搜寻理论框架下的失业现象课件

搜寻理论框架下的失业现象

——2010年经济学诺奖简评经济管理学院肖黎明搜寻理论框架下的失业现象

——2010年1

总部位于瑞典斯德哥尔摩的瑞典皇家科学院2010年10月11日宣布，美国麻省理工大学的彼德·戴蒙德(PeterDiamond)、美国西北大学的戴尔·莫滕森(Dale.TMortensen)和英国伦敦政治经济学院的克里斯托弗·皮萨里德斯(ChristopherA.Pissarides)获得2010年诺贝尔经济学奖。总部位于瑞典斯德哥尔摩的瑞典皇家科学院2012一、获奖理由

瑞典皇家科学院在当天发表的声明认为，这三名经济学家凭借对“经济政策如何影响失业率”理论(搜寻理论)的进一步分析，摘得2010年诺贝尔经济学奖桂冠。三人的理论可以解释许多经济现象，包括“为何在存在很多职位空缺的时候，仍有众多人失业”。三人建立的经济模型(DMP模型)还有助于人们理解“规章制度和经济政策如何影响失业率、职位空缺和工资”。一、获奖理由瑞典皇家科学院在当天发表的3

今年的诺贝尔经济学奖授予他们，授给劳动经济学的这一领域可以说是实至名归，恰逢其时。这是因为，新古典宏观经济学的失业理论在08年的国际金融危机面前有点招架不住，而作为新古典宏观经济学在劳动力市场分析方面的基石，搜寻理论的获奖则维护了新古典经济学的声誉。这不由得让人产生这样的联想，诺奖的颁发首先当然是出于科学上的贡献，但在长长的准获奖者名单上，花落谁家还是要看时代背景。今年的诺贝尔经济学奖授予他们，授给劳动经济学的4

因此，可以这样认为，如果说去年的诺贝尔经济学奖是鼓励对危机中从完善西方资本主义制度上找问题的话，那么，今年经济学诺奖则是为西方国家政府在解决需求中劳动者这个最关键的承载体如何为经济复苏发挥出更好的作用这方面提供政策理论依据。从这个角度来看，劳动者给了这三位经济学家获奖的一次绝好机会和充分理由。

因此，可以这样认为，如果说去年的诺贝尔经济学奖5

从理论层面上简单概括三位经济学家的获奖理由就是，在许多市场上，卖家和买家并不总是立刻接触(因为市场是有摩擦的)，由于相互搜寻的过程需要时间和资源(搜寻成本)，于是就造成了市场上的矛盾：职位空缺和失业人群总是同时存在。而戴蒙德等学者开发的“搜寻理论”正是对市场上存在着的这种矛盾冲突做出了合理的解释。在此基础上，三位学者还得出了一个共同的结论(政策建议)：一个国家的失业保险福利越是宽松，就会导致越高的失业率以及越长的找工作周期(失业周期)。从理论层面上简单概括三位经济学家的获奖理由就是，在许6

具体的说，皮萨里德斯的研究认为，就业市场的求职者越多，他们重新找到工作的概率反倒越大，因为这会让企业有更多的挑选余地，同时也让求职者感到更大的压力，并降低期望值(主要表现为保留工资)，以尽快重新工作。然而在现实中，岗位空缺和失业人数之间却不能很好地匹配(取决于搜寻技术)，原因在于相关决策是由市场中的不同个体作出的(由此产生社会理性和个体理性相悖)，通常是相对于均衡状态下的岗位空缺而言，搜寻活动以及寻职者则显得太少。此外，搜寻过程中的“搭便车”行为也会降低搜寻活动发生的概率。具体的说，皮萨里德斯的研究认为，就业市场的求职者越7

而莫滕森的研究则认为，劳动力市场的僵化和低流动性，可能会影响求职者的就业意愿，使得低薪职务将无人问津，从而使得即便是失业者，也只是憧憬更高薪的工作，而不是务实地作出选择；和上述二人不同的是，戴蒙德更加注重于经济政策理论的研究，如怎样通过适度增加或减少福利水平以确保社会保障体系的正常运转，以及将税收收入控制在合理的水平上等等。而莫滕森的研究则认为，劳动力市场的僵化和低流动性8二、三位诺奖得主的生平简介1.

