第四章资本主义的形成及其本质

第四章资本主义的形成及其本质第四章

资本主义的形成及其本质

一、以私有制为基础的商品经济二、劳动价值论三、资本主义经济制度的本质四、资本积累理论五、资本运行理论六、资本主义的政治制度和意识形态

一、以私有制为基础的商品经济

1.商品经济产生的历史条件

2.商品的二因素

3.生产商品的劳动二重性

4.价值量与价值规律

5.货币1、商品经济产生的历史条件

商品经济是以交换为目的而进行生产的形式,它产生的历史条件是:

(1)社会分工的出现社会分工形成了专门生产各种不同产品的生产者和经济单位.人们为了满足各自的生产和生活的需要,必须互通有无.

1、商品经济产生的历史条件

(2)生产资料和劳动产品属于不同的所有者一个人想要得到别人的产品以满足自己的需要,必须进行交换.而每一个生产资料和劳动产品的所有者为了维护自身的利益,在进行交换时,必然要求遵循等价交换的原则,如此,劳动产品就采取了商品的形式.

2、商品的二因素（1）商品：用来交换的劳动产品。(必须是劳动的产品,必须是交换来的)（2）商品的二因素：使用价值与价值商品的使用价值：商品的有用性。(不是满足生产者自身的需要,而是通过交换来满足别人的社会的需要)

商品的价值:凝结在商品中的一般人类劳动。(即体力和脑力的消耗)2、商品的二因素(3)使用价值和价值的辩证关系

任何商品都具有使用价值和价值.二者不可分割.使用价值是价值的物质承担者,价值寓于使用价值之中.

因为一种产品即使人们花费了大量的劳动,如果没有使用价值,它就是无用之物,就没有价值.3、生产商品的劳动二重性

(1)具体劳动：创造特定使用价值的具体形式的劳动.(具有各种具体的特殊形态)

(2)抽象劳动：撇开人类一切具体形式的一般人类劳动.即人类体力和脑力的消耗.它形成商品的价值。

3、生产商品的劳动二重性

(3)具体劳动与抽象劳动的辩证关系:

一方面,它们是商品生产者的同一劳动的不可分割的两个方面.任何一种劳动既是具体劳动,又是抽象劳动.

另一方面它们又有区别:具体劳动反映的是人与自然的关系,它是劳动的自然属性;抽象劳动反映的是商品生产者的社会关系.它是劳动的社会属性.4、价值量与价值规律

(1)商品的价值量

由生产商品所消耗的劳动量决定.而劳动量则按社会必要劳动时间来计算.

A.个别劳动时间:生产者耗费在商品上的各自的劳动时间。

B.社会必要劳动时间：在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。4、价值量与价值规律

C.商品价值量与劳动生产率成反比

劳动生产率的高低指单位时间内生产产品的数量.或单位产品中所耗费的劳动时间.

D.复杂劳动是加倍的简单劳动。其换算比例由社会条件决定。

E.简单劳动：不经过特别训练的劳动，是每个没有任何专长的人都能从事的。（如砍柴）

复杂劳动：需要经过专门训练的劳动。（如修钟表）4、价值量与价值规律

(2)价值规律

商品交换以价值量为基础,按照等价交换的原则进行,就形成价值规律.价值规律的表形式是:商品的价格围绕商品的价值自发波动.(因供求关系,价格时而高于价值,时而低于价值,但从较长时间看,价格高于和低于价值的部分能相抵,因此商品的平均价格与价值相一致.)4、价值量与价值规律(3)价值规律的作用与消极后果

A.自发地调节生产资料和劳动力在各生产部门之间的比例.B.自发地刺激社会生产力的发展

C.自发地调节社会收入的分配消极后果:A.可能导致垄断的发生阻碍技术进步

B.可能引起商品生产者的两极分化

C.可能导致社会资源的浪费5、货币

(1)货币的本质

充当一般等价物的一种特殊商品。

(2)货币的职能

货币的第一种职能是价值尺度。它是衡量一切商品的价值尺度。货币的第二种职能是流通手段，即充当商品交换的媒介。其公式是：商品—货币—商品。

5、货币

货币的第三种职能是贮藏手段，即把货币当作社财富的一般代表贮藏起来。

货币的第四种职能是充当支付手段。货币的第五种职能是充当世界货币，即越出一国的疆界，在国与国的经济关系中发挥货币的作用。

5、货币

（3）纸币

纸币是由国家发行的强制使用的价值符号。它代表金属货币执行流通手段的职能。如果纸币发行量超过了流通中所需要的金属货币量，那么纸币所代表的金量就相应减少，纸币就贬值，物价就上涨。这种情况就叫通货膨胀。6、以私有制为基础的商品经济

