工贸企业安全生产标准化创建及评审注意事项与技巧

工贸企业安全生产标准化创建及评审

注意事项与技巧2016年8月主要内容2安全生产标准化基本概述一二三四安全生产标准化创建重点环节安全生产标准化评审注意事项与技巧安全生产标准化评审案例实务工贸企业安全生产标准化标准体系AQT9006-2010《企业安全生产标准化基本规范》专业评定标准共印发了32个专业评定标准《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》凡总局已发布的专业评定标准，企业须严格依据专业评定标准进行建设；对总局尚未发布专业评定标准的行业，可依据总局发布的《评分细则》或地方制定的专业评定标准建设。该体系适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等八个行业企业安全生产标准化创建评审工作。一、安全生产标准化基本概述冶金工贸企业冶金有色建材机械轻工纺织烟草商贸一、安全生产标准化基本概述

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通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。

安全生产标准化概念两大核心：风险管理、持续改进落实企业安全生产主体责任，通过全员全过程参与，建立安全生产各要素构成的企业安全生产管理体系，使生产经营各环节符合安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、环、管处于受控状态，实现安全生产规范化、本质化、定置化、程序化，并持续改进。一、安全生产标准化基本概述（四）推进安全生产标准化。安全生产标准化是保障生产经营单位安全生产的基础性工程，也是综合性工程，包括安全生产目的和任务、安全生产责任制和安全生产规章制度、安全投入、安全设备管理、从业人员安全生产教育和培训、重大危险源管理等13项内容。

7安全生产标准化基本内容13个元素目标组织机构和职责安全生产投入法律法规和管理制度培训教育设备设施作业安全隐患排查治理风险管理职业卫生应急管理事故报告调查处理自评与持续改进21435679811101213一、安全生产标准化基本概述

8安全生产标准化基本内容目标职责法律法规及其他要求教育培训运行控制事故隐患、风险及预防预控应急管理事故事件查处持续改进21435678一、安全生产标准化基本概述主要内容9安全生产标准化基本概述一二三四安全生产标准化创建重点环节安全生产标准化评审注意事项与技巧安全生产标准化评审案例实务二、安全生产产标准化创建建重点环节创建与自评程程序实施与运行准备与策划外部评审改进与提高内审与申报外部专家评审、授牌成立专家组、培训、收集资料、初始诊断文件整改、现场整改，问题反馈改进、提高内部评审与等级申报问题整改二、安全生产产标准化创建建重点环节编制工作指南南成立机构宣传动员广泛培训准备与策划资料收集初始诊断评估估成立机构成立安全生产标准准化一级企业业创建领导小小组和内部专专家工作小组组。领导小组、内内部专家工作作小组和各级级安全生产管管理人员受到到良好的安全全生产标准化化知识培训。。领导层为标标准化系统建建立提供资源源，标准化系系统工作骨干干、科室主管管、工程技术术人员和安全全部门全体人人员，对标准准化系统正确确理解，掌握握危险辨识和和风险评价的的方法，有能能力开展、指指导初始评审审。二、安全生产产标准化创建建重点环节宣传动员制定宣传方案案，进行广泛泛宣传。进行了安全生生产标准化广广泛宣传，企企业有着良好好的按生产标标准化氛围，，企业各级人人员对安全生生产标准化有有一定认识与与了解，能为为安全生产标标准化创建工工作提供有力力的支持；二、安全生产产标准化创建建重点环节广泛培训进行各层次标标准化培训。。领导小组、内内部专家工作作小组和各级级安全生产管管理人员受到到良好的安全全生产标准化化知识培训。。领导层为标标准化系统建建立提供资源源，标准化系系统工作骨干干、科室主管管、工程技术术人员和安全全部门全体人人员，对标准准化系统标准准正确理解，，掌握危害辨辨识和风险评评价的方法，，有能力开展展、指导初始始评审。二、安全生产产标准化创建建重点环节诊断评估进行初始诊断断与评估。根据评定标准准的要求，对对安全生产现现状（包括安安全管理和作作业现场）进进行全面的调调查了解，系系统地调查，，分析存在的的问题，提出出需要下一步步改进工作的的清单。二、、安安全全生生产产标标准准化化创创建建重重点点环环节节编制制指指南南编制制标标准准化化指指南南。。编制制工工作作指指南南，，更更好好的的指指导导安安全全生生产产标标准准化化创创建建工工作作二、、安安全全生生产产标标准准化化创创建建重重点点环环节节资料料收收集集编制制标标准准化化指指南南。。国家家有有关关法法律律、、法法规规；；安全全生生产产标标准准化化相相关关的的标标准准、、规规程程、、规规范范；；公司司有有关关安安全全技技术术资资料料。二、、安安全全生生产产标标准准化化创创建建重重点点环环节节二、、安安全全生生产产标标准准化化创创建建重重点点环环节节18实施施与与运运行行实施施与与运运行行重点点专专项项建建设设文件件建建设设、、现现场场整整改改职责分分工13要素建建设职责分分工1二、安安全生生产标标准化化创建建重点点环节节部门要素办公室安环部生产部设备部…

