工艺安全管理中石油HSE课件

中国石油天然气集团公司工艺安全管理简介1中国石油天然气集团公司工艺安全管理简介1

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1工艺安全管理要素介绍

如何实现卓越的工艺安全管理行为安全与工艺安全目

录2

组织结构、资源和文件实施和运行检查和纠正措施28.管理评审1.领导和承诺

策划2.健康、安全与环境方针27.内部审核对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划法律、法规和其他要求目标和指标管理方案组织结构和职责管理者代表资源能力、培训和意识协商和沟通文件文件控制设施完整性承包方和（或）供应方顾客和产品社区和公共关系作业许可运行控制变更管理应急准备与响应绩效测量和监视合规性评价不符合、纠正措施和预防措施事故、事件报告、调查和处理记录和记录管理中国石油HSE管理体系标准要素7个一级要素28个二级要素中国石油HSE管理体系要素3组织结构、资源和文件实施和运行检查和纠正措施28.管理评审11）显而易见的管理层承诺；2）切实可行的工作方针政策；3）综合有效的安全组织结构；4）挑战性的安全目标和指标；5）直线组织和管理层的职责；6）有效的员工激励机制；7）有效的双向沟通；8）持续性的培训；9）行为安全审核；10）专业人员提供技术支持；11）事故调查；12）高标准的安全规定和程序。行为安全（12个要素）分技术、设备、人员1）工艺安全信息；2）工艺危害分析；3）操作程序和安全贯例；4）技术变更；5）质量保证；6）启动前安全评价；7）机械完整性；8）设备微小变更；9）培训及表现；10）承包商管理；11）事故调查；12）人员变动管理；13）应急计划及响应；14）审核。工艺安全（14个要素）41）显而易见的管理层承诺；行为安全（12个要素）分技术、设目标/指标标准激励培训审核专业安全人员显而易见的管理层承诺组织结构政策职责沟通事故调查2.19行为安全审核是行为安全管理成败的关键5目标/指标标准激励培训审核专业安全人员显而易见的组织结构政策目标/指标标准激励培训审核专业安全人员显而易见的管理层承诺组织结构政策职责沟通事故调查行为安全审核是行为安全管理成败的关键通过审核、培训和沟通帮助建立行为安全管理的基础6目标/指标标准激励培训审核专业安全人员显而易见的组织结构政策管理行为安全的12个关键要素原则努力时间投入（金钱）承诺全员参与方针政策目标指标行为安全审核安全专业人员培训安全标准激励组织直属组织的责任沟通事故调查7管理行为安全的12个关键要素原则努力承诺全员参与方针政策目标管理工艺安全关键的14个要素工艺安全和风险管理的三个方面：技术、设施和人员安全文化和领导层的承诺是驱动力操作纪律是实现卓越工艺安全的保证8管理工艺安全关键的14个要素工艺安全和风险管理的三个方面：安工艺安全管理系统技术方面设备方面人员方面质量保证机械完整性启动前安全检查微小变更安全培训承包商管理人员变更管理应急计划和响应事故调查审核工艺安全信息工艺危害分析操作程序和标准工艺技术变更危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划HSE体系要素设施完整性能力、培训和意识承包方和（或）供应方应急准备与响应事故事件管理审核运行控制工艺安全管理是HSE管理的重要内容HSE管理体系涵盖工艺安全管理要素变更管理工艺安全管理要素和HSE体系要素的关系9工艺安全管理系统技术方面设备方面人员方面质量保证安全培训工艺印度博帕尔泄漏事故吉林石化“11.13”爆炸事故辽河油田“12.3”爆炸事故3起事故案例分析：10印度博帕尔泄漏事故吉林石化“11.13”辽河油田“12.3”20万人不同程度接触了有毒气体事故发生后的两天内，5000人死亡；最终2万人死亡11000人残疾，另有6万余人需要长期接受治疗1984年，联合碳化印度有限公司发生MIC（异氰酸甲酯）泄漏事故，数量达25吨。该事件被认为史上最严重的工业灾难之一。近期，印度法院对8名“博帕尔”毒气泄漏事故直接责任人予以最少2年有期徒刑的惩处。1、博帕尔泄漏事故111984年，联合碳化印度有限公司发生MIC（异该事故是由于操作失误造成，加之一系列安全保护失效，事故暴露出工艺安全管理存在很大缺陷。安全保护系统失效：中和装置没有起到作用。火炬没有发挥作用。水喷淋装置没有发挥作用。异氰酸甲酯储罐的冷却系统没有发挥作用。异氰酸甲酯备用储罐没有发挥作用。启示：如果安全保护系统当中任何一个发挥作用，就不会造成如此严重的事故后果。12该事故是由于操作失误造成，加之一系列安全保护失效，事故背景13背景132005年11月13日，吉林石化双苯厂硝基苯精馏塔发生爆炸事故，并引发松花江水污染事件。2、吉林石化“11.13”爆炸事故142005年11月13日，吉林石化双苯厂硝基苯精馏塔发生爆炸事事故原因：1.没有完善车间工艺规程和岗位操作法。没有明确在排液操作中应注意的问题以及岗位存在的安全风险，对超温可能带来的严重后果也没有提示。2.缺乏工艺危险相关培训。尽管班长是一名五星级操作员，依然多次出现错误操作，暴露出岗位操作人员技术水平低、业务能力差，不能适应安全生产的基本要求。3.没有根据工艺危险的控制要求，采取进一步的工程安全措施。启示：如果进行了系统工艺危害分析，并采取相应的风险控制措施，比如在T101塔上增加温度联锁，确保进粗硝基苯前热蒸汽不能投用，应该可以避免这起事故。15事故原因：启示：如果进行了系统工艺危害分析，并采取相应的风险海南23-212009年12月3日，辽河油田公司在海南23-21井作业时，发生爆炸事故，造成3人死亡。作业过程采用空爆弹作为声源测液面，井筒内不应有天然气。但是，实际在负压状态下，套管外天然气进入套管内，在空爆弹击发时发生爆炸。事故原因是:未进行充分的危害识别,作业方案设计存在缺陷。3、辽河油田“12.3”爆炸事故

16海南23-212009年12月3日，辽河油田公司在海南23-不是所有的危害都是一样的，或者说都会导致同样的后果。有的事故只是造成个别人员的伤害。人身或职业安全危害，比如滑倒、跌倒、划伤或者车辆事故通常影响个别人员。工艺安全危害则可能导致重大的危险物质泄漏或火灾爆炸事故。工艺安全事故可能伤及到工厂里的工人以及居住在附近的公众。工艺安全事故可能具有灾难性的后果，会造成更多的人员伤亡，大量的经济、财产损失和环境损害。