的矛盾首先，私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品经济的本质及其发展过程。其次，私人劳动和社会劳动的矛盾，是商品经济的其他一切矛盾的基础。最后，私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品生产者的命运。6、以私有制为基础的商品经济

的矛盾在私有制商品经济条件下，私人劳动和社会劳动之间的矛盾是私有制商品经济的基本矛盾在资本主义制度下，这种矛盾进一步发展成资本主义的基本矛盾，即生产资料的私人占有和生产的社会化之间的矛盾二、劳动价值论1、古典政治经济学家的劳动价值论2、马克思的劳动价值论1、古典政治经济学家的劳动价值论（1）古典政治经济学的产生

15世纪末以后，随着封建制的瓦解与海外贸易的发展，人们把财富理解为流通领域的产物，于是把通过贸易增加黄金储备看作为国家经济的目的。这种观点被称为“重商主义”。

到了17世纪中叶，由于工场手工业的资本主义生产方式的逐渐形成，人们看到财富不可能在流通领域中产生，在批判“重商主义”的基础上，经济研究的重心从流通领域转向生产领域，从而产生了资产阶级的古典政治经济学。1、古典政治经济学家的劳动价值论（1）古典政治经济学的产生

完整理论体系的政治经济学产生于18世纪工业革命的进程中，它由苏格兰经济学家亚当·斯密创立。1776年斯密用了10年时间写成的《国民财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》）出版，标志着古典政治经济学成了一门独立的学科。1、古典政治经济学家的劳动价值论（2）斯密的劳动价值论

斯密研究的中心是国民财富的成因。他认为成因在于：一是分工，分工把工作分为专门化的简单操作，使知识、经验、工具等的积累与改进变得更加有效，从而成了劳动生产力提高的源泉。二是自由市场，由于市场竞争，每个人的自利的动机就像“受着一只看不见的手的指导”一样，使他比本意更有效地促进了社会利益。斯密还提出了“劳动创造价值”的观点。1、古典政治经济学家的劳动价值论（3）大卫·李嘉图的劳动价值论

英国经济学家大卫·李嘉图1817年出版了《政治经济学和赋税原理》一书，发挥了斯密的“劳动创造价值”的观点，更加系统而明确地论述了劳动价值论。并且探讨了国民财富在工人、资本家及地主三大阶级之间的分配。1、古典政治经济学家的劳动价值论（4）古典政治经济学的劳动价值论的局限性由于他们把资本主义的生产方式看作是永恒的“自然秩序”，使他们的劳动价值论受到了阶级的局限性。因而，虽然他们提出了劳动创造价值，但却不能说明是什么劳动创造了价值。2、马克思的劳动价值论(1)马克思的劳动价值论理论马克思创立了劳动二重论的理论,第一次确定了抽象劳动形成价值.(2)深化对马克思劳动价值论的认识

A.对生产性劳动作出新的定义(第三产业)B.深化对科技人员和管理人员在价值创造中的作用.C.深化对科技.知识.信息等新的生产要素在价值创造中的作用.三、资本主义经济制度的本质1、劳动力的使用价值与价值2、剩余价值的产生3、剩余价值率4、利润率与剩余价值率的关系5、影响利润率的因素1、劳动力的使用价值与价值资本主义经济制度是以资本家占有生产资料和以雇佣劳动为基础的经济制度。资本主义雇佣劳动制度的形成是以劳动力成为商品为前提的。资本家凭借对生产资料的占有，在等价交换原则的掩盖下，雇佣工人从事劳动，占有雇佣工人的剩余价值。这就是资本主义所有制的实质.1、劳动力的使用价值与价值（1）劳动力的使用价值