彼德·戴蒙德(PeterA.Diamond)二、三位诺奖得主的生平简介1.彼德·戴蒙德(PeterA9

彼得·戴蒙德(PeterDiamond)1960年毕业于耶鲁大学，获数学学士学位；1963年，年仅23岁的他就获得了麻省理工学院的经济学博士学位，曾被经济学泰斗保罗·萨缪尔森誉为经济学“神童”。自1966年起至今，戴蒙德一直在麻省理工学院任教。1997年，戴蒙德被授予麻省理工学院教授称号，这是麻省理工学院的最高荣誉。2002-2003年，戴蒙德被推选为美国经济协会主席。彼得·戴蒙德(PeterDiamond)是世代交叠模型的提出者，他还在许多经济学领域做出了基础性贡献，包括劳动力市场和社会保险制度等。他是社会保障、养老金和税收问题的专家。

彼得·戴蒙德(PeterDiamond)1960年102.

莫滕森(DaleT.Mortensen)2.莫滕森(DaleT.Mortensen)11

戴尔·莫滕森(DaleT.Mortensen)教授来自美国西北大学，研究领域主要集中在劳动经济学、宏观经济学和其他经济理论，尤其是在工作搜寻和失业理论(thetheoryofjobsearchandunemployment)方面颇有造诣。莫滕森在劳动力市场研究和相关理论领域的学术成果具有开创性。此外，他在就业市场的劳动力调整和安置领域的研究也颇具建树。

戴尔·莫滕森(DaleT.Mortensen)教123.克里斯托弗・皮萨里德斯(ChristopherA.Pissarides)3.克里斯托弗・皮萨里德斯(ChristopherA.13

克里斯托弗·皮萨里德斯(ChristopherA.Pissarides)教授来自于英国伦敦政治经济学院(LSE)，他的研究兴趣主要集中在宏观经济、尤其是劳动力市场、经济增长以及经济政策。他的代表作是《失业均衡理论》，至今仍被看作是失业经济学领域的标准教科书。皮萨里德斯的主要学术贡献包括基于失业匹配函数的宏观经济搜寻及匹配理论，以及经济的结构性增长等。克里斯托弗·皮萨里德斯(ChristopherA.14三、理论阐释

如果只用一句话来概括2010年诺贝尔经济学奖得主所发展的搜寻理论(searchtheory)的主要含义，那么，这句话可能就是“失业就是找工作”，如果还要加些修饰词，那么就是“失业就是在有摩擦的劳动力市场上找工作”。三、理论阐释如果只用一句话来概括2010年诺贝尔151.传统理论对劳动力市场的基本认识

寻职者需要找到适合自己的工作岗位，而雇佣者也需要找到适合自己的员工，传统的新古典经济理论认为，由于劳动力的供给和需求是在信息完备的、无摩擦的市场环境下运作的，因而通过工资的调整可以实现劳动力市场的出清，从而不可能出现失业与职位空缺同时并存的现象(即便出现那也只是暂时的)。1.传统理论对劳动力市场的基本认识寻职者需要16

然而，在现实中却是一方面许多公司有相当多的工作空缺，而与此同时一些失业人员却找不到适合自己的工作岗位(并且有时持续时间很长)。如何解释这种现象，彼得·戴蒙德等人提出的搜寻理论，为人们加深对信息不完备的、有摩擦的劳动力市场的认识和理解提供了理论依据。

然而，在现实中却是一方面许多公司有相当多的工作空缺，172.三位诺奖得主的基本理论观点

现实中，求职者和雇佣者之间在互相寻找对方时是需要花费时间和精力的，这就构成了搜寻成本(由搜寻密度和搜寻广度来度量)。既然存在搜寻成本，那么，对于搜寻者而言，他所面临的选择就是：“搜寻”或“停止搜寻”。如果搜寻者决定“停止搜寻”，那就意味着他在已有的机会集合[P(W≥r)=]中选择了一项行动(即找到自己满意的工作)，搜寻过程由此结束；如果搜寻者决定“搜寻”，那就意味着他将继续搜寻新的选择对象。2.三位诺奖得主的基本理论观点现实中，18