１、工艺安全管理含义17不是所有的危害都是一样的，或者说都会导致同样的后果。有的事故什么是工艺安全管理(PSM)?指采用系统的方法对工艺危害进行辨识，评估危害可能导致的事故的频率及后果，并设法消除危害以避免事故，或者减轻危害可能导致的事故后果。工艺危害源自两方面：一是工艺介质本身的危害；二是工艺过程（对介质的储存、处理和加工）所赋予的危害。18什么是工艺安全管理(PSM)?指采用系统的方法对工艺危害进行什么是工艺安全管理(PSM)?PSM有别于传统“安全”，即使用各类个人防护用品和建立相应的规章制度来保护员工，防止发生伤害事故。PSM的目的是预防工艺物料（或能量）的泄漏。PSM的对象是工艺系统或设施本身，也包括可能导致事故的人为因素。PSM关注的是工艺系统的“变化”。19什么是工艺安全管理(PSM)?PSM有别于传统“安全”，即使适用范围1.广义的2.包含各种各类的工业与技术3.有程序与过程的例如:石油上中下游;钻试修井;石化;化学;

纺织;食品;矿冶;电子;电机;印染;

制药;化妆品;运输;物流;销售;

仓储;化验分析;装配;汽车;机械;

航空;海运;医疗;餐饮;

GHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHG,20适用范围1.广义的GHGHGHGHGHGHGHGHGHGHG钻井作业过程的工艺安全管理钻井流程21钻井作业过程的工艺安全管理钻井流程21工艺安全管理的意义

●解决大规模、深刻和快速的技术发展带来的影响危害规模倍增控制难度倍增无法再“摸着石子过河”

●采取前置性的策略，保证生产过程从运行的第一刻开始就是安全的

●为生产经营和企业发展带来效益。22工艺安全管理的意义●解决大规模、深刻和快速的技术发展工艺安全管理的特点●多专业综合工艺设计、设备管理、生产受控等多方面工艺、机械、电气、仪表、安全、操作、维护等多专业●以风险管理为基础后果严重小概率事件以风险评估为工具，以风险值为决策依据●后果严重包括人员的群死群伤，重大经济、财产和环境损失。工艺安全事故既可能影响厂内的员工，也可能影响周围的群众，造成恶劣的社会影响。23工艺安全管理的特点●多专业2320世纪以来，由于新工艺、新技术的不断涌现，工艺技术、设备愈加复杂，带来了大量的工艺、设备事故。

——1977年，意大利赛维索（seveso)发生有毒蒸气泄漏事故。促使欧洲议会于1982年发布工艺安全的强制性政府法规《Seveso1指令》。

——1984年，印度博帕尔发生毒气泄漏事故，促使美国成立了化工工艺安全中心。1992年，OSHA颁布了PSM

「高危害化学品工艺安全管理法规」。1996年美国环境保护局（EPA）又将工艺安全的监管范围扩展到了环境和公众安全。

——20世纪90年代以后，开展PSM活动已成为欧美国家的法律要求。

2、工艺安全管理（PSM）的由来2420世纪以来，由于新工艺、新技术的不断涌现，工艺技事故成因人的不安全行为物的不安全状态行为安全管理工艺安全管理HSE体系管理管理缺陷

3、事故成因分析25事故成因人的不安全行为物的不安全状态行为安全管理工艺安全管理1、作业许可管理规范；2、动火作业安全管理规范；3、进入受限空间安全管理规范；4、临时用电安全管理规范；5、高处作业安全管理规范；6、移动式起重机吊装作业安全管理规范；7、挖掘作业安全管理规范；8、管线打开安全管理规范；9、脚手架作业安全管理规范；10、工作前安全分析管理规范；11、工作循环检查管理规范；12、安全观察与沟通管理规范；13、HSE培训管理规范14、工艺和设备变更管理规范；15、启动前安全检查管理规范；2009年发布的15项HSE制度标准2010年发布的13项HSE制度标准1、上锁挂牌管理规范2、通用工器具安全管理规范3、气瓶使用安全管理规范4、便携式梯子使用安全管理规范5、起升车辆作业安全管理规范6、电动、气动工具安全管理规范7、办公区域HSE管理规范8、氮气使用安全管理规范9、承包商HSE管理规定10、兼并与收购HSE管理规定11、工艺危害分析管理规范12、工艺安全信息管理规范13、危害与可操作性分析技术指南集团公司在完善行为安全系统的基础上，逐步完善工艺安全管理系统。工艺安全管理行为安全管理行为安全管理工艺安全管理

4、HSE制度标准的划分261、作业许可管理规范；2009年发布的15项HSE制度标准2

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1工艺安全管理要素介绍

如何实现卓越的工艺安全管理行为安全与工艺安全目

录27

转”审核质量保证启动前安全检查设备微小变更工艺安全信息工艺危害分析操作程序和标准工艺技术变更应急计划和响应人员变更事故事件调查承包商管理安全培训机械完整性管理阶层的承诺与领导术员人备设经由良好的操作追求“卓越的运转”技纪律工艺安全管理模型28转”审核质量保证启动前设备微小变更工艺安全信息工艺危害分析操操作程序和作业许可工艺技术变更操作程序和标准技术方面29操作程序和工艺技术操作程序技术方面29

工艺信息是工艺安全管理工作中的第一步。开展工艺危害分析、设备维护、装置提升改造等均离不开工艺安全信息。任何时候均应保持工艺安全信息的完整性和准确性。

物料的危害性工艺设计基础设备设计基础

工艺安全信息是实施工艺安全管理的基础，工艺安全信息（PSI）提供了工艺或操作的描述。由三部分组成：

技术-1：工艺安全信息（PSI）30工艺信息是工艺安全管理工作中的第一步。开展工艺工艺设计基础设备设计基础信息文件管理物/材料的危害性31工艺设计基础设备设计基础信息文件物/材料31材/物料危害化学反应性易燃性物理性质数据其他危害毒性物/材料的危害性32材/物料化学反应性易燃性物理性质数据其他危害毒性物/材料的危YourSloganhere工艺设计基础内容工艺设计基础工艺化学原理工艺流程图工艺步骤、标准操作条件、偏离后果物料和能量平衡计划最大存量附加信息33Your工艺设计工艺设计基础工艺化学原理工艺流程图工艺步骤、基本要求工艺设计基础对于购买或专利授权的工艺，企业应从卖方获取工艺设计基础和其它关键信息。工艺设计基础应在进行工艺危害分析之前得到收集建立工艺设计基础应得到记录、维护与负责新设备启动的员工和操作、检维修人员进行沟通。工艺设计基础应以文件形式保存工艺设计基础的定期的全面检查应和高危害工艺的PHA同时进行至少每5年进行一次34基本要求工艺设计基础对于购买或专利授权的工艺，企业应从卖方获常减压蒸馏1催化重整气体分馏连续重整常减压蒸馏2催化裂化2催化裂化3加氢改质催化裂化1常减压蒸馏3糠醛精制酮苯脱蜡白土精制丙烷脱沥青丙烯异丁烯液化气抽余油苯类汽油轻裂解料重裂解料煤油柴油石蜡基础油基础油基础油基础油沥青燃料油蜡加氢主要生产装置流程方框图35常减压蒸馏1催化重整气体分馏连续重整常减压蒸馏2催化裂化催化常压蒸馏过程36常36设备设计依据设备计算设备的技术规格供货商资料和设备蓝图设备制造标准设备设计基础指设备的设计所依据的假设条件和逻辑设备设计基础管道和仪表图（PID图）质量保证检验报告PSM关键设备清单37设备设计依据设备计算设备的技术规格供货商资料和设备蓝图设备制文件进行受控管理。有效避免使用过期版本的文件防止文件未经授权的使用和分发采用电子化的文件管理，设定用户的访问和阅读权限，以可控制的方式广泛的传播信息，同时防止未经授权的删除、修改、复制和传播采取防护措施，在别处保存关键文件的备份防止因火灾或洪水等意外事件造成的损坏。