就是创造商品、创造价值的能力。（资本家所支付的工资，就是购买劳动者的这种劳动能力）（2）劳动力的价值

维持劳动者自身生存所必要的生活资料的价值；劳动者繁衍后代所必要的生活资料的价值；劳动者接受教育和训练所支出的费用。2、剩余价值的产生

（1）劳动力是一种特殊商品。

其他商品一旦进入消费过程，商品的价值就随着使用价值的消失而消失。而劳动力在它的消费过程中即劳动者的劳动过程中，能创造出新的价值，创造出较劳动力价值本身更大的价值来。这超过的那一部分价值就是剩余价值。

资本主义的工资在表面上是劳动的价值或价格。劳动者劳动，得到了工资，似乎劳动者得到了他提供劳动创造的全部价值，实际上，工资是劳动力的价值或价格。因而，工资掩盖了资本对劳动的剥削关系。2、剩余价值的产生（2）雇佣工人的劳动时间分为两部分

用于再生产劳动力价值的那部分劳动时间，叫必要劳动时间。在这一时间内支出的劳动，叫做必要劳动。超过必要劳动时间以外的那部分劳动时间，叫剩余劳动时间。在这时间内支出的劳动，叫做剩余劳动。

“把剩余价值看作只是剩余劳动时间的凝结，只是物化的剩余劳动，这对于认识剩余价值也具有决定性的意义。”（马克思）2、剩余价值的产生（3）可变资本与不变资本

资本是带来剩余价值的价值，但不同的资本对资本家带来剩余价值的作用是不同的。

可变资本：即购买劳动力的资本。由于劳动力在生产过程中创造也比自身价值更大的价值，会使原有的价值量发生变动，因而叫可变资本。不变资本：即购买生产资料的资本。由于在生产过程中，这部分资本只是转移自身的价值，不会变动它的价值量，因而叫不变资本。

2、剩余价值的产生虽然不变资本不给资本家带来剩余价值，但它是给资本家带来剩余价值的必要条件。马克思的可变资本与不变资本的区分，使资本主义经济关系得到了更深刻的揭示。

那么商品的价值可写成：

W＝c＋v＋m

Ｗ：商品价值；c：不变资本；

v：可变资本；m：剩余价值。“资本家在生产过程中是作为劳动的管理者和指挥者出现的，在这个意义上说，资本家在劳动过程本身中起积极作用。……当然就与雇佣工人的劳动一样，是一种加入产品价值的劳动。”（马克思）3、剩余价值率

剩余价值率：剩余价值与可变资本的比率。其公式：m’=m/v

或：剩余劳动时间/必要劳动时间或：剩余劳动/必要劳动

剩余价值率表示了资本家对工人的剥削程度。

4、利润率与剩余价值率的关系

利润与剩余价值，本来是一个东西，都是工人在剩余劳动时间里所创造的价值。但由于资本家把剩余价值看作是全部预付资本的产物。如此，就产生了利润的概念。因而利润是剩余价值的转化形式。利润率是剩余价值与全部预付资本的比例。它反映的是资本的价值增殖程度。其公式：P’=m/c+v5、影响利润率的因素

影响利润率高低的主要因素有三：

（1）剩余价值率的高低。如果其他条件不变，剩余价值率越高，利润率越高。

（2）资本有机构成。即不变资本与可变资本的比例。因为只有可变资本能产生剩余价值，因而，可变资本在全部资本中所占比重越大，产生的剩余价值就越多，利润率也就越高。反之，不变资本所占比重越大，则利润率越低。（资本有机构成越高，则利润率越低。）5、影响利润率的因素

（3）资本周转的速度。利润率通常以一年为单位来计算，因而资本周转越快，年剩余价值率越高，利润率也就越高。四、资本积累理论

1、什么是资本积累？

2、资本扩大的形式

3、资本有机构成的内涵“资本害怕没有利润或利润太少，就像自然界害怕真空一样。一旦有适当的利润，资本就胆大起来。如果有10%的利润，它就保证到处被使用；有20%的利润，它就活跃起来；有50%的利润，它就铤而走险；为了100%的利润，它就敢践踏一切人间法律；有300%的利润，它就敢犯任何罪行，甚至冒绞首的危险。如果动乱和纷争能带来利润，它就会鼓励动乱和纷争。走私和贩卖奴隶就是证明。”

