2023年甘肃省证券从业资格证《证券市场》：按募集方式分类考试题

2023年甘肃省证券从业资格证?证券市场?：按募集方式分类考试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、资产支持证券就是由__发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A．特定目的信托收购机构B．贷款效劳机构C．发起机构D．资金保管机构2、证券组合管理中第二步证券投资分析是指__。A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况3、上海证券交易所与中证指数于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类，本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是__。A．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司经营范围的改变B．沪市上市公司2006年年报显示的局部公司经营范围的改变C．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司主营业务的改变D．沪市上市公司2006年年报显示的局部公司主营业务的改变4、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．3B．6C．9D．125、__与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。A．债券回购成交通知单B．交易系统生成的成交单C．回购成交合同D．附属协议6、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担?证券法?规定的法律责任外，中国证监会还应给予〔〕的处分。A．没收非法所得、罚款B．12个月内不得参与证券承销C．36个月内不得参与证券承销D．取消股票承销业务资格7、上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么〔〕号发布配股提示性公告。A．12B．13C．14D．188、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。A．中国工商银行B．中国农业银行C．海通证券有限责任公司D．邮政储汇局9、在个别资本本钱的计算中，不用考虑筹资费用影响的是__。A．长期借款本钱B．债券本钱C．保存盈余本钱D．普通股本钱10、关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是__。A．GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B．GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C．CNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D．GNP=C+I+G+(X-11、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于〔〕。A．担保金额B．最近1期末经审计的净资产C．最近1期末经审计的总资产D．债券总值12、企业短期融资券注册会议原那么上〔〕召开一次，由〔〕名注册委员会委员参加。A．每周；3B．每周；5C．每月；3D．每月；513、投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。A．上限B．下限C．平均值D．以外的范围14、我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托__。A．当日有效B．永久有效C．当周有效D．即时有效15、工作地的接地电阻应小于__欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于__欧姆。A．410B．510C．415D．10416、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在〔〕个月内发行可转换公司证券。A．2B．4C．6D．817、商业银行间的债券回购业务__。A．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行B．在场外进行C．必须通过全国统一同业拆借市场进行D．既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行18、根据?证券发行与承销管理方法?的规定，首次公开发行股票数量在__股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2亿B．2.5亿C．3.5亿D．4亿19、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。A．债券收入现金流本身的税收特性不同B．现金流的形式C．现金流的时间特征D．征税机关20、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是〔〕。A．公司新增股东B．变更公司住所C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D．设立、变更、撤销办事处21、__指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A．场外资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．交易所交易资金清算D．场内资金清算22、______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的比照，进而判断出股票市场的实际情况。__A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS23、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项〔〕。A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．实质期权24、申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前__名以内。A．3B．5C．15D．2525、假设一个投资者购置了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9%B．10%C．11%D．12%二、多项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分〕1、关于证券组合分析法的理论根底，以下说法错误的是__。A．理性投资者在风险既定的条件下会选择期望收益率最高的证券B．证券或证券组合的收益南它的期望收益率表示，证券收益率服从正态分布C．理性投资者在期望收益率既定的条件下会选择风险最小的证券D．证券或证券组合的风险由其期望收益率的平均值来衡量2、客户发出委托指令的形式有__。A．柜台委托B．非柜台委托C．限价委托D．市价委托3、证券公司撤销境内分支机构的，应当在__的报刊上公告。A．国务院证券监督管理机构指定B．证券公司所在地C．省级以上D．证券交易所指定4、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原那么。A．有效性B．独立性C．及时性D．审慎性5、以下关于国际金融市场动乱对证券市场影响的论述错误的是__。A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B．一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币升值，从而使得证券市场价格上升C．由于巨大的外贸顺差和外汇储藏，在汇率制度改革后，人民币出现了持续的升值D．人民币升值对内外资投资于中国资本市场产生了极大的吸引力6、B股是以人民币标明面值的，以__买卖的特种股票。A．人民币B．美元C．港元D．欧元7、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。A．直接融资与间接融资B．内部融资与外部融资C．股权融资与债务融资D．短期融资与长期融资8、PSY技术指标中的参数的选择是人为的，没有硬性规定。以下几个所选择的参数中，PSY的取值范围最集中、最平稳的是__。A．10B．20C．30D．409、关于久期，以下说法正确的有__。A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期大于其到期期限B．对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同C．假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大D．运用久期进行资产免疫可消除利率风险10、证券公司自营买卖业务的特点之一是__。A．交易的无风险性B．收益确实定性C．决策的自主性D．数量的不变性11、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于__个基点，单笔报价数量不得低于__手(1手为1000元面值)。A．10，5000B．5，5000C．10，1000D．10，50012、甲酒店向该市出租车司机承诺，为酒店每介绍一位客人，酒店向其支付该客人房费的20%作为奖励，与其相邻的乙酒店向有关部门举报了这一行为。有关部门调查发现甲酒店给付的奖励在公司的账面上皆有明确详细的记录。甲酒店的行为属于__。A．正当的竞争行为B．商业贿赂行为C．限制竞争行为D．低价倾销行为13、公债的最初功能是__。A．弥补财政赤字B．筹措建设资金C．便于调控宏观经济D．便于微观金融调控14、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原那么，证券公司不得有以下哪些行为__A．不能受理全权委托B．不得垫付资金C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格15、我国封闭式基金的出售价格主要由__构成。A．基金份额面值和基金出售费用B．基金份额面值和基金管理费用C．基金份额面值和注册登记费用D．基金份额面值和销售效劳费用16、披露上市交易公告书的基金品种不包括__。A．封闭式基金B．公司型基金C．LOFD．ETF17、关于记账式债券的论述不正确的是__。A．我国1994年开始发行记账式债券B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，平安性较高18、以下关于黄金分割线的论述，说法正确的是__。A．黄金分割线的每个支撑位或压力位相对而言是固定的B．黄金分割线是水平的直线C．黄金分割线注重支撑线和压力线的价位D．黄金分割线注重到达支撑线和压力线价位的时间19、随机漫步理论认为__。A．证券价格波动有一定规律，但无法捉摸B．证券价格的波动没有规律可循C．证券价格的波动和外部因素无关D．证券价格上下起伏的时机差不多是均等的E．证券价格波动和外部因素有关20、影响债券归还期限的因素主要有__。A．债券票面金额B．资金使用方向C．市场利率变化D．债券变现能力21、流通性较强的债券〔〕。A．比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小B．折让的大小和凸性有关C．折让的幅度反映了债券流通性的价值D．在收益率上往往有一定折让22、在存在购置力风险的情况下，以下各项中最容易受到损害的是〔〕。A．浮动利率债券B．优先股C．普通股票D．保值贴补债券23、确定资产类别收益预期的计算公式是：〔〕。A．历史数据法B．情景综合分析