一目标△☆二组织机构和职责……13个要素素建设设2二、安安全生生产标标准化化创建建重点点环节节文件建建设、、现场场整改改3二、安安全生生产标标准化化创建建重点点环节节系统文文件建建设文件编编写；；评审与与发布布；试运行行。文件建建设、、现场场整改改3二、安安全生生产标标准化化创建建重点点环节节现场整整改项目考评标准要求国家相关规定考评支撑文件整改内容整改完成时间责任人生产设备设施建立新、改、扩建工程“三同时”管理制度。《中华人民共和国安全生产法》新、改、扩建工程“三同时”管理制度安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（安监总局36号令）《建设工程消防监督管理规定》（公安部令第106号）可行性研究报告项目立项审批手续……………………重点专专项建建设4二、安安全生生产标标准化化创建建重点点环节节预测预预警系系统建建设国际对对标能量锁锁定定置管管理其他等等改进与与提高高系统试试运行行就是是系统统的磨磨合期期，试试运行行的目目的是是要在在实践践中检检验系系统的的充分分性、、适用用性和和有效效性。。此阶阶段，，及时时发现现问题题，找找出问问题的的根源源，采采取改改进措措施和和纠正正措施施，纠纠正各各种不不符合合。试运行行1二、安安全生生产标标准化化创建建重点点环节节自评2二、安安全生生产标标准化化创建建重点点环节节企业是是安全全生产产标准准化建建设的的责任主主体，企业业应当当按照照有关关要求求建立立标准准化体体系。。首先，，体系系运行行六个个月以以上后后，企企业成成立由由企业业各相相关职职能部部门和和工会会的管管理人人员和和专业业技术术人员员组成成的自自评机机构；；其次，，要按按照相相关行行业专专业评评定标标准的的要求求进行行自评评，工工贸类类别中中没有有具体体评审审细则则的行行业，，参考考《冶金等等工贸贸企业业安全全生产产标准准化基基本规规范评评分细细则》，其他他没有有相关关专业业评定定标准准的按按照AQT9006-2010《《企业安安全生生产标标准化化基本本规范范》评定标标准进进行自自评；；形成自自评报报告和和自评评扣分分项目目汇总总表。。注：如如果企企业自自行开开展自自评有有难度度，专专业技技术服服务机机构提提供支支持。。自评2“小媳媳妇””阶段段“女主主人””阶段段“谈恋爱”阶段自评报报告自自评描描述特征：对情况况了解解不多多，只只知道道有没没有。。所有的的描述述为““是””或““不是是”，，“有有”或或“没没有””。特征：：对情情况有有一定定了解解，只只知道道有一一个什什么的的材料料或东东西。。描述多多为““建立立了一一个**制制度””，““某某某车间间有照照明灯灯**个””。特征：：对情情况非非常了了解，，知道道数量量、规规格、、位置置、状状态。。描述为为“建建有**制制度，，制度度编号号为**，，*年年*月月*日日发布布实施施”或或“有有照明明灯**个个，型型号有有**和**，，**个好好的，，**个坏坏的””。。“幸福福媳妇妇成长长记””二、安安全生生产标标准化化创建建重点点环节节“谈恋恋爱””阶段段二、安安全生生产标标准化化创建建重点点环节节“小媳妇”阶段二、安安全生生产标标准化化创建建重点点环节节“女主主人””阶段段二、安安全生生产标标准化化创建建重点点环节节内审与申申报二、安全全生产标标准化创创建重点点环节企业根据据自评结结果，经经相应的的安全生生产监督督管理部部门同意意后，提提出书面面评审申申请，同时进进行网上上申报。。企业在递递交纸质质评审申申请书时时，应附附以下文文件资料料：安全生产产许可证证复印件件(未实施安安全生产产行政许许可的行行业不需需提供)；工商营业业执照复复印件；；安全生产产标准化化管理制制度清单单；安全生产产组织机机构及安安全管理理人员名名单；工厂平面面布置图图；重大危险险源资料料；自评报告告；自评扣分分项目汇汇总表；；评审需要要的其他他材料申请评审审二、安全全生产标标准化创创建重点点环节主要内容容32安全生产标准化基本概述一二三四安全生产产标准化化创建重重点环节节安全生产产标准化化评审注注意事项项与技巧巧安全生产产标准化化评审案案例实务务33国家安全全监管总总局关于于印发企企业安全全生产标标准化评评审工作作管理办办法（试试行）的的通知(安监总办办〔2014〕49号)市安全监监管局关关于印发发《天津津市企业业安全生生产标准准化评审审工作暂暂行管理理办法》》的通知知（津安安监管办办〔2016〕15号）评审前准准备工作作评审中注注意事项项评审方法法与技巧巧三、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧安全生产产标准化化评审的的特点:1、安全生生产标准准化评审审必须是是一种正正式、有有序的活活动；“正式””是指评评审单位位（第三三方）按按合同进进行评审审。“有序””则是指指有组织织、有计计划并按按规定的的规则进进行，包包括评审前前应准备备好评审审文件，，评审后后应提交交评审报报告。评审工作作必须由由经过培培训且经经资格认认可的评评审人员员进行，评审审人员都都需经过过正规的的培训，，并取得得评审组组织单位位批准有资资质的评评审人员员才能从从事评审审工作。。评审必须须形成书书面的文文件，包包括：评评审方案案、评审审报告、、评审工工作总结结、评审审结论表表、评审审得分表表等都要要形成书书面文件件。三、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧2、安全生生产标准准化评审审必须具具有客观观性、独独立性和和系统性性；评评审的的客观性性、独立立性和系系统性是是开展评评审的三三个核心心。