_____马克思1、什么是资本积累？

资本积累就是剩余价值的资本化。

如果资本家把m都花在个人生活消费上，结果是他手中的资本就没有增加，当再生产时，只能按原来的规模重复进行。这种生产规模不变的再生产叫简单再生产。但这不是资本主义生产的特征。

1、什么是资本积累？资本家为了追求更多的剩余价值，他必须把一部分m当作资本来运用。使其资本额增大。实现扩大再生产。资本无非是资本化了的剩余价值。资本积累是资本主义扩大再生产的源泉。

为什么资本主义生产的特征是扩大再生产？一是资本对财富的欲望。这是资本攫取剩余价值的内在的冲动。二是资本之间的竞争，推动了资本的积累。不进则退，这是资本外在的竞争压力。2、资本扩大的形式

单个资本主义企业扩大再生产通过两种形式：资本积聚和资本集中。资本积聚：就是个别资本通过资本积累即剩余价值资本化而扩大它的规模。

资本集中：就是把许多已经存在的规模较小的资本，合并成为大资本。

资本集中又有两种方式：一是大鱼吃小鱼，大资本呑并小资本。二是把许多分散的小资本（包括社会闲散资金）集合为一个大资本，那就是组织股份公司的方式。

资本集中比资本积聚速度快，能适应需要，股份公司越来越成为资本主义企业的主要形式。3、资本有机构成的内涵（1）资本的技术构成

扩大再生产有两种：一种叫外延式的扩大再生产，表现为生产要素（生产资料和劳动力）量的增大（资本有机构成不变）。另一种叫内含式的扩大再生产，表现为生产要素使用效率的提高（它以生产技术的进步和资本有机构成的变化为前提）。

生产资料数量和劳动力数量的比例叫资本的技术构成。（由于取决于技术条件）3、资本有机构成的内涵（2）资本的价值构成

资本的构成也可从价值角度来考察。生产资料的价值表现为不变资本，劳动力的价值表现为可变资本。不变资本的价值和可变资本的价值之间的比例，叫做资本的价值构成。

资本技术构成与资本价值构成有密切关系，这种由资本技术构成决定而又反映技术构成变化的资本价值构成，叫做资本有机构成。公式：C:V五、资本运行理论

1、单个资本的运行

2、社会资本的运行

3、结论1、单个资本的运行（1）资本循环

产业资本依次经过购买、生产、销售三个阶段，并相应采取货币资本、生产资本、商品资本三种形式，最后回复到其出发点形式的全过程，就是资本循环。

生产过程结束时的商品价值：W=c+v+m

再考虑到销售过程中，劳动者也参与了价值的增殖：W=(c+v+m)1+（c+v+m)2

再考虑到管理过程，管理者的劳动对价值的创造：

W=(c+v+m)1+(c+v+m)2+(c+v+m)3

1、单个资本的运行

（2）资本周转

就是周而复始、不断重复的资本循环。（资本周转主要研究资本运动的时间和速度。）资本周转速度可用资本周转一次的时间或者一定时间内资本周转次数来表示。其公式：n=U/u

n：周转次数；U：一年时间；

u：周转一次的时间资本周转速度与周转时间成反比，与周转次数成正比。1、单个资本的运行（3）资本周转对剩余价值产生的影响

资本周转快，就是缩短预付资本的周转时间，就节约预付资本。可以在不增加预付资本的情况下，通过资本的多次周转使资本在同一时间内实现多次价值增殖。从而增加剩余价值总量，提高年剩余价值率。

其公式：M’=m’vn/v=m’nM’：年剩余价值率m’：剩余价值率

n：资本周转速度v：可变资本

1、单个资本的运行（4）如何加速资本周转

流动资本：指投在原材料、燃料、辅助材料及劳动力上的那部分生产资本。（其价值一次性转移到新产品中。）

固定资本：指用于购置厂房、设备、工具上的那部分生产资本。（其价值逐步转移到新产品中。）在生产资本构成中，固定资本所占比重越大，预付资本的周转就越慢。反之，流动资本所占比重越大，则周转越快。企业应避免固定资本在生产资本中所占比例过大。2、社会资本的运行（1）社会资本运行的核心问题是社会总产品的实现问题。[所谓社会总产品，是指社会物质生产部门在一定时期内（通常为一年）所生产的全部物质资料的总和。]