这样一来，只有当搜寻活动使搜寻的预期边际收益等于边际成本时[R(r)=E(W︱W≥r)-c／Pr(W≥r)的一阶导数为0]，搜寻活动才会停止。在劳动力市场上，由于求职者与雇主都存在对供需信息(知识)的需求(求职者需要知道企业给出的工资报价概率分布，而企业也需要知道求职者的保留工资分布)，因而两者都会把搜寻活动推进到搜寻的预期边际收益等于搜寻的边际成本那一点(双边搜寻模型)。这样一来，只有当搜寻活动使搜寻的预期边际收益等于边际19保留工资保留工资概率分布搜寻成本工资分布概率岗位空缺损失工资报价搜寻理论框架下的失业现象课件20

另一个对于搜寻过程的理解是，寻职者搜寻到的对象(比如工作岗位和工资)所带来的效用要超过自己的保留效用(保留工资r与工作安全、工作保障、养老计划、作业环境等非工资性因素)。这是因为，在现实中，搜寻过程总是在有限的知识(有限的信息)内进行，因而人们不可能把与同一个决策问题有关的全部知识都了解清楚后才作出选择。

另一个对于搜寻过程的理解是，寻职者搜寻到的对象(比如21

戴蒙德等人的搜寻理论认为，寻职者通常会根据市场上的信息获得一个关于企业工资报价的概率分布，从而形成一个关于自己可能获得的工资的理性预期[E(W︱W≥r)]，并用于指导自己的搜寻过程。当然，人们还会设立停止搜寻的标准或原则，如劳动者设立保留工资(W≥r，接受该工资或选择该企业；W<r，则拒绝该工资从而继续搜寻)，雇主设立最高价格(最高工资报价以使得雇佣成本和岗位空缺损失之和最小)等。基于这些，求职者和雇佣者就会最大化自己的效用，从而做出自己的理性选择。戴蒙德等人的搜寻理论认为，寻职者通常会根据市场22

对于特定的个人来说，他在劳动力市场上什么时候停止搜寻(也即转为就业)要看自己的运气，而从全社会来说，平均的失业期限则要看保留工资和市场上工资分布的关系[1／Pr(W≥r)]。戴蒙德在20世纪70年代的研究就已经表明，很小的搜寻成本可以带来很大的影响。进一步地，他认为通常这种搜寻活动的效率并不是很高，因而政府要有所作为来提高劳动力市场的效率。

对于特定的个人来说，他在劳动力市场上什么时候停止搜寻23四、理论贡献

1.解释了“用工荒”为什么存在

如前所述，市场大部分交易都是为贸易而进行的，当然会出现一些贸易摩擦，买者很难得到想要买的物品，而卖者很难找到消费者。同样的道理，在劳动力市场上许多公司也发现会有许多工作空缺，而一些失业人员找不到适合的工作岗位。三位经济学家的理论可以解释这种矛盾的现象：因为市场买卖双方在相互寻找对方以及进行匹配时面临着困难(摩擦)。四、理论贡献1.解释了“用工荒”为什么存在24

在三位学者所提出的搜寻理论中，把这种困难称为“市场搜寻摩擦(MarketwithSearchfrictions)”，也就是指在不少类型的市场中(包括劳动力市场、商品市场和房地产市场)，买方和卖方并不能立刻与对方取得联系(由于信息的不完善)，因而需要一定的时间和精力(即为获取信息所进行的搜寻是需要支付成本的，当然这种搜寻也是能够获益的)。在三位学者所提出的搜寻理论中，把这种困难称为“市场25

这一点在劳动力市场体现得更为明显，因为劳动力的类别是各有不同的(表现为填补空缺人的产出效率有差别，也即寻职者是异质的)，同类企业间的工资水平也有高有低(因为不同企业的空缺岗位损失不同，即企业也是异质的)。因而雇主和劳动力经常需要时间和资源找到对方，满足各自需求。于是，劳动力市场上经常会出现这样一种情况：工人失业和企业缺少劳动力(即“用工荒”)。这一点是传统市场均衡理论无法解释的。

这一点在劳动力市场体现得更为明显，因为劳动力的类别是262.为政府促进就业提供参考

三名经济学家的研究不但解释了劳动力市场等多个类型市场的这种冲突，还探讨了解决这种市场冲突的机制。戴蒙德率先分析搜寻市场的基础，莫滕森和皮萨里德斯随后将这一理论加以延伸，应用于劳动力市场，创立以三人姓氏首字母命名的DMP模型。这个模型解释了失业率是如何形成(是为了找到一个更好的工作)，以及空缺岗位是如何形成的(岗位空缺与失业者人数不能很好匹配)。2.为政府促进就业提供参考三名经济学27