保护控制文件表现形式、内容和格式应标准化识别本规范要求的工艺安全信息文件，明确工艺安全信息常见文件的来源

保存方式实体媒介电子文档；上述两种方式的组合。文件取阅的地点：档案馆；操作区域文件室；工程技术文档室；工厂记录数据库；工程记录数据库；企业内部网。保存辨识标准化维护适用于工艺设备变更时文件更新的流程文件管理38文件进行受控管理。采取防护措施，在别处保存关键文件的备份保

存在问题：目前，许多老装置没有完整的工艺安全信息基础资料。工艺、设备变更后的相关信息没有及时收集、归档。

试点单位大港石化在开展工艺危害分析时发现，一个装置的所有P&ID图纸，没有一张能和现场实际相符合。原因就是老装置的变更信息没有归档，对开展PHA活动带来很大困难。

技术-1：工艺安全信息（PSI）39存在问题：技术-1：工艺安全信息（PSI）39技术-2：工艺危害分析（PHA）工艺危害分析是工艺安全管理的核心要素，它是有组织的、系统的对工艺装置或设施进行危害识别，为消除和减少工艺过程中的危害提供决策依据。在工艺生命周期内都应开展此项工作。40技术-2：工艺危害分析（PHA）工艺危害分析是工艺安全管理PHA应用范围研究和技术开发新改扩建项目在役装置工艺技术变更停用封存装置报废拆除装置41PHA应用范围研究和技术开发41PHA的流程图项目建议书可行性研究初步设计施工图设计施工建设试生产开车工艺安全预审早期开发阶段中的筛选

最终项目安全报告封存、拆除工艺危害分析详细工艺安全分析

运行基准和周期性工艺安全分析

封存、拆除42PHA的流程图项目建议书可行性研究初步设计施工图设计施工建设封存、拆除可行性研究初步设计详细设计、施工组织启动前安全检查、开车投产运行项目建议书工艺路线选择PHA详细的PHA最终项目PHA报告周期性PHA（每3－5年）安全预评价或PHA封存、拆除PHAPHA基准何时进行PHA变更的PHA43封存、拆除可初步详细设计、施工组织启动前安全检查、开车项工艺PHA实施步骤后果分析选择工作组成员及培训制定工作组职责制定工作任务书和计划收集工艺技术资料计划和准备危害辨识选择辨识方法进行现场查看形成危害辨识清单事故、事件的类型事故、事件的后果危害评价建议的追踪建议提出回复风险评估由直线组织管理层进行建议的追踪工作组完成PHA报告，并提交直线组织管理层提出建议回复建议严重性的评估（1－5级）可能性的评估（1－5级）风险定级危害分析防护措施分析人为因素分析装置定点分析工艺本质安全分析PHA报告44PHA实施步骤后果分析选择工作组成员及培训计划和准备危害辨识故障假设(“WhatIf”）：是通过提出一系列“如果……怎么办？”的问题，来发现潜在的事故隐患，从而对系统进行危害性检查的一种方法。。检查表法(Checklist）：是依据相关的标准、规范，对系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危害性进行识别检查。失效模式和影响分析(FMEA)：是通过辨识设备组件的故障模式及每种故障模式对系统或装置造成的影响，从而对系统进行危害性检查的一种方法。危险和可操作性研究(HAZOP)：是通过寻找系统中工艺过程或状态的偏差，然后再进一步分析造成该变化的原因、可能的后果，并有针对的提出必要的预防对策措施。事故树分析（FTA）：一种从具体的事故着手，按照逆推的方式，逐层逆向追溯造成事故发生原因的分析方法。工艺危害分析的五种常用方法：故障假设(“WhatIf”）：是通过提出一系列“如果……怎45风险控制措施层次个体保护制度管理控制通过工程控制将危险与人员隔离改为使用危害性低的物质停止使用该物质，或以无害物代之个体保护降低危险消除危险46风险控制措施层次个体保护制度管理控制通过工程控制将改为使用危

存在问题：1、部分资料不全。2、参与PHA小组人员的水平和敬业程度对分析影响很大；在役装置（生产主任、工艺技术员、设备技术员、值班长）新建项目（外聘专家、设计人员、生产准备人员）3、PHA人员对小组进度影响很大。建议4-6人；疲劳期（鼓励，有感领导）组长制定详细的分析计划，天天有目标；4、PHA报告可作为新员工上岗前培训的资料；但报告质量仍有待改进，避免为报告而报告；提出建议的采纳。5、风险矩阵和风险等级接受程度由企业结合自身情况自行制定；风险等级为PHA建议的整改级别、优先项提供依据。

2、工艺危害分析（PHA）47存在问题：2、工艺危害分析（PHA）47技术-3：操作程序和标准操作规程——规定常规作业行为作业许可——规定非常规作业行为应急预案——规定应急情况行为只有规定动作，没有自选动作完整准确的书面操作程序是安全、高效操作工艺系统的指导文件。操作规程需要不断的完善—工作循环检查(JCA)

48技术-3：操作程序和标准操作规程——规定常规作业行为只有规定要点制定每一个工艺的操作程序并形成文件记载所有的工艺步骤和阶段，每一步骤的标准操作条件列明原材料、规定库存限量描述安全、职业健康与环境控制描述仪表控制随时更新便于操作与维护人员获取提供其他附加文件，如配管与设备的草图和清单符合工艺安全信息的要求操作程序要点操作程序49操作程序目前管理现状现状：操作规程来源于实践，凭借经验进行操作设计的操作规程，操作规程本身和实际操作有偏差工作环境的变化事故的发生，被动修改管理人员制定操作规程，操作人员执行50操作程序目前管理现状现状：50JCA工作流程准备阶段记录分析最终评估初始评估现场评估关键作业过程和关键设备51JCA工作流程准备阶段记录分析最技术-4：工艺技术变更(MOC)在对工艺系统进行变更时，应进行全面的风险评估，并明确风险控制措施。需要建立书面的变更程序，程序要求有关人员在执行变更时，要重点考虑以下几个方面：变更的技术基础变更对于员工安全与健康的影响对操作程序的修改完成变更需要的时间变更的批准设备微小变更同类替换工艺技术变更52技术-4：工艺技术变更(MOC)在对工艺系统进行变更时，应进管理流程否是是否跟踪、验证文件归档实施变更审批培训、沟通工艺设备变更和微小变更方案、措施调整变更分类同类替换不执行本程序风险是否接受？提出申请53管否是是否跟踪、验证文件归档实施变更审批培训、沟通工艺设备变机械完整性启动前安全检查设备微小变更

