第六章生产要素国际流动

第六章

生产要素的国际流动介绍在前面的章节中都假定生产要素在国际间不流动，但在现实生活中，国际要素流动是除了国际贸易外各国经济交往的另一种重要形式本章主要介绍劳动力和资本两种生产要素的国际流动的基本情况，这两种要素的国际流动对两国贸易、生产、消费和福利的影响，以及要素流动与商品流动的关系6.1国际间劳动力的流动6.1.1国际劳动力流动的概况(1)劳动力流动的形式、性质和方向形式：移民和外籍劳工，前者指到别国定居，最终成为该国居民；后者指在别国临时工作；性质：到美、加和澳大利亚等地多是永久性移民；到日本、欧洲和中东多是外籍劳工；方向：从人口多的国家流向人口少的国家；从工资低的发展中国家流向工资高的发达国家。(2)世界移民史及现状(三次浪潮）(3)中国移民史

中国近年来向北美地区的移民情况数据来源：海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P163，上海人民出版社，2003。

20世纪60年代以来中国向北美地区的移民大幅增加，主要由三个因素：1.台湾和香港的经济起飞(自费留学和投资移民增加)；2.政治冲击波（台海危机、97回归等）；3.祖国大陆的改革开放。6.1.2国际劳动力流动的福利分析假设：墨西哥——劳动力充裕、人均收入低、具有劳动密集型产品（大米）的比较优势、出口大米、进口钢铁美国——资本充裕、人均收入高、具有资本密集型产品（钢铁）的比较优势、出口钢铁、进口大米劳动力自由流动前：墨西哥：就业量500，均衡工资1.0；美国：就业量250，均衡工资5.0劳动力自由流动：墨西哥100

美国劳动力自由流动后：墨西哥：就业量450，均衡工资2.0；美国：就业量300，均衡工资4.0工资(元)劳动力墨西哥工资(元)劳动力美国2.0

1.05.04.0SL’SLSL’SLcDLabed100100移民成本DL450500200250300

图6-1国际劳动力流动的利益变动

劳动力流动的福利分析美国：工人-c；厂商c+d；净收益d墨西哥：工人a；厂商-a-b；净收益-b墨西哥移民：净收益≥b+e（这部分收益归谁？）两国整体：净收益≥d+e结论：从整个世界范围看，劳动力的自由流动和自由贸易一样，提高了资源的有效利用，整个世界总体上获得收益6.1.3移民的其他外在成本和收益一、财政影响对移民输出国而言：各项税收以及兵役义务的损失可能会超过移民移居国外而减少的公共服务成本—征收移民税；对移民接受国而言：移民享受的公共福利的费用可能少于，也可能超过他们交纳的税收—反对非法移民（美国加州1994年的187号提案）二、人才流失高级人才迁移迁移到其他国家会导致“智利外流”（braindrain），使这些人才原居国的教育投资效益下降甚至丧失。当然，人才外流对发展中国家来说也不完全是损失。这些人才与本国的关系不会割断，有可能回流。三、外在成本和收益