客观性是是指评审审人员要要以充分分确凿的的证据为为基础，，公正、、客观地评评价评审审对象，，不能带带有偏见见或主观观地给出出评审结结论。独立性是是指评审审人员要要与受评评审企业业无直接接责任关关系和任任何利益益关系。。系统性是是指评审审人员要要按本专专业范围围，全面面地评审审和评价价与评审审对象有有关的各各个项目目的结果果。3、安全生生产标准准化评审审是一个个抽样的的过程。。由于现场场评审的的时间所所限，评评审只能能按照抽抽样检查查的方法法进行。。三、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧36评审前准准备工作作三、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧第一指指定评审审组长、、组成评评审组评审组长长由评审审单位（（即评审审机构））任命，，具备领领导和管管理评审审的知识识和技能能。1．评审组组长的条条件：（1）资格：：必须是是评审机机构任命命、经过过培训合合格具备备管理和和业务能能力的评评审员（（评审专专家）。。（2）业务范范围：评评审组长长应与受受评审企企业无直直接的责责任关系系。（3）工作经经验：评评审组长长比评审审组成员员要有较较多的评评审经验验。（4）组织能能力：评评审组长长应有组组织、管管理整个个评审工工作的能能力。2．评审组组长的职职责：（1）全权负负责整个个评审阶阶段的工工作、有有权对评评审工作作的开展展和评审审结果作作最后决决定；（2）负责选选择评审审组的评评审人员员；（3）负责制制订评审审方案（（计划））；（4）代表评评审组同同受评审审企业的的管理者者联系；；（5）负责编编写评审审报告并并及时提提交评审审报告等等评审文文件资料料。37评审前准准备工作作三、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧确定评审审组的组组成成员员，以确确保实施施评审所所需的人人力资源源。评审人员员条件：：1.资格：必须是是经培训合格格，并由评审审组织单位批批准的具备评评审能力的评评审人员；2.能正确理解、、掌握《XX企业安全生产产标准化规范范》的要求；3.能掌握评审方方法和评审技技巧；4.具备本专业知知识和技能的的业务能力；；5.具备评审工作作所需个人素素质。评审人员职责责：1.能独立完成所所分工范围内内的现场评审审任务,收集和分析评评审证据；2.负责编制分工工范围内的评评审专业小结结,报告评审结果果；3.能与受评审企企业管理者和和陪同人员进进行沟通、交交流；4.保管好评审文文件,不向第三方泄泄露评审信息息；5.服从评审组长长指导,支持评审组长长开展工作。。38评审前准备工工作三、安全生产产标准化评审审注意事项与与技巧第二确确定评评审目的评审的目的——确定受评审企企业建立或保保持的“安全全生产标准化化”与《XX企业安全生产产标准化规范范》的符合程度；；——评价受评审企企业“安全生生产标准化””是否满足适适用的法律法法规、标准、、规范的要求求；——评价实现安全全目标、安全全承诺的有效效性；——评价建立安全全生产长效机机制，识别潜潜在的改进机机会。39评审前准备工工作三、安全生产产标准化评审审注意事项与与技巧第三确确定评审审的可行性确定评审的可可行性是评审审启动的一项项重要活动，，由评审组长长负责与受评评审企业加强强信息沟通和和交流，以便便确定评审的的可行性。确定评审的可可行性应考虑虑下列因素：：——受评审企业的的评审申请是是否经评审组组织单位确认认、批准；——评审所需的充充分和适当的的信息，如受受评审企业的的组织架构图图、安全生产产标准化评审审项目等信息息资料——与受评审企业业的充分合作作，能提供评评审所需的文文件、记录；；——充分的时间和和资源，如评评审期间生产产现场的设备备设施是否在在正常情况下下运行。办公公场所、通讯讯、交通条件件、陪同人员员（向导）等等落实情况。。40评审前准备工工作三、安全生产产标准化评审审注意事项与与技巧第四与与受评审企企业建立初步步联系评审单位管理理人员或评审审组长负责与与受评审企业业建立初步联联系，建立初初步联系可以以是正式或非非正式的，如如电信、电子子邮件、传真真等。初步联系的目目的：——与受评审企业业的代表建立立沟通渠道。。如确定联系系人的姓名、、电话、网址址及通讯联系系方式；——确认实施评审审的权限。如如组织架构和和管理权限；；——提供时间安排排和评审组组组成信息。如如提供评审方方案（计划）），包括评审审日程安排、、评审组成员员等信息；——要求获得相关关文件。如基基础管理、基基础设施、作作业环境与职职业健康所需需要涉及的文文件资料、图图纸、记录等等。——确定适用的现现场安全规则则。如进入危危险区域的安安全守则；——对评审作出安安排。如交通通、食宿等安安排41评审前准备工工作三、安全生产产标准化评审审注意事项与与技巧第五制制定评审方方案（计划））评审方案（计计划）是确定定现场评审人人员、日程安安排的重要文文件，由评审审组长负责编编制，经评审审单位负责人人批准，报评评审组织单位位备案，受评评审企业确认认。评审方案（计计划）是指导导现场评审工工作的重要依依据，用于规规范评审人员员的评审行为为，按评审方方案进行评审审，掌握评审审路线和时间间，避免遗漏漏评审部门或或评审项目。。评审过程中经经双方商定，，可调整评审审路线和评审审时间。42评审前准备工工作三、安全生产产标准化评审审注意事项与与技巧评审方案（计计划）内容——受评审企业名名称——评审范围；——评审目的；——评审依据；——评审日期；——评审组成员（（注明评审员员或评审专家家）；——评审日程安排排；43评审前准备工工作三、安全生产产标准化评审审注意事项与与技巧第六评评审组工作分分配在进入现场评评审前，评审审组长应召开开准备会议，，按评审方案案（计划）分分配评审人员员工作任务。。