设备方面启动前安全检查设备微小变更54机械完整性启动前安全检查设备微小变更设备方面启动前安全检查用于保证新设备的质量符合设计规范和生产要求。是对设备的设计、采购、制造、验收、运输、存储、安装等环节的控制。供应商的选择监理监造运输和储存组装和安装验证和验收质量保证管理流程设备1-质量保证（QA）55用于保证新设备的质量符合设计规范和生产要求。供应商监理监造设备方面要素关系设备启动运行启动前安全检查阶段设备生命周期对应要素质量保证机械完整性变更设计采购运行维修报废运输安装拆除维护制造测试56设备方面要素关系设备启动运行启动前阶段设备生命周期对应要素质原则质量保证工作集中在确保工艺设备符合以下说明：根据设计的规格制造正确装配和安装

要点设计基础和标准文件化，并与供应商和操作/维护人员进行沟通在制造过程中引入书面质量控制程序适当地检查和检验以确保关键设备的制造和安装符合设计规格质量保证原则质量保证57质量保证计划的有效步骤确定工艺安全的至关重要的设备采用正确的规格聘用有资质的检验员采用质量保证标准

使用质量保证程序来准备质量保证检查表使用质量保证检查表来进行检验质量保证质量保证计划的有效步骤质量保证58吊车无限位器59吊车无限位器59吊装管廊架用的三根吊索长度不一，在吊装过程中就已经造成管廊架变形60吊装管廊架用的三根吊索长度不一，在吊装过程中就已经造成管廊架吊具使用不当，对有保温防腐外层的容器，在吊装时不能采用钢索或吊链，应该使用化纤吊带61吊具使用不当，对有保温防腐外层的容器，在吊装时不能采用钢索或吊装或装运时发生碰撞，已经造成设备外表损伤62吊装或装运时发生碰撞，已经造成设备外表损伤62吊具使用不当，吊装时已经造成设备外表损伤63吊具使用不当，吊装时已经造成设备外表损伤63吊装或装运时发生碰撞，已经造成设备外表损伤64吊装或装运时发生碰撞，已经造成设备外表损伤64PE管存放方式不当，地面不平已经造成管材变形，同时没有防晒措施，易造成管材老化65PE管存放方式不当，地面不平已经造成管材变形，同时没有防晒措PE管存放方式不当，地面不平已经造成管材变形，同时没有防晒措施，易造成管材老化66PE管存放方式不当，地面不平已经造成管材变形，同时没有防晒措角钢已经变形67角钢已经变形67钢材应用枕木垫好不应直接放置地上68钢材应用枕木垫好不应直接放置地上68焊接加工好的管廊架没有放平可能造成应力变形69焊接加工好的管廊架没有放平可能造成应力变形69目的：确保设备、设施在安装至报废拆除的整个期间内，按照设计要求和条件正常运作。要求：对设备运行、维护、测试、检查、检修、装配、安装和使用过程进行控制。特点：设备、设施的安全使用不能完全依靠安全装置的保障，必须确保设备、设施本身也必须是安全的。设备2-机械完整性（MI）70目的：确保设备、设施在安装至报废拆除的整个期间内，按照设计要原则在设施初始安装直至拆除的整个使用期间，确保涉及危害物质的系统的完整性得以保持，一个全面的机械完整性是有必要的。要点建立书面的维修程序维修人员的培训建立维修、备件和设备的质量控制程序确保关键性设备的持续性可靠性分析,建立预见性/预防性维护程序可聘请顾问确保设备的完整性设备2-机械完整性原则设备2-机械完整性71设备方面要素关系设备启动运行启动前安全检查阶段设备生命周期对应要素质量保证机械完整性变更设计采购运行维修报废运输安装拆除维护制造测试72设备方面要素关系设备启动运行启动前阶段设备生命周期对应要素质机械完整性管理内容设备编号及台帐

设备技术档案

备品配件定额管理

设备操作管理

设备维护保养管理

人员培训及资格考核

特种设备的定期检验

装置、设备检维修管理设备的变更管理投用前安全审查异常原因及可靠度分析维修记录归档报废管理2073机械完整性管理内容设备编号及台帐2073【设备质量保证手册】的主要内容范围与应用领域

管理机构与职责文件管理设备规划、选型承包商及供应商管理采购管理

质量保证监理监造安装调试验收运输及储存

文档记录

附件（相关表单）

74【设备质量保证手册】的主要内容范围与应用领域质量监理监造【机械完整性管理指南】的主要内容设备技术档案

设备组构组件清单备品备件管理维修保养程序人员培训及资格考核工作计划及排程设备的变更管理启用前安全捡查异常原因及可靠度分析设备报废管理

记录存盘75【机械完整性管理指南】的主要内容设备技术档案75根本原因：83号立式灰罐存在严重的质量缺陷是导致事故发生的根本原因。直接原因：设计缺陷——壁厚不够(实际检测壁厚为4.6-5.5毫米)。制造缺陷——设备本体焊接质量存在严重缺陷(加强筋点焊、焊缝未焊接透)。某勘探局2007年“4.19”立式灰罐爆裂亡人事故：脱落的加强筋理论计算厚度76根本原因：83号立式灰罐存在严重的质量缺陷是导致事故发生的根目的：预先做有效而完整的检查与计划，避免或减少事故。为新建、改造和检修过的设备、设施提供最终检查，确保所有新改扩建和检维修过的设备、设施能够安全运行。要求：通过检查清单的形式，落实所有的检查内容，确保所有能影响HSE的重大问题在启动前得到解决。设备3-启动前安全检查（PSSR）77目的：预先做有效而完整的检查与计划，避免或减少事故。为新建、建设项目中何时进行启动前安全检查项目建议书可行性研究初步设计施工图设计施工建设试生产开车工艺安全预审早期开发阶段中的筛选

