响。②中流动性不均匀存在单只金融流动性风险。由于流动性存在差异即使在流动性比较好的情况下一些金融的流动性可能仍然比较差从而使得定向方案资产理业务在进展操作时可能难以按方案或卖出相应的数量或卖出行为对单只金融价格产生比较大的影响增加单只金融的建仓本钱或变现本钱。〔2〕应对措施严格控制范围委托人提取资产时提早告知理人。3、估值风险〔1〕风险描绘股票质押式回购业务以本钱方案按照约定利率计提利息。在出现延购回、违约处置的情形时对估值进展调整。在出现违约处置情形时可能造成定向方案净值出现较大波动。〔2〕应对措施理人针对延购回、违约的情形制定了较为完善的估值处理方式。对违约处置的情形采取摊余的方式减少净值波动。同时在发生违约处置的情形时理人将向委托人披露融入方违约的原因、定向方案估值调整的说明、处置质押股票获得违约处置资金情况并向委托人提醒因融入方违约对定向方案带来的收益损失。4、限售股风险〔1〕风险描绘股票质押式回购的标的为有限售条件的股份时初始交易或补充质押交易的当日对标的冻结的将按照中国登记结算有限责任的规定可能存在交收失败的风险。标的为限售股份的发生融入方违约情况时违约处置时标的仍处于限售存在无法及时处置的风险。〔2〕应对措施发生标的为限售股的违约情况时理人将向委托人披露融入方违约的原因、定向方案估值调整的说明、处置质押股票获得违约处置资金情况并向委托人提醒因融入方违约对定向方案带来的收益损失。〔六〕其他风险1、技术风险。在定向资产理业务的日常交易中可能因为技术系统的故障或者过失而影响交易的正常进展或者导致者的利益受到影响。这种技术风险可能来自理人、托人、交易所、登记结算机构等。2、操作风险。理人、托人、交易所、登记结算机构等在业务操作过程中因操作失误或违背操作规程而引起的风险。3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现将会严重影响的运行可能导致委托资产的损失从而带来风险。〔七〕担任定向资产理业务理人的或担任定向资产理业务托人的资产托机构因停业、解散、撤销、破产或者被有权机构撤销相关业务容许等原因不能履行职责可能给者带来一定的风险。三、理解自身特点制定适当的定向资产理业务方案者在参与定向资产理业务前应综合考虑自身的资产与收入状况、经历、风险偏好制定与自己风险承受才能相匹配的定向资产理业务方案。由上可见参与定向资产理业务存在一定的风险您存在盈利的可能也存在亏损的风险；理人不承诺确保您委托的资产本金不受损失或者获得最低收益。您在参与定向资产理业务前已理解定向资产理业务的根底知识、业务特点、风险收益特征等内容并已认真听取对相