他们的理论证明，市场的低效率(即搜寻数量与空缺数量不能总是保持均衡)同企业与找工作者相互寻找对方所需要的时间和精力(搜寻成本)有关(事实上还与搜寻技术有关)，这样一来，政府的作用(政策)对于解决失业和岗位空缺的匹配就十分重要。

因此，这就可以成为一种政策工具。例如，政府针对“用工荒”，建立起劳动力信息平台、失业救济金制度、社会保险和就业培训制度等，就是其中的有益探索。他们的理论证明，市场的低效率(即搜寻数量与空28

事实上，厦门大学王亚南经济研究院以失业保险为主题的一项实证研究也表明，虽然失业保险导致了失业持续时间延长，但却使劳动者再就业的工资平均水平提高了9.5%。这一结论正印证了三位学者的市场搜寻摩擦理论，失业保险能改善工人与工作的匹配。

事实上，厦门大学王亚南经济研究院以失业保险为主题的一293.搜寻理论在其他应用(1)

为什么离退休老人经常可买到物美价廉的商品？

其中的主要原因在于离退休老人的时间等机会成本(搜寻成本)小于其他人员，因而其搜寻的边际成本较低，这样，离退休老人搜寻的战略地位(搜寻的净收益)就优于后者。3.搜寻理论在其他应用(1)为什么离退休老人经常可买30(2)为什么在现实生活中经常会出现“鲜花插在牛粪上”的现象？

这是因为，在青年男女拍拖过程中，个人是否采取搜寻行动，不仅取决于个人的边际搜寻成本，而且还取决于个人所处的战略地位。(2)为什么在现实生活中经常会出现“鲜花插在牛粪上”的31

一般地，在同等条件下，美丽姑娘或英俊小伙子的搜寻成本要高于相貌普通的姑娘或相貌一般的小伙子。爱美之心，人皆有之，同娶一个相貌普通的姑娘或嫁一个相貌一般的小伙子相比，娶一个相貌美丽的姑娘或嫁一个英俊的小伙子所获得的收益自然更高一些。当然，姑娘和小伙子都可采取搜寻和不搜寻两种战略。

一般地，在同等条件下，美丽姑娘或英俊小伙子的32

这样一来，通过设计一个适当的效用函数，我们就能得出在姑娘和小伙子的战略式表述中，只有相貌普通的小伙子搜寻而美丽姑娘不搜寻，以及相貌普通的姑娘搜寻而英俊小伙子不搜寻这两种战略组合属于稳定均衡(纳什均衡)。在均衡点上，效率与公平达到了完美结合。

这样一来，通过设计一个适当的效用函数，我们就33五、简单评价1.基于经济学流派的观点

传统的新古典主义理论家以相信自由市场经济体制而著称，他们坚信，失业只是摩擦性的，失业者之所以失业只是在找下一个工作而已，从某种意义上说，失业是一种好事，因为它可以实现劳动力资源的最优配置。

五、简单评价1.基于经济学流派的观点34

但是，新古典主义理论始终在失业这个问题上碰到人们的质疑，特别是当大规模的失业现象出现的时候，人们无法相信，这仅仅是因为失业者是在找工作。特别是在20世纪30年代以后，凯恩斯经济学将失业解释为有效需求不足而致，相应地，对于失业的治理，凯恩斯理论认为政府主导的需求管理是一剂良方。

但是，新古典主义理论始终在失业这个问题上碰到人们的质35

直到20世纪60年代末，失业理论基本上是凯恩斯主义一统天下的时代。从这一意义上来说，工作搜寻理论出现对于20世纪80年代以后新古典经济理论的复兴具有非常重要的意义。

直到20世纪60年代末，失业理论基本上是凯恩斯主义一3620世纪70年代是理性预期假说逐渐得以发展和成熟的时期，搜寻理论成功地整合了理性预期假说和市场摩擦假说，告诉人们，失业的原因在于，失业者决定继续失业，找一个新的工作，比接受一个目前可以获得的工作期望收益更高。换句话说，失业只是因为市场存在摩擦，因此需要时间来找到比自己保留工资更高的工作。