工作分配应考考虑：——专业能力安排排。按每位评评审人员专业业能力安排其其评审专业——合理安排受评评审部门时间间。各评审专专业组不要同同时进入一个个受评审部门门。注：在编制评评审方案（计计划）时就需需考虑工作分分配。44三、安全生产产标准化评审审注意事项与与技巧管理组考核要点管理制度的合合法、合规性性；制度、规程的的执行情况；；相关记录和制制度规定的统统一性；工作安排的闭闭环性；操作规程、应应急预案等文文件的完整性性；领导的理念和和员工自主创创新能力。关注：企业在在安全管理、、安全文化方方面存在的亮点和和优势。评审前准备工工作45三、安全生产产标准化评审审注意事项与与技巧设备组考核要点设备设施的合合法、合规性性，对照专业业标准排查；；设备设施的管管理模式，工工艺布局；设备台帐设备备一口清材料的完整性性；设备安全装置置的完好性；；设备隐患排查查表及记录的的全面性；关键设备的检检测检验、使使用许可等相相关资料。了解通过安全全生产标准化化创建企业设设备设施安全性能提升升情况；提高本质化安安全水平的先先进科技手段段。评审前准备工工作46三、安全生产产标准化评审审注意事项与与技巧作业安全考核要点安全作业环境整治物品定置物流有序人车分流危险作业安全检查评审前准备工工作47评审前准备工工作三、安全生产产标准化评审审注意事项与与技巧第七准准备工作文件件评审组成员应应准备必要的的工作文件，，用于评审过过程中参考和和使用。工作作文文件件可可包包括括：：———评审审方方案案（（计计划划））。。用用于于掌掌握握评评审审路路线线和和时时间间，，避避免免遗遗漏漏评评审审部部门门或或评评审审项项目目。。———记录录信信息息表表格格。。如如评评审审记记录录表表、、首首次次会会议议发发言言、、专专业业评评审审小小结结、、评评审审报报告告等等。。48评审审中中注注意意事事项项三、、安安全全生生产产标标准准化化评评审审注注意意事事项项与与技技巧巧第一一首首次次会会首次次会会议议是是现现场场评评审审的的序序幕幕，，首首次次会会议议召召开开就就表表明明现现场场评评审审正正式式开开始始。。首首次次会会议议是是评评审审组组与与受受评评企企业业高高层层、、中中层层管管理理人人员员、、创创建建或或延延期期评评审审的的推推进进部部门门、、安安全全、、职职业业卫卫生生、、设设备备等等管管理理人人员员和和陪陪同同人人员员（（向向导导））见见面面和和介介绍绍评评审审过过程程的的第第一一次次会会议议。。首次次会会议议由由评评审审组组长长主主持持，，参参加加首首次次会会议议人人员员均均应应签签到到。。49评审审中中注注意意事事项项三、、安安全全生生产产标标准准化化评评审审注注意意事事项项与与技技巧巧首次次会会议议的的主主要要内内容容：：———参加加首首次次会会议议人人员员签签到到———双方方介介绍绍出出席席首首次次会会议议人人员员；；———受评评审审企企业业领领导导简单单致致辞辞，，宣读企业业声明；；——受评审企企业介绍绍安全生生产标准准化建设设情况和和安全生生产绩效效（最好好PPT介绍）；；——评审组长长作首次次会议发发言；——受评审企企业领导导讲话；；——首次会议议结束。。首次会议议时间一一般为30—45分钟50评审中注注意事项项三、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧第二评评审审实施按《XX企业安全全生产标标准化规规范》各要素进进行评审审。资料料评审应应重点把把握管理理性缺陷陷、系统统性问题题、红线线问题。。现场查查看涉及及到高风风险区域域千万不不能有遗遗落。评审人员员评审过过程注意意事项：：——以客观事事实为证证据，AQ/T9006-2010或《XX企业安全全生产标标准化规规范》标准为准准绳的原原则；——坚持公开开、公平平、公正正的原则则；——树立为企企业服务务的原则则；——应把握问问题点和和建议项项的区别别；——能善于提提出不符符合《XX企业安全全生产标标准化规规范》标准的问问题，还还能指导导企业如如何整改改，才能能符合标标准的要要求。（（特别注注意：不不要提出出误导企企业采取取的整改改措施））51评审中注注意事项项三、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧第三收收集集评审证证据在现场评评审中所所收集的的评审证证据应是是寻求与与评审依依据有关关的客观观证据。。客观证据非客观证据1.存在的客观事实；2.被评审安全生产活动负有责任的人的面谈、相关人员口试；3.现行有效的规章制度、操作规程等文件和记录；4.与评审依据有关可用于证实的信息(如：现场评审检查设备设施、作业环境或监测、测量结果)1.评审人员主观分析、推断、臆测要发生事情；2.与被评审安全生产活动无关人员的谈话；3.作废文件和擅自修改的记录。52评审中注注意事项项三、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧第四评评审中沟沟通评审中中的沟沟通包包括评评审组组内部部沟通通和评评审人人员与与企业业陪同同人员员之间间沟通通以及评评审组组与受受评审审企业业高层层领导导沟通通。