最终项目安全报告封存、拆除工艺危害分析详细工艺安全分析

运行基准和周期性工艺安全分析

封存、拆除启动前安全检查设计变更采购发包78建设项目中何时进行启动前安全检查项目建议书可行性研究初步设计实施启动前安全检查流程成立PSSR管理小组、制定职责准备检查清单细化启动前安全检查清单结合施工现场进行检查中交前安全检查遗留项和必改项的判别与跟踪投料前安全检查PSSR报告和整改计划执行项目总结/持续改进制定整体实施计划，实施培训79实施启动前安全检查流程成立PSSR管理小组、制定职责准备检查用于新的、改造、检修的设施由多专业小组来完成（包括工艺技术、设备管理、HSE管理、工艺设备操作、维修、电气仪表、设计单位、施工相关单位等相关人员组成。）确认按规格建造工艺安全管理的各要素均以适当地实施工艺安全分析整改建议已在启动前完成基本的安全、健康、环保措施已充分程序落实到位培训完成确保测试和检查完成制定合适的检查清单指派执行和跟进的负责人确认设备可以安全启动启动前安全检查要点启动前安全检查要点80良好做法炼化板块规定在装置开工前有22项100条的检查要求，就是启动前安全检查。通过对设备、流程的逐项检查确认，和对开工方案、操作规程的准备，人员培训，隐患问题销项，应急预案等的落实，较好的保证了装置开工安全。81良好做法炼化板块规定在装置开工前有22项100条的检查要求PSSR要素了解不足,工作质量不够好,只能完成形式而无实际效用,成为表面工作，没有有效融入日常工作,与验收工作融合，工作重复。PSSR没有引据工艺安全信息管理,只有一般观察与检查;太过于肤浅简略,无法找出重要缺点.投运前工艺安全信息移交管理办法的要求编制信息清单不够重视，建议更加明确的规定各单位工艺安全信息收集与交接之责任以及时间。有单位认知错误，不清楚该由谁负责主导启动前安全检查，间接反映其直属主管单位审核工作不够落实或对于标准不够了解等缺失。部分单位没有结合实际制定合适的投运前审查清单，而是照抄标准的范例。清单的适用性与实用性较差。(例如:起重机或包装机)。启动前安全检查一般存在问题82PSSR要素了解不足,工作质量不够好,只能完成形式而无实际效43审核应急计划和响应人员变更事故调查承包商安全管理安全培训

人员方面8343审核应急计划和响应人员变更事故调查承包商安全管理人员-1：安全培训操作人员的作业活动直接影响工艺设施的安全运转，确保所有上岗人员接受合格的HSE培训有能力能够满足安全操作要求。培训包括基本的安全知识和安全意识、岗位相关的工艺过程和操作程序、工艺系统存在的危害、危害可能导致的后果以及紧急情况下的准确应对措施等。落实各级领导对下属员工开展培训的直线责任。84人员-1：安全培训操作人员的作业活动直接影响工艺设施的安全运主要存在以下方面：培训理念——落后；

需求分析——盲目；培训计划——针对性差；

培训实施——方法简单；效果评估——流于形式。集团公司HSE培训管理的差距分析85主要存在以下方面：集团公司HSE培训管理的差距分析85建立中石油总部HSE培训需求矩阵培训集团公司层面培训师开发总部HSE培训模块培训教材

HSE培训的实施试点企业建立HSE培训需求矩阵试点企业开发HSE培训模块培训教材试点企业培训兼职培训师对培训机构培训和考核培训效果评估中国石油HSE培训管理办法杜邦公司培训模块清单某典型石油公司培训模块清单中国石油现有的HSE培训管理程序和实践中国石油HSE培训管理规范

HSE培训管理系统改进方案流程图86建立中石油总部HSE培训需求矩阵培训集团公司层面培训师开发总领导层culcure意愿知识技能管理层意愿知识技能基层员工意愿知识技能培训矩阵87领导层culcure意愿知识技能管理层意愿知识技能基层员工意对承包商进行有效控制，最大限度地减小承包商活动风险。承包商安全管理应把好五关：HSE资质关HSE业绩关人员素质关现场管理关施工监督关承包商安全管理过程承包商准入合同签定培训现场监督评估人员-2：承包商安全管理88对承包商进行有效控制，最大限度地减小承包商活动风险。承包商准问题：承包商安全管理的主要问题没有将承包商的HSE管理作为公司HSE管理系统的重要组成部分；承包商的选择和管理脱节，监管不到位;承包商具有的能力和其承担责任不相称；承包商的安全保障费用不足；承包商的培训不足。89问题：承包商安全管理的主要问题没有将承包商的HSE管理作为事故起数亡人数承包商事故统计数据来源：2007年-2010年承包商事故起数占总事故起数的25％；承包商事故亡人数占亡人总数的31％；90事故起数亡人数承包商事故统计数据来源：2007年-2010查找事故的根本原因，避免事故重复发生。确定管理系统的缺失，改进管理流程。引导标准的制定，提高安全管理标准。将事故作为资源及时进行共享，营造安全氛围。通过事故调查可以：人员-3：事故调查91查找事故的根本原因，避免事故重复发生。通过事故调查可以：人员课程内容事故调查流程92课程内容事故调查流程92直接因素：气候,化学品,工具,人员防护装备,机器

人为因素：员工,主管,承包商管理系统因素：培训,文件记录,规则程序,预防维护,工作安全分析,追踪结果,沟通,文化…

许多根本原因是来自于我们的管理系统，而且并不易被发现。1993直接因素：气候,化学品,工具,人员防护装备,机器许多根本WHYTREE

分析树WHYWHYWHYWHYWHYWHYWHYWHYWHY分析树是一种有系统的,按部就班的利用信息,将事件由因果关系找出根本原因

2194WHYTREE分析树WHYWHYWHYWHYWHYWHY摔断腿地上有油法兰漏油不会锁螺栓不对没检查新员工没培训没有规定有规定未执行振动超压腐蚀没锁紧垫片问题工具不当没有规定有规定未执行2495摔断腿地上有油法兰漏油不会锁螺栓不对没检查新员工没培训没有规3-13人被砸伤副钩脱落人站在吊臂正前方人站在离被吊管排架1.5米处钢丝断证据碰定滑轮起钩起钩过高无限位器司机未观察到入场前未检查车项目部没有确认承包方的车作业前未检查承包方选择和管理程序缺失未执行起重作业程序？？未审核未意识到危险区起钩时转吊臂未执行操作程序指挥人未监护到培训？培训？由于现场照片证据司机自述1234司机经验不足司机有情绪09年4月首次取证司机自述对工资待遇不满5证据why-tree分析法963-13人被砸伤副钩脱落人站在吊臂正前方钢丝断碰定滑轮起钩起目的：人员变更管理是为确保在人员发生变更的情况下，能够保证工艺安全运行所需的相关知识、技能和特定经验的最低要求，满足安全生产需要要求：关键岗位人员变动必须严格控制。所有人员变动都应遵照标准进行，并须获得批准。关键岗位：是指与工艺安全直接相关的重要岗位，一般是指，生产单位的操作岗位、检维修岗位、工艺技术岗位、生产组织管理岗位、安全管理岗位等。人员-4：人员变更97目的：人员变更管理是为确保在人员发生变更的情况下，能够保证工识别关键岗位确定最低要求培训和考核直线管理组织应组织识别其所属区域内的关键岗位应以文件形式确定关键岗位人员的配置、任职条件、技能知识、经验等的最低要求，制定关键岗位人员变更的特殊限制条件所有变更的关键岗位人员均应参照岗位培训需求矩阵进行培训和考核人员变更管理流程98识别关键岗位确定最低要求培训和考核直线管理组原则应急管理是为有效控制各类突发事故或灾害，正确有序地处置紧急情况，将人员伤害和损失降到最低程度。各级直线管理组织应制定与其相对应的应急预案。人员-5：应急计划和反应99原则人员-5：应急计划和反应99现场事件管理厂区应急管理公司危机管理应急准备和响应就是避免事件的升级100现场事件管理厂区应急管理公司危机要点开展后果分析（也称之为危害评估）制定应急准备和响应计划，以减轻潜在的后果，该计划应包括如下：通知相关的紧急反应组织通知受影响的人员通知相关的政府机构逃生和撤离的路线及计划人员清点救援行动和医疗救助指点首选的和可选的紧急控制中心101要点101要点通过以下措施，制定应急准备和响应计划，终止释放和/或控制住火灾/爆炸紧急关闭程序启动应急系统启用消防队和/或通知当地的消防部门关闭/隔离临近的设施使用可接受的紧急修复程序启用溢出清洗程序开展应急演习，包括地区联动演习。102要点102系统地识别工艺安全管理中存在的问题，提出改进建议，持续提升工艺安全管理水平。文件审核审核手段员工访谈现场观察领导访谈人员-6：审核103系统地识别工艺安全管理中存在的问题，提出改进建议，持续提升工系统审核要点定期审核工艺安全管理体系的所有要素建立审核频率并施行自上而下各级管理部门的参与和支持外部独立审核由安全专职人员，工厂和/或总公司的工艺安全团队参与使用检查清单并审阅文件记录审核结果并获取回溃意见符合性审核至少每三/五年一次系统审核要点104审核的目的关注安全管理工作督促安全管理制度的落实检查对安全的理解和制度执行程度确定安全管理体系的哪些部分运作良好帮助识别体系中的薄弱环节帮助明确安全标准提高对安全问题的认识确定存在危险因素的场所预防事故