知识收益：新移民带来知识、商业关系、艺术才能、食品烹饪技术等拥挤成本：过多的噪音、冲突与犯罪社会摩擦：种族歧视与种族冲突6.2国国际际资资本本流流动动国际资本流动单纯货币资产流动（或资产组合投资）国外直接投资（FDI）国际借贷国际证券投资6.2.1国际际资资本本流流动动的的状状况况一、、国国际际资资本本流流动动的的方方式式（1））国国际际借借贷贷外国国政政府府贷贷款款国际际金金融融组组织织贷贷款款外国国商商业业银银行行贷贷款款国际际银银团团贷贷款款（（即即辛辛迪迪加加贷贷款款））项目目贷贷款款出口口信信贷贷（2））国国际际证证券券投投资资国际际股股票票投投资资国际际债债券券投投资资（3）国国外外直直接接投投资资（（FDI）国外外公公司司在在本本国国创创立立新新企企业业国外外公公司司并并购购本本国国的的企企业业外国国公公司司和和本本国国企企业业共共同同建建立立合合资资企企业业FDI指国国外外公公司司对对本本国国进进行行实实物物资资产产投投资资，，包包括括对对本本国国企企业业的的并并购购、、在在本本国国建建立立合合资资或或独独资资企企业业，，进进行行厂厂房房和和设设备备投投资资，，购购买买房房地地产产等等。。FDI不包括证券投投资，FDI的主要形式是是：二、国际资本本流动的现状状20世纪90年代以后，国国际资本流动动有了巨大发发展和变化：：→国际金融市场场上债券和股股票交易数量量大幅增加→外国直接投资资和证券投资资取代商业贷贷款占主导地地位→发达国家--是主要融资国国，发展中国国家的市场份份额在上升21世纪后国际资资本流动的新新变化：跨国投资规模模呈下降趋势势跨国资本增加加对传统产业业改造和新兴兴产业投资的的关注，技术术资本投资呈呈增长趋势资本流动加速速流向发展中中国家和地区区，流入发达达国家总量减减少。发达国国家：流入美美国放缓，欧欧盟吸引力加加强，日本吸吸引力减弱。。各国FDI占GDP的比重资料来源：《南方周末》转自世界银行行与高盛公司司，2004.7.15中国吸引FDI的情况中国利用外资资的一个重要要特征就是FDI是主要的引资资形式。2001年中国的FDI为468.8亿美元，占实实际利用外资资的94％，中国在利利用外资方面面取得的巨大大成就，被国国际称为“中中国引资奇迹迹”。6.2.2国际资本流动动的利益变动动分析资本输出国：：工人受损；；资本获益；；资本收益>劳动力损失失，净收益为为正资本输入国：：工人获益；；资本受损（（未考虑资本本输入的外部部经济效应，，若考虑则资资本也可能获获益）；劳动动力收益>资资本损失，净净收益为正国际资本流动动的福利影响响EM资本CD从A国转移到B国，使两国利利率均为r2，这使得世界界的总产出增增加EGM，其中A国得到ENG，B国得到EMN。B国的总产出增增加ECDM，其中外国投投资者获得ECDN，余下EMN作为B国国内的净所所得。VMPKAGNrrr1r3r2r2VMPKBA国B国CDOAOBF图6-5国际劳动力迁迁移的产出和和福利效应6.3跨国国公司6.3.1.跨国公司概论论一、跨国公司(multinationalcorporations，MNCs)是指在两个或或两个以上国国家拥有矿山山、工厂、销销售机构或其其他资产，在在母公司统一一决策体系下下从事国际性性生产经营活活动的企业。。联合国跨国国公司委员会会认为跨国公司的三三要素:（P216）第一，本质上上是一个工商商企业，组成成这个企业的的实体在两个个或两个以上上的国家内经经营业务。第二，其管理理决策着眼于于全球，尽管管它的管理决决策机构的设设立主要以某某国或某个地地区为主。第三，其经营营范围很广，，从研究与开开发、原料开开采、工业加加工到批发、、零售等再生生产的各个环环节都纳入了了它的经营范范围。二、企业跨国国经营的主要要原因：1.为了获得更高高的资本回报报率2.降低产品和服服务的生产运运输成本主要靠企业间间贸易行为的的内部化和生生产合理布局局来实现。（（1）投入品内部部化解决厂商商间的利益冲冲突；（2）研发和技术术转移内部化化解决技术的的定价难、交交易成本高和和技术外溢问问题。（3）生产靠近原原料产地、消消费市场以及及资源丰裕地地等可降低成成本。3.绕过贸易壁垒垒6.3.2跨国公司的发发展历程1865年德国拜尔化化学公司在美美国纽约开设设的苯胺工厂厂视为世界第第一家跨国公公司的话，迄迄今已经有140多年的发展历历史了。二战战后发展快，，20世纪90年代后更是快快速发展，形形成了美、日日、欧三足鼎鼎力的局面。。全球有6.3万个跨国母公公司和80万个分支机构构；跨国公司产值值占世界工业业生产总值的的40%-50%;世界上500家最大跨国公公司控制了75％的全球贸易易;FDI和全球技术转转让的90%是由跨国公司司控制的。跨国公司世界界超级10强（2002.5）资料来源：BusinessWeek,July15,20026.3.3跨国公司在世世界经济中的的作用促进了全球商商品生产和流流通促进了资本的的国际流动促进了技术的的国际转移一、跨国公司司促进全球商商品生产和流流通当前，国际贸贸易三分之一一是在跨国公公司内部进行行，三分之一一是在跨国公公司之间进行行，三分之一一在国家与国国家之间进行行。