（一））评评审组内内部沟沟通目的————交换评评审信信息————评定评评审进进展情情况————需要追追溯验验证的的问题题内容————评审信信息汇汇总，，相互互补充充印证证；———发现存在问问题，包括括需要扣分分的项目；；避免同一个个问题重复复扣分———进一步需要要追踪的问问题；———是否按照审审核方案（（计划），，完成预期期评审进展展；———评审方案（（计划）是是否需要调调整。53评审中注意意事项三、安全生生产标准化化评审注意意事项与技技巧（二）评审审人员与陪陪同人员沟沟通目的——相互交流评评审信息内容——指出存在问问题——指导采取整整改措施（三）评审审组与企业业高层领导导沟通（尤其是在现现场评审中中发现存在在较大原则则性问题导导致无法通通过现场评评审的情况况下。）在召开末次次会议前，，评审组应应与企业高高层领导进进行沟通，，创建(或保持)安全生产标标准化的企企业推进进部门领导导也可参加加。目的：——通报评审过过程中发现现的亮点；；——需要进一步步整改的问问题内容：——由各专业评评审人员分分别通报本本专业评审审情况；——存在主要问问题及整改改建议。——评审组长关关于建立或或保持安全全生产长效效机制，持持续改进的的建议。54评审中注意意事项三、安全生生产标准化化评审注意意事项与技技巧第五准准备评评审结论（一）编写写专业评审审小结现场评审审结束后后，评审审人员应应客观、、公正地地编写本本专业评评审小结。。评审小结结主要内内容：——评审项目目分值计计算——讨论、汇汇总不参参评项——存在主要要问题——整改建议议专业评审审小结须须经评审审组长审审查。55评审中注注意事项项三、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧（二）准准备评审审结论评审组长长召开评评审组会会议，对对评审结结果作汇汇总分析析，对受受评审企企业创建建（延期期）安全全生产标标准化企企业的符符合性、、有效性性作总体体评价并并作出评评审结论论。评审结论论内容：：——接受评审审单位名名称——评审组成成员（签签字）——评审系统统——评审结论论——存在主要要问题及及建议56评审中注注意事项项三、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧（三）评评审工作作总结制制定评审工作作总结由由评审组组长（领领队）负负责编制制，其主主要内容容：1.企业概况况2.评审概述述，包括括各专业业组评审审得分情情况。3.评审总结结。包括括评审结结论和企企业绩效效综述4.创建（或保持）安全生产产标准化化企业取取得绩效效5.创建（（或保持持）安全全生产标标准化企企业亮点点57形成小组组用现场场评审总总结表应应注意的的几点事事项：按照评分分标准条条款号由由小到大大顺序填填写，同同类型条条款号合合并到一一起，并并注意扣扣分值；；在描述问问题项或或建议项项时，注注意把各各个单位位、部门门或场所所写进出出；注意错别别字及语语法错误误、序号号、格式式、内容容等完整整性和合合理性。。三、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧评审中注注意事项项58评审中注注意事项项三、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧第六末末次会议议末次会议议由审核核组长主主持（一）目目的——通报评审审情况——宣布评审审得分和和评审结结论——宣布结束束现场评评审（二）内内容——参加末次次会议人人员签到到——主持人介介绍参加加末次会会议的各各级领导导和评审审组成员员——评审组组组长作末末次会议议发言，，包括：：宣布评评审结果果、整整改改建议——各级领导讲话话（安监监局、企企业上级级主管部部门、企企业领导导）——主持人宣宣布末次会议议结束。。59评审方法法与技巧巧1、现场评评审过程程的控制制：控制评审审进度；；控制评审审气氛；；控制评审审结果：：与受评评审方共共同确认认事实；；评审组组内要相相互沟通通、统一一意见。。三、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧60评审方法法与技巧巧2、现场评评审抽样样的控制制：随机性；；层次性；；均衡性。。三、安全全生产标标准化评评审注意意事项与与技巧61评审方法法与技巧巧3、现场评评审方法法：对照照评定标标准，采采用资料料核对、、人员询询问、现现场考核核和查证证。评审审方法是是为评审审目的而而服务，，因此三三种评审审方法应应配合交交叉使用用。人员询问----问什么？如何何问？资料核对（文文件、记录））----完整性？符合合性？有效性性？现场考核和查查证----适当时现场操操作。三、安全生产产标准化评审审注意事项与与技巧主要内容62安全生产标准化基本概述一二三四安全生产标准准化创建重点点环节安全生产标准准化评审注意意事项与技巧巧安全生产标准准化评审案例例实务1.资料查阅被评审单位所所制定的各项项安全管理制制度、岗位责责任制和操作作规程，与国国家法律法规规和有关要求求的符合性，，以及与公司司安全生产管管理的适用性性，并对各项项制度的制定定、运行、评评估等记录进进行查证。完整性、有效效性、可操作作性四、安全生产产标准化评审审案例实务查文件实例1【考核内容】2.2职责——建立、健全安安全生产责任任制，并对落落实情况进行行考核；【考核要求】完整性：通过过查看企业组组织机构图，，判断安全生生产网络图是是否涵盖所需需职能部门，，是否覆盖各各级层人员和和各职能部门门；有效性：以文文件形式发布布；责任制内内容与岗位工工作相符合；；定期考核记记录；可操作性：考考核办法是否否量化；考核核方式是否具具有针对性；；四、安全生产产标准化评审审案例实务查文件实例2【考核内容】3安全生产投入入——企业应建立安安全生产投入入保障制度，，完善和改进进安全生产条条件，按规定定提取安全费费用，用于安安全生产，并并建立安全费费用台账。