抽样调查技术概述

第七章：抽样调查技术本章教学目的第一节

抽样调查的基本概念第二节概率抽样设计

第三节非概率抽样第四节样本容量的确定2023/1/71本章教学目的通过本章学习，了解抽样调查的各项技术的特点，正确地应用各项技术进行抽样调查；掌握如何选取样本、样本框，减少抽样调查的误差，提高抽样调查的精确度。2023/1/72第一节抽样调查的基本概念一、普查二、全及总体与样本总体三、抽样误差四、抽样框与抽样框误差2023/1/73一、普查概念：普查是指为了某一特定调查目的而专门组织的一次性全面调查，即为了了解调查对象的基本情况而一次性地对调查对象中的全部单位逐一进行登记的调查。特点：同其它调查形式相比，涉及面大、调查的内容和项目比较简单，但所收集的资料全面准确、可靠、误差比较小。同时，普查需要占用较多的人力、花费较多的财力和物力才能完成。2023/1/74二、全及总体与样本总体（一）全及总体概念：也称目标总体（targetpopulation），是由符合研究目的的所有具有相同性质或特征的个体（individual）所组成的集合。在抽样调查中，全及总体是抽样推断的目标。分类：全及总体可以根据单位数量是否有限，分为无限全及总体（infinitepopulation）和有限全及总体（finitepopulation）。2023/1/75（二）样本总体概念：也称抽样总体（sampledpopulation）或者“子样”、“样本”，是指从全及总体中抽取出来的单位集合。大样本与小样本：样本总体通常是有限总体，它所包含的的总体单位数目称为样本容量（通常用英文字母n来表示）。一般来说，样本单位数达到或者超过30个称为大样本，而在30个以下的称为小样本。2023/1/76三、抽样误差在市场调查中存在两类误差：抽样误差与非抽样误差。抽样误差是指在调查中因使用的样本而发生的样本指标与总体指标之间的差异。2023/1/77四、抽样框与抽样框误差（一）抽样框（samplingframe）1.抽样框的概念抽样框就是供抽样调查使用的所有调查单位的名单。这份名单为调查者提供了辨别和联系调查总体中个体的有效途径。2.设计抽样框的要点准确的抽样框包括两个方面：完整性与不重复性。①完整性是指不遗漏总体中的任意一个个体；②不重复性是指任意一个个体不能重复列入抽样框。2023/1/78（二）抽样框误差1.抽样框误差的概念抽样框误差(samplingframeerror)是因不准确或不完整的抽样框而引起的误差。抽样框误差是一种非抽样误差2023/1/792.抽样框误差的的形成（1）丢失目标总总体单位也被被称为“涵盖盖不足”，是是指抽样框没没有覆盖全部部目标总体单单位。（2）包含非目标标单位也被称称为“过涵盖盖”，是指抽抽样框中包含含了一些不属属于研究对象象的非目标总总体单位。（3）丢失目标单单位和非目标标单位共存，，是指在抽样样框中既有丢丢失目标单位位，也有包含含非目标单位位。（4）复合连接是是指抽样框单单元与目标总总体单元不完完全一一对应应，而是存在在一对多、多多对一或多对对多模式的现现象。（5）不正确的辅辅助信息误差差也被称为““内容上的偏偏差”，这种种误差会降低低估计的精度度。（6）抽样框老化化又被称为““抽样框过时时”或“不准准确的抽样框框”。2022/12/29103.减少少抽抽样样框框误误差差的的方方法法（1）在在抽抽选选样样本本之之前前，，要要对对抽抽样样框框加加以以检检查查，，发发现现可可能能存存在在的的问问题题，，进进行行识识别别、、处处理理，，并并采采取取一一定定措措施施加加以以补补救救。。（2）联联接接遗遗漏漏单单位位法法，，就就是是指指把把抽抽样样样样本本遗遗漏漏的的个个体体和和抽抽样样样样本本中中某某个个值值相相联联接接，，其其联联接接规规则则必必须须在在调调查查前前明明确确规规定定。。4.