20世纪70年代是理性预期假说逐渐得以发展和成熟的时37

由此可以看出，在坚持理性预期这一点上，使得搜寻理论具有鲜明的新古典主义色彩，但是，巧妙的是，搜寻理论却又一直将市场的缺陷(也即信息不对称和市场摩擦)作为其理论的又一假设，因此，在一定程度上该理论达成了与坚持市场缺陷假说的新凯恩斯主义失业理论的某种妥协。

由此可以看出，在坚持理性预期这一点上，使得搜寻38

此外，在经验分析方面，搜寻理论还被经济学家们很好地与实证上的期限分析(durationanalysis)方法对接起来[经典的计量模型为θ(t)=P(t){1-F[r(t)]}]，这个方法可以将失业的时期长短作为被解释变量，而将失业者的个人特征(年龄、伦理、技能、居住地域)和外部劳动力市场的制度参数(失业福利、搜寻成本、贴现率以及时间资源)作为解释变量来为失业及其时间的长短寻找解释。

此外，在经验分析方面，搜寻理论还被经济学家们很好地与392.如何看待搜寻理论应用于中国实践

我们相信研究劳动经济学的人可以非常容易地用搜寻理论构建一个简单的理论分析框架，然后，用期限分析方法研究我国20世纪90年代中期下岗职工的“失业时限”的决定问题，并且在实证上将发现，年龄大的、来自于国有企业的下岗职工比年龄较小的、来自于非国有企业的职工失业周期更长。但是，当你得到这个结论，并且仅仅因为你的理论是用“标准的搜寻模型”构建起来的时候，所以，你就认为，年龄大的、来自于国有企业的下岗职工的保留工资更高，于是失业时期更长(！！！)。如果是这样，你其实什么都没说(因为你错了！！！)。2.如何看待搜寻理论应用于中国实践40

另一方面，你也许会问，“失业就是找工作”，就是因为找得到的工作还不够好，这有什么错吗？但问题在于，搜寻理论成立的一个前提假设是，人们形成了关于工资分布的理性预期。然而我们知道，要形成这样一个稳定而准确的预期，需要有足够数量的观察点和相应的信息来形成一个关于工资分布的预期，很明显，这一假设比较适用于稳定而可预期的市场制度(也即要求市场体系是健全和完善的)。

另一方面，你也许会问，“失业就是找工作”，就41

而在中国劳动力市场的变迁过程中，很多外部的制度和政策变量都在发生重大的变化，一会儿户籍政策调整了，一会儿大学又扩招了，你说，一个应届毕业的大学生怎样形成关于工资分布的预期？如果非要形成这样一个工资分布预期，恐怕也不只是仅仅通过收集住届毕业生的就业信息就能够在找工作之前中形成自己“理性预期”，而是在找工作过程中在不断地修正自己的预期(也就是说你的预期将是不确定的)。

而在中国劳动力市场的变迁过程中，很多外部的制度42

再回到下岗职工的例子上来，当你发现来自国有企业的下岗职工失业周期更长时，这恐怕不只是因为他们的保留工资更高，而是他们本来就与来自非国有企业的失业职工不一样(即个体特征不一样，通常用生产效率和配置效率来衡量)。这样一来，即使用搜寻理论来研究下岗问题，也需要再加上企业方来来构建一个双边搜寻模型，因为在企业那边，也是在根据职工特征的分布来找员工，而失业者来自于什么样的企业恐怕就是一个重要的维度，它包含着有关职工技能、工作态度等一系列参数的信息。

再回到下岗职工的例子上来，当你发现来自国有企业的下岗43

因此，在将搜寻理论框架应用于对中国的失业现象进行解释时，一定要结合我国的具体国情给出慎重的答案，因为在中国目前的经济发展过程中，伴随在着产业结构优化和升级，我们认为，结构性失业甚至是制度性失业的压力也许表现地更为明显。因此，在将搜寻理论框架应用于对中国的失业现象44

更进一步而言，作为全球最大的发展中国家，随着经济发展水平的不断提高，中国目前面临的问题不仅仅是生产发展的问题，同时还有劳动力工资上升的问题，因而如何更好地保障和落实劳动者权益就成为当前中国社会发展中必须面对的问题。