【考核要求】完整性：安全全生产费用提提取和使用管管理制度职责责、流程、范范围、检查等等内容完善；；8个类别的安全全生产费用使使用的使用计计划；安全投投入台账；工工伤保险缴纳纳全覆盖；工工伤保险评估估、赔偿等相相关资料齐全全有效性：安全全生产费用提提取符合《安全生产法》和（财企〔2012〕〕16号）《企业安全生产产费用提取和和使用管理办办法》的要求；不能能将常用设备购买、更更替的费用计入安安全投入，企企业为职工提提供的工伤保险、医医疗保险所需费用，不不在安全费用用中列支。四、安全生产产标准化评审审案例实务可操作性：安安全生产费用用提取计划切切实符合企业业需求机械制造企业业以上年度实实际营业收入入为计提依据据，采取超额额累退方式按按照以下标准准平均逐月提提取：(一)营业收入不超超过1000万元的，按照照2%提取;(二)营业收入超过过1000万元至1亿元的部分，，按照1%提取;(三)营业收入超过过1亿元至10亿元的部分，，按照0.2%提取。某机械制造企企业去年营业业收入约为3亿，根据公式式1000万×2%+9000万×1%+20000万×0.2%=150万四、安全生产产标准化评审审案例实务查文件实例3【考核内容】4.2规章制度——企业应建立健健全至少22个安全生产规规章制度，并并发放到相关关工作岗位。。【考核要求】完整性：22项制度是否齐齐全，不一定定名称要对上上，关键看是是否有相关内内容的管理制制度——有无符合国家家法律法规？？有无符合企企业实际情况况？四、安全生产产标准化评审审案例实务有效性：与法法律法规的符符合性——合规性评价记记录；制度的的发布、评审审和修订程序序是否合规——文件发布、审审核记录；制制度的执行记记录可操作性：制制度是否与企企业实际情况况相符合；员员工是否知晓晓制度——培训记录是否否有？四、安全生产产标准化评审审案例实务查文件实例4【考核内容】7.4相关方管理【考核要求】是否有相关方方管理制度？？内容是否符符合企业实际际情况？查看企业相关关方名录，是是否涵盖企业业所有相关方方？档案是否否齐全？查看相关方协协议，是否齐齐全？内容是是否符合要求求？四、安全生产产标准化评审审案例实务查文件实例5【考核内容】8.2排查范围与方方法【考核要求】有多少类型的的检查表？检查表的内容容是否符合企企业实际？检查频次、人人员是否与制制度一致？四、安全生产产标准化评审审案例实务2、询问与公司有关部部门负责人及及一线工人进进行交谈，了了解被评审方方安全生产的的基本情况，，包括危险源源辨识、职业业健康管理、、重大危险源源监控、事故故管理及安全全生产基本知知识等。明确对象、询询问依据、问问题设置四、安全生产产标准化评审审案例实务询问实例1【考核内容】9.1重大危险源辨辨识与评估——企业应依据有有关标准对本本单位的危险险设施或场所所进行重大危危险源辨识与与安全评估。。询问对象：安安全管理人员员询问依据：评评审表上具体体要求、GB18218《危险化学品重重大危险源辨辨识》、（安监总局局令〔2011〕〕40号）《危险化学品重重大危险源监监督管理暂行行规定》等规定。四、安全生产产标准化评审审案例实务问题设置：有有无危险源管管理制度？制制度中的内容容是否完善？？企业有没有有进行过危险险源的辨识？？有没有对这这种辨识是否否是定期的？？危险源辨识识后有没有进进行分类和分分级？对确定定是重大危险险源的有无进进行风险评价价？四、安全生产产标准化评审审案例实务询问问实实例例2【考核核内内容容】10.1职业业健健康康管管理理询问问对对象象：：职职业业健健康康管管理理人人员员询问问依依据据：：评评审审表表上上具具体体要要求求和和相相关关法法规规、、标标准准问题题设设置置：：企企业业有有哪哪些些场场所所或或岗岗位位存存在在职职业业危危害害因因素素？？分分别别是是哪哪些些因因素素？？这这些些场场所所有有无无定定期期做做检检测测？？做做检检测测的的机机构构是是否否有有资资质质？？有有无无职职业业病病？？对对患患职职业业病病的的员员工工有有无无采采取取措措施施？？劳劳保保用用品品如如何何发发放放？？四、、安安全全生生产产标标准准化化评评审审案案例例实实务务3、现现场场调调查查通过过现现场场观观察察及及相相关关资资料料取取证证，，了了解解公公司司设设备备设设施施、、作作业业环环境境和和作作业业现现场场的的安安全全状状况况，，并并做做记记录录。。四、、安安全全生生产产标标准准化化评评审审案案例例实实务务现场场调调查查实实例例1【考核核内内容容】6.2设备备设设施施运运行行管管理理【考核核要要求求】确定定企企业业实实际际设设备备设设施施数数量量1）查查看看企企业业自自评评报报告告；2）翻阅企业咨询问题清单；3）查看企业固定资产清单。四、、安安全全生生产产标标准准化化评评审审案案例例实实务务现场调查查实例2【考核内容容】6.2设备设施施运行管管理【考核要求求】结合变配配电系统统平面布布置图，，查看实实际情况况是否相相符；查查看变配配电间门门开设的的方向是是否合规规；查看看变配电电间的防防护装置置和安全全间距；；固定式式低压线线路穿管A记录方式：现场检查表或影像记录B检查标准：评审表、GB50169《电气安装工程接地装置施工及验收规范实施》、GB19517《国家电气设备安全技术规范》等C检查问题追溯：检查出的问题应追溯到管理制度上，并通过完善记录来约束管理四、安全全生产标标准化评评审案例例实务现场调查查实例3【考核内容容】7.3警示标志志和安全全防护——在存在较较大危险险因素的的作业场场所或有有关设备备上，按按照GB2894及企业内内部规定定，设置置安全警警示标志志。