（2）社会总产品的实物形态由生产资料和消费资料的两大类构成。与此相应，社会生产分为两大部类：生产生产资料的第Ⅰ部类与生产消费资料的第Ⅱ部类。2、社会资本的运行（3）简单再生产条件下的社会产品的实现过程，揭示了简单再生产实现的条件：

①Ⅰ（v+m)=Ⅱc(此公式说明了两部类之间的依赖关系）②Ⅰ（c+v+m)=Ⅰc+Ⅱc

（由公式①两边各加Ⅰc而得，说明简单再生产条件下，生产资料的补偿。）③Ⅱ(c+v+m)=Ⅰ(v+m)+Ⅱ(v+m)

（由公式①两边各加Ⅱ（v+m)而得，说明消费资料的实现。）2、社会资本的运行

（4）扩大再生产条件下，社会总产品的实现过程，揭示了扩大再生产的前提条件和实现条件。

A、前提条件：

Ⅰ（v+m)＞Ⅱc

（由Ⅰ（c+v+m)＞Ⅰc+Ⅱc约简而得，即扣除第一部类资本家购买生产资料的数量。说明还可购到更多的生产资料。）

Ⅰ（c+m-m/x)＞Ⅰ(v+m/x)

（由Ⅱ(c+v+m)＞Ⅰ（v+m/x)+Ⅱ(v+m/x)两边都减Ⅱ(v+m/x)而得。即把第二部类资本家和工人的生活消费撇开。说明追加生活资料的来源。）

m/x：代表剩余价值中用于资本家个人消费的那部分。

2、社会资本的运行

B、实现条件：（与简单再生产实现条件一样）①Ⅰ（v+△v)+m/x=Ⅱ(c+△c)

（说明第一、第二部类之间的依赖关系）②Ⅰ（c+v+m)=Ⅰ(c+△c)+Ⅱ(c+△c)

（说明第一部类产品的实现。）③Ⅱ(c+v+m)=Ⅰ(v+△v+m/x)+Ⅱ(v+△v+m/x)

（说明第二部类产品的实现。）△v：社会补充的生产资料△c：社会补充的生活资料（m变为追加资本：△v、△c和m/x）3、结论马克思社会资本再生产理论，揭示了社会资本运动的内在规律性，即社会两大部类之间以及部类内部都应保持一定的比例关系，社会再生产才能顺利进行，否则社会总产品的实现就会遇到困难，生产过剩的经济危机就会产生。六、资本主义的政治制度

和意识形态1、资本主义国家的政治制度及本质2、资本主义的意识形态及本质1、资本主义的政治制度及本质(1)资本主义国家的职能和本质资本主义国家的职能是以服务于资本主义制度和资产阶级利益为根本内容的，是资产阶级进行政治统治的工具。

资本主义国家的职能与历史上一切剥削阶级国家的职能一样，包括对内和对外两个基本方面，即对内实行政治统治和社会管理，对外进行国际交往和维护国家安全及利益。1、资本主义的政治制度及本质

资本主义国家的政治统治是通过具体的政治制度实现的。资本主义政治制度包括资本主义的民主与法制,政权组织形式选举制度,政党制度1、资本主义的政治制度及本质(2)资本主义国家的政体君主立宪制民主共和制(议会共和制.总统共和制委员会制)A.君主立宪制(英国,日本等)

君主的权利受宪法限制。议会是最高立法机关，内阁（政府）由议会产生，对议会负责，掌握实权。

1、资本主义的政治制度及本质B.民主共和制:议会共和制(德国,意大利,奥地利等)

议会是国家最高权利机关，政府由议会中拥有多数席位的一个政党或几个政党联盟组阁，并对议会负责。总统是“虚位元首”。C.民主共和制:总统共和制

(美国等)总统是国家元首，又是政府首脑。总统直接任命、领导政府。总统不能解散议会，议会也不能将总统解职，除非对总统进行弹劾并加以定罪。1、资本主义的政治制度及本质D.民主共和制:委员会制(瑞士)

这是瑞士特有的一种政体。联邦委员会是最高行政机构，由联邦议会选出7名委员组成，分别担任7个部的部长，任期4年。联邦主席兼联