更进一步而言，作为全球最大的发展中国家，随着经45

诚然，在一个农村还存在大量剩余劳动力的国家，却出现工资上涨压力，这在国际上是十分罕见的。劳动力成本的上升，必然会给众多低端生产者带来成本压力，于是这些企业雇用新劳动力的意愿就会下降(岗位空缺减少)，社会就会面临失业压力。在此种语境之下，加深对劳动经济学理论的研究有助于缓解社会矛盾。

诚然，在一个农村还存在大量剩余劳动力的国家，46

但一定要看到，随着中国经济转型的持续推进和最终完成，劳动者报酬进一步提高是一个必然的趋势。因为只有劳动者的实际可支配收入有了长足的提高，中国的国内消费水平才可能有明显改善，中国经济结构调整的任务才能够真正完成。而这也是此次十七届五中全会的一个基本聚焦点——关注民生！但一定要看到，随着中国经济转型的持续推进和最终47补充：世代交叠模型1965年，年仅25岁的戴蒙德在《美国经济评论》发表了其第一篇经典论文“新古典增长模型中的国家债务”，在拉姆齐模型的基础上提出了世代交叠模型，从而奠定了他在宏观经济学和公共财政问题研究中的标杆地位。补充：世代交叠模型1965年，年仅25岁的戴蒙德在《48

依据拉姆齐模型，经济中的个体都是彼此毫无差别的标准个体，他们具有无限的寿命，拥有完全相同的理性行为，在永恒的无限生命期界中，依照相同的经济决策方式追求跨时期效用最大化，不考虑年龄对人们经济行为的影响，即所有人的经济决策都被视为无差别。依据拉姆齐模型，经济中的个体都是彼此毫无差别的标准个49

作为对照，在世代交叠模型中，每个社会成员都仅具有有限的生命，随着年老一代的逝去，新的人口将不断进入经济生活，在相同的时点上，不同代际的人共同生活，不仅同一代人存在经济联系，而且不同代际的人之间还存在着广泛的经济交往。他们的消费、储蓄和投资等所有经济选择，由于身处不同代际(即处于不同的年龄段)，必然表现出不同的行为方式，即不同代际的人之间的交往规律不尽相同，因此，整个经济就构成了一个复杂的有机体。作为对照，在世代交叠模型中，每个社会成员都仅具有有限50

由此可见，世代交叠模型考虑到了经济个体的差异性，将其划分成不同的群体纳入分析框架，使其分析更加贴近现实生活，更容易解释和研究不同年龄段人群的经济行为差异对宏观经济运行产生的影响，真正实现了宏观经济层面与微观个体行为的融合。并且模型可以很容易地被扩展应用于通货膨胀、收入分配、养老保险、公共财政、消费决策、帕累托效率等研究领域。由此可见，世代交叠模型考虑到了经济个体的差异性，51

谢谢大家！谢谢大家！52搜寻理论框架下的失业现象

——2010年经济学诺奖简评经济管理学院肖黎明搜寻理论框架下的失业现象

——2010年53

总部位于瑞典斯德哥尔摩的瑞典皇家科学院2010年10月11日宣布，美国麻省理工大学的彼德·戴蒙德(PeterDiamond)、美国西北大学的戴尔·莫滕森(Dale.TMortensen)和英国伦敦政治经济学院的克里斯托弗·皮萨里德斯(ChristopherA.Pissarides)获得2010年诺贝尔经济学奖。总部位于瑞典斯德哥尔摩的瑞典皇家科学院20154一、获奖理由

瑞典皇家科学院在当天发表的声明认为，这三名经济学家凭借对“经济政策如何影响失业率”理论(搜寻理论)的进一步分析，摘得2010年诺贝尔经济学奖桂冠。三人的理论可以解释许多经济现象，包括“为何在存在很多职位空缺的时候，仍有众多人失业”。三人建立的经济模型(DMP模型)还有助于人们理解“规章制度和经济政策如何影响失业率、职位空缺和工资”。一、获奖理由瑞典皇家科学院在当天发表的55

今年的诺贝尔经济学奖授予他们，授给劳动经济学的这一领域可以说是实至名归，恰逢其时。这是因为，新古典宏观经济学的失业理论在08年的国际金融危机面前有点招架不住，而作为新古典宏观经济学在劳动力市场分析方面的基石，搜寻理论的获奖则维护了新古典经济学的声誉。这不由得让人产生这样的联想，诺奖的颁发首先当然是出于科学上的贡献，但在长长的准获奖者名单上，花落谁家还是要看时代背景。今年的诺贝尔经济学奖授予他们，授给劳动经济学的56