【考核要求求】现场检查查：确定定哪些是是存在较较大危险险因素的的作业场场所或有有关设备备，去现现场查看看有无安安全警示示标志，，并确认认标志设设置是否否符合规规定A记录方式：：现场检查查表或影像像记录B检查标准：：评审表、、GB2894《安全标志及及其使用导导则》C检查问题追追溯：检查查出的问题题应追溯到到管理制度度上四、安全生生产标准化化评审案例例实务找找存在哪哪些不安全全行为？79没戴安全帽帽应夹紧打磨磨件身体不应正正对砂轮片片气瓶混放吊装指挥人人：违章一一：站在吊吊臂下；违违章二：不不戴安全帽帽；违章三三：用手扶扶吊物；；违章四：：指挥者与与操作人员员被障碍物物遮挡，无无法传递指指挥信号；；违章五：：吊装指挥挥人未佩戴戴标识。违章六：吊吊车车轮下下未打垫木木，在吊装装过程中，，吊车容易易发生前翻翻。违章七：现现场操作人人员劳保护护具穿戴不不规范；违章八：操操作人员用用手扶吊物物，未用牵牵引绳；违章九：两两名操作者者所处的操操作面狭小小，不利于于紧急情况况下逃生。。81隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施临边洞口无防护栏《建筑施工高处作业安全技术规范》（JGJ80-2011）增加防护栏杆和盖板，加设警示标识预留洞口无防护冷凝水池盖板损坏无标识《建筑施工高处作业安全技术规范》（JGJ80-2011）《安全标志及其使用导则》（GB2894-2008）维修加固盖板、增加标识安全防护措措施不到位位四、安全生生产标准化化评审案例例实务安全防护措措施不到位位隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施高于2m的台阶无护栏《固定式钢梯及平台安全要求第3部分：工业防护栏杆及钢平台》（GB4053.3-2009）增加防护栏杆污水沉降池未设防护栏部分爬梯缺少防护笼《固定式钢梯及平台安全要求第1部分：钢直梯》

（GB4053.1-2009）增加防护笼四、安全生生产标准化化评审案例例实务83缺乏安全标标识或不规规范隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施安全疏散标识不规范《安全标志及其使用导则》（GB2894-2008）按照规范增加警示标识安全出口缺应急灯的出口标识安全警示标识未采用国标要求《安全色》

（GB2893-2008）《安全标志及其使用导则》（GB2894-2008）按照标准重新设置四、安全生生产标准化化评审案例例实务84隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施筒仓登高无防护且无警示《固定式钢梯及平台安全要求第1部分：钢直梯》《安全标志及其使用导则》增加防护笼和警示标识管道未作保温且无高温警示标识《设备及管道保温技术通则》

《安全标志及其使用导则》增加保温措施和警示标识污水处理站无警示标识《安全标志及其使用导则》（GB2894-2008）按照标准增加淹溺和防毒、防坠落标识缺乏安全标标识或不规规范四、安全生生产标准化化评审案例例实务85隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施安全出口堵塞建筑设计防火规范（GB50016-2014）清理、保持安全出口畅通安全出口标识损坏建筑设计防火规范（GB50016-2014）《安全标志及其使用导则》（GB2894-2008）按照标准设施标识，加强日常维护保养安全出口标识悬挂位置不对消防安全管管理不到位位四、安全生生产标准化化评审案例例实务隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施消防沙箱附近没有配备铁锹等消防器材《建筑灭火器配置设计规范》（GBJ140）增加配备铁锹等器材灭火器失效《简易式灭火器》（

GA86-2009）制定检修台帐，定期年检灭火器未年审(2003)GB25201-2010建筑消防设施的维护管理正确放置，定期检查维护消防安全管管理不到位位四、安全生生产标准化化评审案例例实务87仓库安全管管理不到位位隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施辅料库货物超高摆放商业普通仓库建设标准建筑设计防火规范（GB50016-2014）按照合理高度排放地下仓库通道、跺距不符合要求按照防火间距堆放成品库码垛不规范整理堆垛，防止倒塌四、安全生生产标准化化评审案例例实务88危险物品管管理不到位位隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施柴油存放区离锅炉房过近且无标识《建筑设计防火规范》（GB50016-2014）保持安全距离，柴油存放应设置标识辅料库内柴油、液压油、食品添加剂、氢氧化钠、油漆等混存一库《危险化学品安全管理条例》《建筑设计防火规范》（GB50016-2014）分开存放，配备应急器材四、安全生生产标准化化评审案例例实务89隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施毒物重铬酸钾药品未实行“五双”管理《危险化学品安全管理条例》实行“五双”管理：双人验收、双人保管、双人发货、双把锁、双本帐炊具、食品与敌敌畏共处《食品安全