抽样样估估计计的的总总体体参参数数（1）总总体体和和（2）总总体体中中具具有有某某种种特特定定特特征征的的个个体体总总数数或或它它们们在在总总体体中中所所占占的的比比例例或或百百分分率率：：（3）总总体体两两个个不不同同指指标标的的总总和和或或均均值值的的比比值值2022/12/2911第二节概概率率抽样设设计一、简单单随机抽抽样二、等距距抽样三、分层层抽样四、整群群抽样法法五、多多阶段段抽样样2022/12/2912一、简简单随随机抽抽样（一））简单单随机机抽样样的具具体操操作（二））简单单随机机抽样样平均均误差差（三））简单单随机机抽样样的方方法（四））简单单随机机抽样样的优优缺点点2022/12/2913一、简简单随随机抽抽样（一））具体体操作作步骤骤：第一，，对总总体的的每个个单位位进行行编号号，总总体单单位数数为10,000的总体体可编编为00001到期10,000号；第二，，在随随机数数码表表（一一般的的数理理统计计书中中都有有此表表）中中从任任意一一个编编号数数开始始，向向上、、向下下或跳跳跃选选取编编号，，在00001和10,000之间选选出200个（样样本单单位数数）；；第三，，在有有明确确总体体单位位的数数字表表中选选出符符合上上述数数字的的总体体单位位，这这些总总体单单位就就是样样本。。2022/12/2914（二）简单单随机抽样样平均误差差公式是全及总体体标准差；是是抽样单单位数2022/12/2915（三）简单随随机抽样的方方法1.抽签法2.随机掷骰骰子法3.计算机随随机数法4.随机数表表法5.使用统计计软件直接抽抽取6.其他方法法7.放回抽样样与不放回抽抽样的比较2022/12/2916（四）简单随随机抽样的优优缺点方法简单直观观，当总体名名单完整时，，可直接从中中随机抽取样样本，由于抽抽取概率相同同，计算抽样样误差及对总总体指标加以以推断比较方方便。尽管简单随机机抽样在理论论上是最符合合随机原则的的，但在实际际应用中则有有一定的局限限性。2022/12/2917二、等距抽样样（一）等距抽抽样法的具体体操作（二）等距抽抽样的实施办办法（三）等距抽抽样的参数估估计（四）等距抽抽样的优缺点点2022/12/2918（一））等距距抽样样法的的具体体操作作第一步步，将将N个总体体单位位按一一定顺顺序排排列，，编号号为1,2,……N，第二步步，根根据总总体单单位数数N和样本本单位位数n计算出出抽样样间隔隔K（必须须是整整数）），K=N/n；第三步步，在在1和K之间随随机选选一个个数字字r，称为为随机机起点点；第四步步，根根据r和K从总体体中抽抽取n个样本本单位位。2022/12/2919（二））等距距抽样样的实实施办办法1.随机起起点等等距抽抽样2.循环等等距抽抽样3.中点等等距抽抽样4.对称等等距抽抽样法法（1）塞蒂蒂（Sethi)的方法法——两两对对称等等距抽抽样。。（2）辛（（Singh)等人的的修正正方法法——中心对对称等等距抽抽样。。5.总体有有周期期性变变化时时的等等距抽抽样2022/12/2920（三三））等等距距抽抽样样的的参参数数估估计计1、估估计计量量2022/12/29212.估计计量量的的方方差差其中中，，为等等距距样样本本(群)内方差为总体方方差。2022/12/2922（四）等等距抽样样的优缺缺点第一，运运用等距距抽样的的前提是是要有总总体每个个单位的的有关材材料，特特别是按按有关标标志排队队时，往往往需要要有较为为详细、、具体的的相关资资料。第二，等等距抽样样的效率率取决于于对总体体进行排排列时所所使用的的标志值值。在等等距抽样样中，调调研人员员假设总总体是有有序的。。2022/12/2923三、分层抽样样（一）分层抽抽样的具体步步骤（二）分层抽抽样的方法（三）分层指指标的选择（四）分层抽抽样的优缺点点（五）分层抽抽样适用的范范围2022/12/2924（一）分层抽抽样的具体步步骤第一步，辨明明突出的（重重要的）人口口统计特征和和分类特征，，这些特征与与所研究的行行为相关。