产业经济学教材（第三版） 王俊豪5.博弈论与企业策略性行为

产业经济学第五章博弈论与企业策略性行为

本章主要内容1博弈论基础

234新产业组织理论与策略性行为

合作策略性行为

非合作策略性行为

博弈的本意是下棋；经济理论中,博弈表示各种“对抗、较量”等含义的互动决策；

博弈论：研究互动决策问题的理论。一、博弈论概述第一节博弈论基础第一节博弈论基础二、博弈的构成要素参与人

博弈信息策略支付均衡结果行动第一节博弈论基础（一）参与人参与人是博弈中的决策主体；参与人的目的是选择行动，实现自身收益最大化。（二）行动行动是参与人的决策变量或招式。

（三）信息

信息是参与人在博弈前和博弈中所能了解和观察到的知识，包括博弈规则和参与人的特征、行动。第一节博弈论基础（四）策略

参与人选择行动的规则（何时,选择何行动）;是完整的相机行动方案。当参与人同时行动时，没有任何人能够获得他人行动的信息，那么，策略选择,就变成简单的行动选择。此时，策略与行动相同,无需区分。

如果行动有先后顺序，那么参与人的策略与行动将不同。第一节博弈论基础（五）支付或收益一个特定策略组合下，参与人所得之效用。（六）结果博弈分析者所要揭示的东西；分析者从行动、支付和其它变量的取值中所挑选出来的---他所感兴趣的---要素的集合。

（七）均衡参与人互为最优的策略组合。第一节博弈论基础

1.完全信息静态博弈；纳什均衡，纳什（1950，1951）2.完全信息动态博弈；子博弈精练纳什均衡，泽尔腾（1965）

三、博弈的类型第一节博弈论基础

3.不完全信息静态博弈；贝叶斯纳什均衡，海萨尼（1967-1986）4.不完全信息动态博弈；精练贝叶斯纳什均衡，泽尔腾（1965）、克瑞普斯和威尔逊（1982）、弗登伯格和泰勒尔（1991)等第一节博弈论基础四、产业组织理论中的经典博弈模型（一）古诺模型

1.模型假设

（1）产品同质；

（2）产量竞争；

（3）价格由市场供求决定。2.模型目的探寻同质产品双寡头产量竞争的经济特征及其结果。第一节博弈论基础3.模型的博弈类型

完全信息静态博弈4.古诺博弈的均衡

（1）行业产量大于垄断产量

（2）价格小于垄断价格

（3）竞争产生了效率5.古诺模型的不足

寡头竟没有意识到并利用其定价能力，有失偏颇。厂商B的反应曲线AB厂商A的反应曲线q*Aq*B第一节博弈论基础（二）伯川德模型

1.模型假设

（1）产品同质；

（2）价格竞争；

（3）厂商需求由价格决定——低价独占市场，等价则均分市场。2.模型目的探寻同质产品双寡头价格竞争的机制及其结果第一节博弈论基础

3.模型的博弈类型

完全信息静态博弈4.模型的均衡特征

（1）价格等于边际成本mc,即价格等于完全竞争市场的定价；

（2）竞争产生了效率。厂商A厂商BmcmcpBpA....⑴①②⑵⑶③=伯川德均衡：pApBmc=**第一节博弈论基础（三）斯坦克尔伯格模型（领导者-追随者模型）

1.模型假设

（1）产品同质；

（2）产量竞争；

（3）领导者先行动，追随者后行动。2.模型目的探寻产量决策有先后顺序情况下的博弈均衡第一节博弈论基础

3.模型的博弈类型

完全信息动态博弈4.模型的均衡特征（1）领导者有先动优势；

（2）行业产量大于垄断产量；

（3）价格低于垄断价格。

产业组织理论的发展大致经历了两个阶段：

1.第一阶段

基本完成于20世纪60年代并在后来仍然具有很大影响力的传统产业组织理论(TIO)，它主要包括：

（1）以市场结构研究为核心内容(SCP范式)的哈佛学派（2）以市场行为研究为核心内容的芝加哥学派第二节新产业组织理论与策略性行为一、新产业组织理论

2.第二阶段

20世纪70年代后出现的新产业组织理论(NIO)的研究焦点是企业策略性行为。NIO的兴起和发展对传统产业组织理论的分析方法和范式提出了重要挑战：（1）超越传统SCP范式，否认市场结构的外生性；（2）认为策略性行为广泛存在：企业并非对外部条件做出被动反应，而是试图以策略行为影响包括市场结构在内的市场环境；第二节新产业组织理论与策略性行为第二节新产业组织理论与策略性行为二、策略性行为