即与跨国国公司有关的的贸易已占世世界贸易的三三分之二多。。跨国公司内部部贸易的特点点：1.一般集中在研研发密集度较较高的产业部部门；（防外溢）2.最终产品是公公司内部贸易易的最主要产产品；3.跨国公司内部部贸易的价格格采用转移价价格。跨国公司对全全球的商品生生产和流通的的促进作用主主要通过两个个渠道来实现现：横向渠道：指指跨国公司对对东道国出口口的直接贡献献和通过自己己在各国的分分公司生产和和销售最终产产品——有利于节约运运输成本、降降低商品价格格、规避关税税壁垒，并促促进了全球贸贸易自由化进进程。纵向渠道：指指跨国公司根根据自己的生生产过程在别别国投资设厂厂，生产自己己所需要的原原材料和半成成品——既有利于利用用别国的廉价价劳动生产力力和资源，又又保证了生产产上的连续性性，从而促进进了全球商品品的生产和流流通。二、跨国公司司促进了资本本的国际流动动跨国公司通过过FDI方式将资本从从收益率低的的国家转移到到收益率高的的国家，使资资本在全球的的配置更有效效率；跨国公司在各各国的分公司司不仅为所在在国带来了资资金和就业，，还带了先进进的技术、设设备、管理经经验和市场，，是生产资源源的转移，不不是单纯的货货币转移；跨国公司的业业务还促进了了各国银行、、保险、证券券、会计等金金融服务部门门的国际化进进程。（外部融资大大，是内部融融资的4倍）三、跨国公司司促进了技术术的国际转移移1.技术的直接转转移：通过国国际化生产网网直接转移软软、硬件技术术。2.技术外溢：示示范和模仿效效应；联系效效应（主要是是与供货商和和客户联系））；人力资本本流动效应。。3.技术转移的战战略：过去是是创新国先垄垄断，通过出出口产品满足足国外市场；；若干年后转转移给发达国国家的子公司司；又若干年年后转移给发发展中国家的的子公司。现在由于技术术生命周期越越来越短，所所以往往采取取共同投资、、联合开发、、共担风险、、共享成果的的战略。四、跨国公司司的负面影响响对母公司所在在国的负面影影响对分公司所在在国的负面影影响1.对母公司所在在国的负面影影响使母公司所在在国就业机会会减少；损害母公司所所在国技术领领先地位和它它的未来收益益；可能减少母公公司所在国的的税基和税收收收入；跨国公司能够够进入国际资资本市场，从从而绕过国内内货币政策，，增加本国政政府调控经济济的难度。2.对子公司所在在国的负面影影响控制所在国的的经济：比如如美国跨国公公司直接或间间接控制拉美美70%以上的资源和和原材料开发发，巴西100的汽车工业，，57%的化学工业，，76%的家电，60的电力工业都都在跨国公司司的控制之下下；跨国公司将大大量利润汇回回母国，导致致所在国经济济“增长而不不发展”。吸纳所在国的的高级人才；；跨国公司不愿愿意转让关键键技术，导致致所在国对跨跨国公司技术术的依赖。6.4国际要素流动动和国际贸易易的关系6.4.1要素流动与贸贸易的替代效效应一、劳动力流流动与劳动密密集型商品贸贸易的替代效效应效应一：劳动动力的自由流流动会改变劳劳动力输出国国和输入国的的资源配置，，进而会对两两国间的贸易易产生影响。。对劳动力输输出国而言，，国内劳动力力减少，其影影响恰好与出出口扩张型增增长相反；对对劳动力输入入国而言，国国内劳动力增增加，其结果果类似于进口口替代型增长长。因此，劳劳动力的国际际流动在某种种程度上起到到了替代劳动动密集型产品品贸易的作用用。效应二：在要要素收入方面面，劳动力的的国际流动会会造成输出国国工人工资上上升，输入国国工人工资下下降。这与两两国进行劳动动密集型产品品贸易的结果果是一致的。。这是两者间间替代关系的的另一种表现现。无论是劳劳动密集型产产品的国际贸贸易还是国际际间的劳动力力流动，都会会导致各国内内劳动力收益益与其他要素素收益的差距距缩小（斯托托尔珀－萨缪缪尔森定理）），并导致各各国间劳动力力收益的差距距缩小（要素素价格均等化化定理）。二、资本流动动与商品贸易易的替代效应应RobertMundell在赫赫克歇尔－俄俄林模型的基基础上得出国国际贸易与要要素流动之间间是替代关系系的结论，即即对国际贸易易的阻碍会促促进要素的流流动，而对要要素流动的限限制则会促进进国际贸易。。二者都能实实现商品价格格均等化和要要素价格均等等化。Mundell模型的假设：：(1)两种生生产要要素：：劳动动和资资本(2)两种可可贸易易商品品：棉棉花和和钢铁铁(3)两个国国家：：A国和B国，A国是劳劳动充充裕的的小国国，B国是资资本充充裕的的大国国(4)生产技技术假假定：：两国国生产产技术术相同同，边边际收收益递递减，，规模模报酬酬不变变(5)要素假假定：：要素素可在在国内内各部部门间间自由由流动动Mundell的证明明：(1)先假设设要素素在国国际间间不能能自由由流动动，但但贸易易自由由，则则A国出口口棉花花进口口钢铁铁，商商品和和要素素价格格趋于于均等等化。。(2)假设资资本在在国际际间可可以自自由流流动，，由于于两国国资本本回报报率相相等，，资本本不会会流动动，均均衡不不会改改变。。图6-2国际资资本流流动和和贸易易的替替代关关系棉花