第二步，确定定在每个层次次上总体的比比例。2022/12/2925（二）分层层抽样的方方法例如，我们们要在一个个有1000名职工工的企业中中抽取100名职工工。我们以以工作岗位位为分层指指标，主要要分为管理理人员、一一线工人和和后勤工人人三类，已已知的情况况是管理人人员占职工工总数的10%、一一线工人占占60%、、后勤工人人占30%，从而确确定了各类类人员的样样本数为管管理人员10名、一一线工人60名、后后勤工人30名。然然后，用简简单随机抽抽样的方法法对各类人人员进行抽抽样。2022/12/2926（三）分层层指标的选选择例如，我国国国内一般般大规模的的民意调查查都是以居居住地分层层的，至少少分为城镇镇和乡村两两层。因为为城、乡居居民的观念念、行为和和习惯等是是很不相同同的。中央央人民广播播电台1992年的全国抽抽样调查是是多级分层层的，第一一级的分层层是按经济济发展水平平将全国467个地区分成成四层：““经济发达达地区”、、“经济一一般发达地地区”、““不发达地地区”和““贫困地区区”，因为为根据以往往的研究，，人们的广广播接触行行为是与地地区的经济济发展水平平和个人的的经济地位位相关的。。2022/12/2927（四四））分分层层抽抽样样的的优优点点分层层抽抽样样比比简简单单随随机机抽抽样样和和等等距距抽抽样样等等方方法法更更为为精精确确，，能能够够通通过过对对较较少少的的抽抽样样单单位位的的调调查查，，得得到到比比较较准准确确的的推推断断结结果果，，特特别别是是当当总总体体较较大大、、内内部部结结构构复复杂杂时时，，分分层层抽抽样样常常能能取取得得令令人人满满意意的的效效果果。。同同时时，，分分层层抽抽样样在在对对总总体体推推断断的的同同时时，，还还能能获获得得对对每每层层的的推推断断。。2022/12/2928分层层抽抽样样的的缺缺点点：：首先先是是层层的的划划分分，，有有时时在在实实际际工工作作中中分分层层并并不不容容易易，，需需要要收收集集必必要要的的资资料料，，从从而而耗耗费费额额外外的的费费用用。。另另外外，，分分层层抽抽样样要要求求各各层层的的大大小小都都是是已已知知的的，，当当它它们们不不能能精精确确得得知知时时，，就就需需要要通通过过别别的的手手段段进进行行估估计计，，这这不不仅仅增增加加了了抽抽样样设设计计的的复复杂杂性性，，而而且且也也会会带带进进新新的的误误差差。。2022/12/2929（四））分层层抽样样适用用的范范围类别各自特点共同点抽样间的联系适用范围简单随机抽样从总体中逐个抽取（1）抽样过程中每个个体被抽到的可能性相等（2）每次抽出个体后不再将它放回，即不放回抽样总体个数较少等距抽样将总体均分成几部分，按预先制定的规则在各部分抽取在起始部分时采用简单随机抽样总体个数较多分层抽样将总体分成几层，分层进行抽取分层抽样时采用简单随机抽样或等距抽样总体由差异明显的几部分组成2022/12/2930四、整群群抽样法法（一）整整群抽样样法的具具体操作作（二）采采用整群群抽样的的原因（三）整整群抽样样需注意意的几个个问题2022/12/2931（一）整整群抽样样法的具具体操作作假如我们们要进行行北京市市居民家家用电器器的拥有有状况调调查，采采用整群群抽样方方法，那那么，我我们在北北京市3,600个居居民委员员会中随随机抽取取20个个居委会会，这20个居居委会中中的所有有户都成成为我们们的调查查样本。。2022/12/2932（二）采采用整群群抽样的的原因原因一：：当缺少少基本单单位的名名单而难难以直接接从总体体中抽取取所要调调查的基基本单位位。原因二：：即使容容易获得得个体的的抽样框框，但从从费用上上考虑，，直接从从个体抽抽样获得得的样本本可能比比较分散散。