S4105审核的目的关注安全管理工作S4105审核流程1.

审核前：确定审核原则选择审核组长成立审核小组和分配职责确定审核范围和时间（沟通）收集审核前资料召开审核前会议，落实细节2.审核过程首次会议现场察看现场审核核实发现问题问题分析分级末次会议审核评估3.审核后完成审核报告发给被审核单位核对4.各单位行动计划5.跟踪报告106审核流程1.审核前：2.审核过程3.审核后4.各单

2

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1工艺安全管理要素介绍

如何实现卓越的工艺安全管理行为安全与工艺安全目

录107

如何实现卓越的工艺安全管理工艺安全管理（PSM）是一项永无间断的持续活动，它是一个过程，而不是一个项目。由于风险永远不可能为零，因此任何时候总有可以提高安全性和可操作性的空间。不能将工艺安全管理（PSM）看作是一个一次性解决问题的方法。

108如何实现卓越的工艺安全管理工艺安全管理（PSM）是一项永无管理工艺安全关键的14个要素工艺安全和风险管理的三个方面：技术、设施和人员安全文化和领导层的承诺是驱动力操作纪律是实现卓越工艺安全的保证109管理工艺安全关键的14个要素工艺安全和风险管理的三个方面：安如何实现卓越的工艺安全管理卓越的工艺安全管理全面的PSM计划通过可操作纪律实现卓越的操作建立安全文化管理层的领导和承诺110如何实现卓越的工艺安全管理卓越的全面的通过可操建立管理层11杜邦工艺安全管理四个主要步骤 1. 管理层的领导和承诺

2.建立安全文化 3. 实施全面的PSM计划 4. 通过工作纪律实现卓越操作

杜邦工艺安全管理四个主要步骤1111.管理层的领导力及承诺杜邦如何来管理安全及控制风险——第一步

制定制度

保障充足的资源

鼓励员工积极参与

明确责任核实执行情况

亲身参与管理层的领导力及承诺

–职责1121.管理层的领导力及承诺杜邦如何来管理安全及控制风险——第1.管理层的领导力及承诺2.培育安全文化杜邦如何来管理安全及控制风险——第二步

目标标准激励培训审核专业安全人员显而易见的管理层承诺组织结构政策职责沟通事故调查1131.管理层的领导力及承诺2.培育安全文化杜邦如何来管理安3.推行工艺安全管理体系杜邦如何来管理安全及控制风险——第三步

1.管理层的领导力及承诺2.培育安全文化1143.推行工艺杜邦如何来管理安全及控制风险——第三步1.4.操作纪律领导以身作则良好的执行业务能力/充足的资源员工积极参与有效的沟通、反馈方式团队合作共同的价值观没有过时失效的文件资料遵守工艺规程不走“捷径”整洁的工作环境集体荣誉感实现良好操作纪律的特征杜邦如何来管理安全及控制风险——第四步

1.管理层的领导力及承诺2.培育安全文化3.推行工艺安全管理体系1154.操作纪律领导以身作则实现良好操作纪律的特征杜邦如何来工艺安全(PSM)委员会执行秘书人员设备设施工艺与技术工艺危害分析工艺安全信息操作步骤安全程序变更管理质量保证机械完整性投运前安全检查变更管理应急承包商管理审核培训事件调查变更管理工艺安全(PSM)委员会的工作范围

116工艺安全(PSM)委员会执行秘书人员设备设施工艺与技术工艺危目前工艺安全管理存在的问题？1、中石油风险标准还没有建立总部层面各企业层面2、工艺安全管理的范围还很模糊业务范围、项目阶段危化品的数量3、工艺危害分析的深度、方法的选择4、相关一系列标准、导则117目前工艺安全管理存在的问题？1、中石油风险标准还没有建立11谢谢大家！118谢谢大家！118中国石油天然气集团公司工艺安全管理简介119中国石油天然气集团公司工艺安全管理简介1