法》《食品企业通用卫生规范》(GB14881)立即分开存放，指定专人管理，加强检查危险物品管管理不到位位四、安全生生产标准化化评审案例例实务90现场用电安安全不规范范隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施现场设备维修不挂停电牌施工现场临时用电安全技术规范JGJ46-2012悬挂临时用电牌，专人监护施工现场配电箱无接电标识且已进水悬挂标识，重新放置，防止触电部分场所开关箱敞开电气安全管理规程关闭开关箱四、安全生生产标准化化评审案例例实务91隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施粉尘防爆区使用非防爆低压电源、《饲料加工系统粉尘防爆安全规程》（GB19081-2008）采用防爆电源变电所与仓库同在一室《建筑设计防火规范》（GB50016-2014）仓库单独设置接线不规范电气安全管理规程重新搭设、检查检查和维护开关箱电线杂乱、箱门未接地现场用电安安全不规范范四、安全生生产标准化化评审案例例实务92现场5S管理不到位位隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施泵房存放乙炔瓶等杂物5S现场管理规范清理、重新摆放发油站台上易然物品堆放在油管道附近《建筑设计防火规范》（GB50016-2014）清除易燃物、加强检查操作箱上堆放杂物5S现场管理规范清除杂物四、安全生生产标准化化评审案例例实务93危险源管理理不到位隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施浸出系统废气排放出口位置和高度不够（应高于屋面顶1.5m）爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范（GB50058）重新设计出口位置水泵房部分电机的接地线接线方式不正确电气装置安装工程电缆线路施工及验收规范（GB50168）重新布线乙炔等危险物品存放地点临街门破损且无警示和无安全防护危险化学品安全管理条例组织维修、增加警示标识和防护设施尾气排放管管位置四、安全生生产标准化化评审案例例实务94劳动防护用用品不符合合要求或未未配备隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施饲料车间粉尘区域未配发防尘口罩《劳动防护用品配备标准（试行）》按要求发放震动卸料筛缺少安全防护盖，现场粉尘较多粮食加工、储运系统粉尘防爆安全规程（GB17440-2008）增加防护盖施工现场安全帽质量不符合国家标准，工人佩带不规范《安全帽》（GB2811-2007）重新采购达标产品，组织使用培训四、安全生生产标准化化评审案例例实务95隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施使用磨光机、车床的员工未佩戴护目镜，易发生眼部伤害事故《劳动防护用品配备标准（试行）》《劳动防护用品选用规则》（GB11651）配备防护目镜劳动防护用用品不符合合要求或未未配备四、安全生生产标准化化评审案例例实务96人员“三违违”隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施使用压缩空气清理粉状物料粮食加工、储运系统粉尘防爆安全规程（GB17440-2008）禁止采用压缩气体吹扫沼气池等防爆区域周边进行动火化学品生产单位动火作业安全规范（AQ3022—2008）严格执行作业许可，加强现场监督施工现场工人不带安全帽《劳动防护用品配备标准（试行）》加强培训、现场监督四、安全生生产标准化化评审案例例实务97人员“三违违”隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施施工现场作业人员下楼不走楼梯攀爬钢架《建筑施工高处作业安全技术规范》（JGJ80）加强培训教育和现场监督高空作业不系安全带《安全带》（GB6095）加强培训教育和现场监督基坑开挖未放坡或采取支护措施建筑基坑支护技术规程》（JGJ120）编制基坑开挖方案，采取防护措施四、安全生生产标准化化评审案例例实务98隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施车间平台出口位置地面突出部分较多，易发生人员摔倒《机械安全防止上下肢触及危险区的安全距离》（GB23821-2009）增加保护和警示标识施工脚手杆联接点没有紧固、底部支撑不牢固建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范（JGJ130）加固和重新搭设高压配电间墙壁有漏雨迹象地面有比较严重的水渍110kV高压配电装置设计规范（GB50060-2008）加强防水四、安全生生产标准化化评审案例例实务99隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施面粉清理间输送原粮绞笼吸尘管堵塞，造成现场作业灰尘浓度超标粮食加工、储运系统粉尘防爆安全规程（GB17440-2008）加强设备维护保养、严格动火和检修许可洗衣房高温高湿环境通风降温措施不够《工业企业设计卫生标准》（GBZ1-2002）加强通风降温作业环境存存在不安全全因素四、安全生生产标准化化评审案例例实务100特种设备管管理不符合合要求隐患描述隐患照片法规标准或其他要求建议及措施锅炉除氧器安全阀长期未检浸出车间现场可