因此，可以这样认为，如果说去年的诺贝尔经济学奖是鼓励对危机中从完善西方资本主义制度上找问题的话，那么，今年经济学诺奖则是为西方国家政府在解决需求中劳动者这个最关键的承载体如何为经济复苏发挥出更好的作用这方面提供政策理论依据。从这个角度来看，劳动者给了这三位经济学家获奖的一次绝好机会和充分理由。

因此，可以这样认为，如果说去年的诺贝尔经济学奖57

从理论层面上简单概括三位经济学家的获奖理由就是，在许多市场上，卖家和买家并不总是立刻接触(因为市场是有摩擦的)，由于相互搜寻的过程需要时间和资源(搜寻成本)，于是就造成了市场上的矛盾：职位空缺和失业人群总是同时存在。而戴蒙德等学者开发的“搜寻理论”正是对市场上存在着的这种矛盾冲突做出了合理的解释。在此基础上，三位学者还得出了一个共同的结论(政策建议)：一个国家的失业保险福利越是宽松，就会导致越高的失业率以及越长的找工作周期(失业周期)。从理论层面上简单概括三位经济学家的获奖理由就是，在许58

具体的说，皮萨里德斯的研究认为，就业市场的求职者越多，他们重新找到工作的概率反倒越大，因为这会让企业有更多的挑选余地，同时也让求职者感到更大的压力，并降低期望值(主要表现为保留工资)，以尽快重新工作。然而在现实中，岗位空缺和失业人数之间却不能很好地匹配(取决于搜寻技术)，原因在于相关决策是由市场中的不同个体作出的(由此产生社会理性和个体理性相悖)，通常是相对于均衡状态下的岗位空缺而言，搜寻活动以及寻职者则显得太少。此外，搜寻过程中的“搭便车”行为也会降低搜寻活动发生的概率。具体的说，皮萨里德斯的研究认为，就业市场的求职者越59

而莫滕森的研究则认为，劳动力市场的僵化和低流动性，可能会影响求职者的就业意愿，使得低薪职务将无人问津，从而使得即便是失业者，也只是憧憬更高薪的工作，而不是务实地作出选择；和上述二人不同的是，戴蒙德更加注重于经济政策理论的研究，如怎样通过适度增加或减少福利水平以确保社会保障体系的正常运转，以及将税收收入控制在合理的水平上等等。而莫滕森的研究则认为，劳动力市场的僵化和低流动性60二、三位诺奖得主的生平简介1.

彼德·戴蒙德(PeterA.Diamond)二、三位诺奖得主的生平简介1.彼德·戴蒙德(PeterA61

彼得·戴蒙德(PeterDiamond)1960年毕业于耶鲁大学，获数学学士学位；1963年，年仅23岁的他就获得了麻省理工学院的经济学博士学位，曾被经济学泰斗保罗·萨缪尔森誉为经济学“神童”。自1966年起至今，戴蒙德一直在麻省理工学院任教。1997年，戴蒙德被授予麻省理工学院教授称号，这是麻省理工学院的最高荣誉。2002-2003年，戴蒙德被推选为美国经济协会主席。彼得·戴蒙德(PeterDiamond)是世代交叠模型的提出者，他还在许多经济学领域做出了基础性贡献，包括劳动力市场和社会保险制度等。他是社会保障、养老金和税收问题的专家。

彼得·戴蒙德(PeterDiamond)1960年622.

莫滕森(DaleT.Mortensen)2.莫滕森(DaleT.Mortensen)63

戴尔·莫滕森(DaleT.Mortensen)教授来自美国西北大学，研究领域主要集中在劳动经济学、宏观经济学和其他经济理论，尤其是在工作搜寻和失业理论(thetheoryofjobsearchandunemployment)方面颇有造诣。莫滕森在劳动力市场研究和相关理论领域的学术成果具有开创性。此外，他在就业市场的劳动力调整和安置领域的研究也颇具建树。

戴尔·莫滕森(DaleT.Mortensen)教643.克里斯托弗・皮萨里德斯(ChristopherA.Pissarides)3.克里斯托弗・皮萨里德斯(ChristopherA.65