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1工艺安全管理要素介绍

如何实现卓越的工艺安全管理行为安全与工艺安全目

录120

组织结构、资源和文件实施和运行检查和纠正措施28.管理评审1.领导和承诺

策划2.健康、安全与环境方针27.内部审核对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划法律、法规和其他要求目标和指标管理方案组织结构和职责管理者代表资源能力、培训和意识协商和沟通文件文件控制设施完整性承包方和（或）供应方顾客和产品社区和公共关系作业许可运行控制变更管理应急准备与响应绩效测量和监视合规性评价不符合、纠正措施和预防措施事故、事件报告、调查和处理记录和记录管理中国石油HSE管理体系标准要素7个一级要素28个二级要素中国石油HSE管理体系要素121组织结构、资源和文件实施和运行检查和纠正措施28.管理评审11）显而易见的管理层承诺；2）切实可行的工作方针政策；3）综合有效的安全组织结构；4）挑战性的安全目标和指标；5）直线组织和管理层的职责；6）有效的员工激励机制；7）有效的双向沟通；8）持续性的培训；9）行为安全审核；10）专业人员提供技术支持；11）事故调查；12）高标准的安全规定和程序。行为安全（12个要素）分技术、设备、人员1）工艺安全信息；2）工艺危害分析；3）操作程序和安全贯例；4）技术变更；5）质量保证；6）启动前安全评价；7）机械完整性；8）设备微小变更；9）培训及表现；10）承包商管理；11）事故调查；12）人员变动管理；13）应急计划及响应；14）审核。工艺安全（14个要素）1221）显而易见的管理层承诺；行为安全（12个要素）分技术、设目标/指标标准激励培训审核专业安全人员显而易见的管理层承诺组织结构政策职责沟通事故调查2.19行为安全审核是行为安全管理成败的关键123目标/指标标准激励培训审核专业安全人员显而易见的组织结构政策目标/指标标准激励培训审核专业安全人员显而易见的管理层承诺组织结构政策职责沟通事故调查行为安全审核是行为安全管理成败的关键通过审核、培训和沟通帮助建立行为安全管理的基础124目标/指标标准激励培训审核专业安全人员显而易见的组织结构政策管理行为安全的12个关键要素原则努力时间投入（金钱）承诺全员参与方针政策目标指标行为安全审核安全专业人员培训安全标准激励组织直属组织的责任沟通事故调查125管理行为安全的12个关键要素原则努力承诺全员参与方针政策目标管理工艺安全关键的14个要素工艺安全和风险管理的三个方面：技术、设施和人员安全文化和领导层的承诺是驱动力操作纪律是实现卓越工艺安全的保证126管理工艺安全关键的14个要素工艺安全和风险管理的三个方面：安工艺安全管理系统技术方面设备方面人员方面质量保证机械完整性启动前安全检查微小变更安全培训承包商管理人员变更管理应急计划和响应事故调查审核工艺安全信息工艺危害分析操作程序和标准工艺技术变更危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划HSE体系要素设施完整性能力、培训和意识承包方和（或）供应方应急准备与响应事故事件管理审核运行控制工艺安全管理是HSE管理的重要内容HSE管理体系涵盖工艺安全管理要素变更管理工艺安全管理要素和HSE体系要素的关系127工艺安全管理系统技术方面设备方面人员方面质量保证安全培训工艺印度博帕尔泄漏事故吉林石化“11.13”爆炸事故辽河油田“12.3”爆炸事故3起事故案例分析：128印度博帕尔泄漏事故吉林石化“11.13”辽河油田“12.3”20万人不同程度接触了有毒气体事故发生后的两天内，5000人死亡；最终2万人死亡11000人残疾，另有6万余人需要长期接受治疗1984年，联合碳化印度有限公司发生MIC（异氰酸甲酯）泄漏事故，数量达25吨。该事件被认为史上最严重的工业灾难之一。近期，印度法院对8名“博帕尔”毒气泄漏事故直接责任人予以最少2年有期徒刑的惩处。1、博帕尔泄漏事故1291984年，联合碳化印度有限公司发生MIC（异该事故是由于操作失误造成，加之一系列安全保护失效，事故暴露出工艺安全管理存在很大缺陷。安全保护系统失效：中和装置没有起到作用。火炬没有发挥作用。水喷淋装置没有发挥作用。异氰酸甲酯储罐的冷却系统没有发挥作用。异氰酸甲酯备用储罐没有发挥作用。启示：如果安全保护系统当中任何一个发挥作用，就不会造成如此严重的事故后果。130该事故是由于操作失误造成，加之一系列安全保护失效，事故背景131背景132005年11月13日，吉林石化双苯厂硝基苯精馏塔发生爆炸事故，并引发松花江水污染事件。2、吉林石化“11.13”爆炸事故1322005年11月13日，吉林石化双苯厂硝基苯精馏塔发生爆炸事事故原因：1.没有完善车间工艺规程和岗位操作法。没有明确在排液操作中应注意的问题以及岗位存在的安全风险，对超温可能带来的严重后果也没有提示。2.缺乏工艺危险相关培训。尽管班长是一名五星级操作员，依然多次出现错误操作，暴露出岗位操作人员技术水平低、业务能力差，不能适应安全生产的基本要求。3.没有根据工艺危险的控制要求，采取进一步的工程安全措施。启示：如果进行了系统工艺危害分析，并采取相应的风险控制措施，比如在T101塔上增加温度联锁，确保进粗硝基苯前热蒸汽不能投用，应该可以避免这起事故。133事故原因：启示：如果进行了系统工艺危害分析，并采取相应的风险海南23-212009年12月3日，辽河油田公司在海南23-21井作业时，发生爆炸事故，造成3人死亡。作业过程采用空爆弹作为声源测液面，井筒内不应有天然气。但是，实际在负压状态下，套管外天然气进入套管内，在空爆弹击发时发生爆炸。事故原因是:未进行充分的危害识别,作业方案设计存在缺陷。3、辽河油田“12.3”爆炸事故

134海南23-212009年12月3日，辽河油田公司在海南23-不是所有的危害都是一样的，或者说都会导致同样的后果。有的事故只是造成个别人员的伤害。人身或职业安全危害，比如滑倒、跌倒、划伤或者车辆事故通常影响个别人员。工艺安全危害则可能导致重大的危险物质泄漏或火灾爆炸事故。工艺安全事故可能伤及到工厂里的工人以及居住在附近的公众。工艺安全事故可能具有灾难性的后果，会造成更多的人员伤亡，大量的经济、财产损失和环境损害。

１、工艺安全管理含义135不是所有的危害都是一样的，或者说都会导致同样的后果。有的事故什么是工艺安全管理(PSM)?指采用系统的方法对工艺危害进行辨识，评估危害可能导致的事故的频率及后果，并设法消除危害以避免事故，或者减轻危害可能导致的事故后果。工艺危害源自两方面：一是工艺介质本身的危害；二是工艺过程（对介质的储存、处理和加工）所赋予的危害。136什么是工艺安全管理(PSM)?指采用系统的方法对工艺危害进行什么是工艺安全管理(PSM)?PSM有别于传统“安全”，即使用各类个人防护用品和建立相应的规章制度来保护员工，防止发生伤害事故。PSM的目的是预防工艺物料（或能量）的泄漏。PSM的对象是工艺系统或设施本身，也包括可能导致事故的人为因素。PSM关注的是工艺系统的“变化”。137什么是工艺安全管理(PSM)?PSM有别于传统“安全”，即使适用范围1.广义的2.包含各种各类的工业与技术3.有程序与过程的例如:石油上中下游;钻试修井;石化;化学;

纺织;食品;矿冶;电子;电机;印染;

制药;化妆品;运输;物流;销售;

仓储;化验分析;装配;汽车;机械;

航空;海运;医疗;餐饮;

GHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHGHG,138适用范围1.广义的GHGHGHGHGHGHGHGHGHGHG钻井作业过程的工艺安全管理钻井流程139钻井作业过程的工艺安全管理钻井流程21工艺安全管理的意义

●解决大规模、深刻和快速的技术发展带来的影响危害规模倍增控制难度倍增无法再“摸着石子过河”

●采取前置性的策略，保证生产过程从运行的第一刻开始就是安全的

●为生产经营和企业发展带来效益。140工艺安全管理的意义●解决大规模、深刻和快速的技术发展工艺安全管理的特点●多专业综合工艺设计、设备管理、生产受控等多方面工艺、机械、电气、仪表、安全、操作、维护等多专业●以风险管理为基础后果严重小概率事件以风险评估为工具，以风险值为决策依据●后果严重包括人员的群死群伤，重大经济、财产和环境损失。工艺安全事故既可能影响厂内的员工，也可能影响周围的群众，造成恶劣的社会影响。141工艺安全管理的特点●多专业2320世纪以来，由于新工艺、新技术的不断涌现，工艺技术、设备愈加复杂，带来了大量的工艺、设备事故。