原因三：：采用整整群抽样样是抽样样调查本本身目的的的需要要。原因四：：如果某某些总体体的各个个子总体体之间的的差异不不大。2022/12/2933（三）整群群抽样需注注意的几个个问题第一，整群群抽样的随随机性体现现在群与群群之间不重重叠，总体体的任何一一个基本单单位都必须须且只能归归于某一群群，群的抽抽选按概率率确定。第二，如果果把每一个个群看成一一个单位，，那么，整整群抽样就就是以群为为单位的纯纯随机抽样样。第三，整群群抽样对于于群而言是是非全面调调查，对于于被抽中群群内基本单单位而言则则是全面调调查，是““先部分，，后全部””的抽样组组织形式，，与分层抽抽样正好相相反。第四，整群群抽样也是是多阶段抽抽样的前提提和基础。。2022/12/2934五、、多多阶阶段段抽抽样样（一一））多多阶阶段段抽抽样样的的特特点点第一一，，多多阶阶段段抽抽样样对对基基本本调调查查单单位位的的抽抽选选不不是是一一步步到到位位的的，，至至少少要要两两步步。。第二二，，组组织织调调查查比比较较方方便便，，尤尤其其对对于于那那些些基基本本单单位位数数多多且且分分散散的的总总体体，，由由于于编编制制抽抽样样框框较较为为困困难难或或难难以以直直接接抽抽取取所所需需样样本本，，就就可可以以利利用用地地理理区区域域或或行行政政系系统统进进行行多多阶阶段段抽抽样样。。第三三，，多多阶阶段段抽抽样样是是多多种种抽抽样样方方法法的的结结合合物物。。（二二））二二级级抽抽样样和和分分层层抽抽样样、、整整群群抽抽样样的的比比较较2022/12/2935名称一级单元二级单元精度（样本含量相同时）提高精度的办法分层抽样抽取全部抽取部分高于简单随机抽样扩大层间差异，缩小层内差异整群抽样抽取部分抽取全部低于简单随机抽样缩小群间差异，增大群内差异，增加群数二级抽样抽取部分抽取部分介于整群抽样和简单随机抽样之间减少一级单元之间的差异，尽量多抽取一级单元（二二））二二级级抽抽样样和和分分层层抽抽样样、、整整群群抽抽样样的的比比较较2022/12/2936第三节非非概率抽样一、方便抽样样法二、判断抽样样法三、配额控制制抽样四、雪球抽样样法五、非概率抽抽样的优缺点点2022/12/2937一、方便抽样样法方便抽样也称称任意抽样法法，是根据调调查者的方便便性，以无目目标、随意的的方式进行的的抽样调查活活动。例如，某公司司的市场营销销部选择公司司雇员对公司司开发的新产产品进行初步步测试。2022/12/2938二、判断抽样样法判断抽样又称称目的抽样，，研究人员从从总体中选择择那些被判断断为最能代表表总体的单位位作样本的抽抽样方法。2022/12/2939三、配额控制制抽样配额控制抽样样是根据一定定的标志对总总体单位进行行分层或分类类后，从各层层或各类中根根据总体的实实际情况主观观地选取一定定比例的调查查单位的方法法。所谓“配额””，是指对划划分出的各种种类型的总体体单位都分配配一定的数量量样本，从而而组成调查样样本。2022/12/2940四、雪球抽样样法以若干个具有有所需特征的的人为最初的的调查对象，，然后依靠他他们提供认识识的合格的调调查对象，再再由这些人提提供第三批调调查对象，………依次类推推，样本如同同滚雪球般由由小变大的抽抽样方式叫雪雪球抽样。2022/12/2941五、非非概率率抽样样的优优缺点点优点：：（1）非概概率抽抽样比比概率率抽样样的费费用低低。非非概率率抽样样的这这一特特点对对那些些精确确性要要求不不高，，只注注重方方向性性的调调查有有相当当大的的吸引引力，，如试试探性性调查查。（（2）一般般来讲讲，非非概率率抽样样实施施起来来要比比概率率抽样样用的的时间间少。。（3）如果果合理理运用用非概概率抽抽样，，也能能产生生极具具代表表性的的抽样样结果果。缺点：：（1）不能能估计计出抽抽样误误差。。（2）调查查者不不知道道抽样样指标标代表表总体体指标标的