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Y’P钢铁SROYQP’Y’T

TT’

T’(3)进一步步假设设A国对钢钢铁征征收关关税，，使贸贸易完完全停停止。。A国钢铁铁相对对价格格上升升，国国内要要素向向钢铁铁部门门转移移，国国内市市场上上过度度的劳劳动供供给和和过度度的资资本需需求使使资本本回报报上升升，使使资本本从B国流向向A国，TT到TT′′，国际际商品品价格格不变变（A国为小小国）），A国钢铁铁产量量增加加，棉棉花产产量减减少；；不断断流入入会使使两国国要素素价格格趋同同，产产品价价格趋趋同，，贸易易失去去基础础。最最终A国的要要素收收入和和产品品价格格都与与征税税前一一样，，消费费不变变，生生产则则高于于原水水平。。图6-2国际资资本流流动和和贸易易的替替代关关系棉花

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Y’P钢铁SROYQP’Y’T

TT’

T’P钢A=P钢B，P棉A=P棉B；rA=rB，wA=wB，因为rA=rB，所以资资本K不会流流动。。假设A国征收收关税税，很很高，，贸易易停止止。A国：钢钢铁价价格P↑→要要素向向钢铁铁部门门转移移→过度的的L供给和和过度度的K需求→→MPKA↑MPLA↓→rA↑＞rB，wA↓＜wBKB流向A国：TT→→TT’，因为为价格格不变变（因A国为小小国），A国钢产产量↑↑棉产产量↓↓，MPKA↓MPLA↑→PMPKA↓PMPLA↑→rA↓wA↑(到什么么程度度？））MPKA↓=MPKB，MPLA↑=MPLB；rA↓=rB，wA↑=wB，因为MPKA=MPKB；MPLA=MPLB；rA=rB，wA=wB，又因为为MPLB没变（因为为B国足够够大，，资本本流出出不影影响MPLB）wB也不会会变，，均为为征税税前水水平。。所以以，MPKA，MPKB，MPLA以及rA，rB，wA也会为为征税税前水水平。。新的均均衡点点上，，MPKA前=MPKA后，MPLA前=MPLA后；P钢A=P钢B，P棉A=P棉B，价格相相等，，无贸贸易基基础，，即要要素流流动代代替了了产品品的贸贸易。。相当当于外外国资资本流流入而而产生生的““进口口替代代型增增长””，不不同的的是必必须支支付B国资本本的利利息。。因此此，在在P’点生产产，消消费要要低于于P’点。(4)事实上上在假假定条条件下下,在任何何关税税水平平上，，只要要允许许资本本流动动，最最终都都会使使贸易易完全全停止止。即即要素素流动动替代代产品品贸易易。Mundell进一步步放松松假设设(3)，证明明了上上述结结论对对同样样规模模的两两国也也成立立。上述分分析并并不局局限于于关税税，它它也适适用于于运输输成本本发生生变化化的情情形。。Mundell还证明明了增增加要要素流流动的的障碍碍（如如对外外资征征税）），外外资收收益下下降而而撤回回，会会刺激激贸易易。综上所所述，，Mundell认为在在世界界范围围内有有效配配置资资源不不需商商品和和要素素同时时自由由流动动，只只要生生产满满足一一定条条件