——1977年，意大利赛维索（seveso)发生有毒蒸气泄漏事故。促使欧洲议会于1982年发布工艺安全的强制性政府法规《Seveso1指令》。

——1984年，印度博帕尔发生毒气泄漏事故，促使美国成立了化工工艺安全中心。1992年，OSHA颁布了PSM

「高危害化学品工艺安全管理法规」。1996年美国环境保护局（EPA）又将工艺安全的监管范围扩展到了环境和公众安全。

——20世纪90年代以后，开展PSM活动已成为欧美国家的法律要求。

2、工艺安全管理（PSM）的由来14220世纪以来，由于新工艺、新技术的不断涌现，工艺技事故成因人的不安全行为物的不安全状态行为安全管理工艺安全管理HSE体系管理管理缺陷

3、事故成因分析143事故成因人的不安全行为物的不安全状态行为安全管理工艺安全管理1、作业许可管理规范；2、动火作业安全管理规范；3、进入受限空间安全管理规范；4、临时用电安全管理规范；5、高处作业安全管理规范；6、移动式起重机吊装作业安全管理规范；7、挖掘作业安全管理规范；8、管线打开安全管理规范；9、脚手架作业安全管理规范；10、工作前安全分析管理规范；11、工作循环检查管理规范；12、安全观察与沟通管理规范；13、HSE培训管理规范14、工艺和设备变更管理规范；15、启动前安全检查管理规范；2009年发布的15项HSE制度标准2010年发布的13项HSE制度标准1、上锁挂牌管理规范2、通用工器具安全管理规范3、气瓶使用安全管理规范4、便携式梯子使用安全管理规范5、起升车辆作业安全管理规范6、电动、气动工具安全管理规范7、办公区域HSE管理规范8、氮气使用安全管理规范9、承包商HSE管理规定10、兼并与收购HSE管理规定11、工艺危害分析管理规范12、工艺安全信息管理规范13、危害与可操作性分析技术指南集团公司在完善行为安全系统的基础上，逐步完善工艺安全管理系统。工艺安全管理行为安全管理行为安全管理工艺安全管理

4、HSE制度标准的划分1441、作业许可管理规范；2009年发布的15项HSE制度标准2

2

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1工艺安全管理要素介绍

如何实现卓越的工艺安全管理行为安全与工艺安全目

录145

转”审核质量保证启动前安全检查设备微小变更工艺安全信息工艺危害分析操作程序和标准工艺技术变更应急计划和响应人员变更事故事件调查承包商管理安全培训机械完整性管理阶层的承诺与领导术员人备设经由良好的操作追求“卓越的运转”技纪律工艺安全管理模型146转”审核质量保证启动前设备微小变更工艺安全信息工艺危害分析操操作程序和作业许可工艺技术变更操作程序和标准技术方面147操作程序和工艺技术操作程序技术方面29

工艺信息是工艺安全管理工作中的第一步。开展工艺危害分析、设备维护、装置提升改造等均离不开工艺安全信息。任何时候均应保持工艺安全信息的完整性和准确性。

物料的危害性工艺设计基础设备设计基础

工艺安全信息是实施工艺安全管理的基础，工艺安全信息（PSI）提供了工艺或操作的描述。由三部分组成：

技术-1：工艺安全信息（PSI）148工艺信息是工艺安全管理工作中的第一步。开展工艺工艺设计基础设备设计基础信息文件管理物/材料的危害性149工艺设计基础设备设计基础信息文件物/材料31材/物料危害化学反应性易燃性物理性质数据其他危害毒性物/材料的危害性150材/物料化学反应性易燃性物理性质数据其他危害毒性物/材料的危YourSloganhere工艺设计基础内容工艺设计基础工艺化学原理工艺流程图工艺步骤、标准操作条件、偏离后果物料和能量平衡计划最大存量附加信息151Your工艺设计工艺设计基础工艺化学原理工艺流程图工艺步骤、基本要求工艺设计基础对于购买或专利授权的工艺，企业应从卖方获取工艺设计基础和其它关键信息。工艺设计基础应在进行工艺危害分析之前得到收集建立工艺设计基础应得到记录、维护与负责新设备启动的员工和操作、检维修人员进行沟通。工艺设计基础应以文件形式保存工艺设计基础的定期的全面检查应和高危害工艺的PHA同时进行至少每5年进行一次152基本要求工艺设计基础对于购买或专利授权的工艺，企业应从卖方获常减压蒸馏1催化重整气体分馏连续重整常减压蒸馏2催化裂化2催化裂化3加氢改质催化裂化1常减压蒸馏3糠醛精制酮苯脱蜡白土精制丙烷脱沥青丙烯异丁烯液化气抽余油苯类汽油轻裂解料重裂解料煤油柴油石蜡基础油基础油基础油基础油沥青燃料油蜡加氢主要生产装置流程方框图153常减压蒸馏1催化重整气体分馏连续重整常减压蒸馏2催化裂化催化常压蒸馏过程154常36设备设计依据设备计算设备的技术规格供货商资料和设备蓝图设备制造标准设备设计基础指设备的设计所依据的假设条件和逻辑设备设计基础管道和仪表图（PID图）质量保证检验报告PSM关键设备清单155设备设计依据设备计算设备的技术规格供货商资料和设备蓝图设备制文件进行受控管理。有效避免使用过期版本的文件防止文件未经授权的使用和分发采用电子化的文件管理，设定用户的访问和阅读权限，以可控制的方式广泛的传播信息，同时防止未经授权的删除、修改、复制和传播采取防护措施，在别处保存关键文件的备份防止因火灾或洪水等意外事件造成的损坏。

保护控制文件表现形式、内容和格式应标准化识别本规范要求的工艺安全信息文件，明确工艺安全信息常见文件的来源

保存方式实体媒介电子文档；上述两种方式的组合。文件取阅的地点：档案馆；操作区域文件室；工程技术文档室；工厂记录数据库；工程记录数据库；企业内部网。保存辨识标准化维护适用于工艺设备变更时文件更新的流程文件管理156文件进行受控管理。采取防护措施，在别处保存关键文件的备份保

存在问题：目前，许多老装置没有完整的工艺安全信息基础资料。工艺、设备变更后的相关信息没有及时收集、归档。

试点单位大港石化在开展工艺危害分析时发现，一个装置的所有P&ID图纸，没有一张能和现场实际相符合。原因就是老装置的变更信息没有归档，对开展PHA活动带来很大困难。

技术-1：工艺安全信息（PSI）157存在问题：技术-1：工艺安全信息（PSI）39技术-2：工艺危害分析（PHA）工艺危害分析是工艺安全管理的核心要素，它是有组织的、系统的对工艺装置或设施进行危害识别，为消除和减少工艺过程中的危害提供决策依据。在工艺生命周期内都应开展此项工作。158技术-2：工艺危害分析（PHA）工艺危害分析是工艺安全管理PHA应用范围研究和技术开发新改扩建项目在役装置工艺技术变更