（一）策略性行为的含义

是指寡占或垄断企业为了提高利润所采取的、旨在影响市场环境的行为的总称。如策略性定价、企业边界调整、研发等。

市场环境包括顾客、竞争对手的信念，现存和潜在竞争对手的数目,竞争对手的技术和成本等因素。它包含但比市场结构范畴更宽泛。第二节新产业组织理论与策略性行为

（二）策略性行为的分类1.合作策略性行为旨在协调本行业各厂商行动、限制竞争而采取的行为。2.非合作策略性行为厂商以损人以利己方式，提高竞争地位的行为。

寡头企业间的相互依赖性导致了不同程度的竞争与合作，从而导致了策略性行为的发生。合作策略性行为研究即源于卡特尔合谋理论。博弈论引入使合作策略性行为研究达到一个新层次。博弈论有助于在动态框架下研究合作策略性行为。第三节合作策略性行为

一、合作策略性行为与博弈论

（一）触发策略（triggerstrategy)

1.触发策略的含义

又称冷酷策略（grimstrategy)。指在重复博弈中，只要所有人都采取合作策略，各方就一直合作下去。如果有一方背叛合作，那么合作就永远终止（一直冷酷下去），所有参与人对背叛行为加以惩罚。第三节合作策略性行为

二、合作策略性行为的形式

第三节合作策略性行为

2.触发策略的核心思想任何参与人的一次不合作，将触发合作者永远的不合作，从而保障参与人合作的积极性。第三节合作策略性行为

（二）转售价格维持(RPM)

1.转售价格维持的含义指供应商与零售商之间的上下游价格控制关系，即供应商规定一个零售价格，如果零售商不参照执行，供应商就拒绝供货。2.举例

强生与北京锐邦涌和的经销合同即转售价格维持（2013年判决，纵向垄断，罚款53万）。

（三）价格领导价格领导是指行业的价格变化总是由一家企业或几家企业率先做出格，然后其它企业跟随、采纳该价格。价格领导解决了选择合谋结果的问题。领导者的价格就是合谋价格。第三节合作策略性行为

（四）胡萝卜加大棒策略胡萝卜加大棒策略较为温和。开始所有企业都生产一个合作的低产量，相应利润较高，但是一旦有某个企业背离并生产高产量时，则所有企业都调整为高产量去惩罚他。如果任何一个企业在惩罚期不惩罚，惩罚期重新开始。如果没有企业在惩罚期不惩罚，合作期又重新开始。第三节合作策略性行为

一、非合作策略性行为概述

采取非合作策略性行为的企业运用多种手段，以利己方式提高竞争地位。

非合作策略性行为主要包括限制性定价和掠夺性定价，其中以掠夺性定价最为典型。第四节非合作策略性行为

1.掠夺性定价的含义企业（原在位企业，也可以是新进入企业）将价格削减至对手成本之下，以便将对手驱逐出市场，即使蒙受短期损失；

一旦对手离开市场，就会提价以弥补掠夺期损失。2.掠夺性定价的性质

一种不公平的低价行为;以排挤对手为目的的故意行为;牺牲短期利润。第四节非合作策略性行为二、掠夺性定价

1.博弈次数影响策略选择在重复博弈中，每个参与人都有机会树立合作的信誉，以此鼓励对方也树立起合作信誉。影响均衡结果的主要因素是博弈次数及信息完备性。

一次博弈中，参与人只关心一次性支付；但如果博弈重复多次，则参与人可能会为长期利益暂时牺牲眼前利益从而选择不同的策略。第四节非合作策略性行为三、有限次重复进入：连锁店悖论

2.有限性重复博弈：掠夺性定价不可置信有限性重复博弈的最后一局与一次性博弈一样，参与人只会关心最后一局的一次性支付，而不考虑树立起合作信誉。

同理，有限性重复博弈的倒数第二局也是一样，只关心此局的一次性支付。

以此类推，有限性重复博弈的每一局，都不考虑树立起合作信誉。故，掠夺性定价不可置信。第四节非合作策略性行为

1.模型性质

该模型是不完全信息下的有限次重复博弈模型。克瑞普斯和威尔逊通过引入不完全信息，考察有限次重复进入下掠夺性定价可置信性问题。2.模型观点若在位企业打击比容纳收益大，且进入者对在位企业的收益具有不完全信息，则掠夺就成为均衡战略。第