克里斯托弗·皮萨里德斯(ChristopherA.Pissarides)教授来自于英国伦敦政治经济学院(LSE)，他的研究兴趣主要集中在宏观经济、尤其是劳动力市场、经济增长以及经济政策。他的代表作是《失业均衡理论》，至今仍被看作是失业经济学领域的标准教科书。皮萨里德斯的主要学术贡献包括基于失业匹配函数的宏观经济搜寻及匹配理论，以及经济的结构性增长等。克里斯托弗·皮萨里德斯(ChristopherA.66三、理论阐释

如果只用一句话来概括2010年诺贝尔经济学奖得主所发展的搜寻理论(searchtheory)的主要含义，那么，这句话可能就是“失业就是找工作”，如果还要加些修饰词，那么就是“失业就是在有摩擦的劳动力市场上找工作”。三、理论阐释如果只用一句话来概括2010年诺贝尔671.传统理论对劳动力市场的基本认识

寻职者需要找到适合自己的工作岗位，而雇佣者也需要找到适合自己的员工，传统的新古典经济理论认为，由于劳动力的供给和需求是在信息完备的、无摩擦的市场环境下运作的，因而通过工资的调整可以实现劳动力市场的出清，从而不可能出现失业与职位空缺同时并存的现象(即便出现那也只是暂时的)。1.传统理论对劳动力市场的基本认识寻职者需要68

然而，在现实中却是一方面许多公司有相当多的工作空缺，而与此同时一些失业人员却找不到适合自己的工作岗位(并且有时持续时间很长)。如何解释这种现象，彼得·戴蒙德等人提出的搜寻理论，为人们加深对信息不完备的、有摩擦的劳动力市场的认识和理解提供了理论依据。

然而，在现实中却是一方面许多公司有相当多的工作空缺，692.三位诺奖得主的基本理论观点

现实中，求职者和雇佣者之间在互相寻找对方时是需要花费时间和精力的，这就构成了搜寻成本(由搜寻密度和搜寻广度来度量)。既然存在搜寻成本，那么，对于搜寻者而言，他所面临的选择就是：“搜寻”或“停止搜寻”。如果搜寻者决定“停止搜寻”，那就意味着他在已有的机会集合[P(W≥r)=]中选择了一项行动(即找到自己满意的工作)，搜寻过程由此结束；如果搜寻者决定“搜寻”，那就意味着他将继续搜寻新的选择对象。2.三位诺奖得主的基本理论观点现实中，70

这样一来，只有当搜寻活动使搜寻的预期边际收益等于边际成本时[R(r)=E(W︱W≥r)-c／Pr(W≥r)的一阶导数为0]，搜寻活动才会停止。在劳动力市场上，由于求职者与雇主都存在对供需信息(知识)的需求(求职者需要知道企业给出的工资报价概率分布，而企业也需要知道求职者的保留工资分布)，因而两者都会把搜寻活动推进到搜寻的预期边际收益等于搜寻的边际成本那一点(双边搜寻模型)。这样一来，只有当搜寻活动使搜寻的预期边际收益等于边际71保留工资保留工资概率分布搜寻成本工资分布概率岗位空缺损失工资报价搜寻理论框架下的失业现象课件72

另一个对于搜寻过程的理解是，寻职者搜寻到的对象(比如工作岗位和工资)所带来的效用要超过自己的保留效用(保留工资r与工作安全、工作保障、养老计划、作业环境等非工资性因素)。这是因为，在现实中，搜寻过程总是在有限的知识(有限的信息)内进行，因而人们不可能把与同一个决策问题有关的全部知识都了解清楚后才作出选择。

另一个对于搜寻过程的理解是，寻职者搜寻到的对象(比如73

戴蒙德等人的搜寻理论认为，寻职者通常会根据市场上的信息获得一个关于企业工资报价的概率分布，从而形成一个关于自己可能获得的工资的理性预期[E(W︱W≥r)]，并用于指导自己的搜寻过程。当然，人们还会设立停止搜寻的标准或原则，如劳动者设立保留工资(W≥r，接受该工资或选择该企业；W<r，则拒绝该工资从而继续搜寻)，雇主设立最高价格(最高工资报价以使得雇佣成本和岗位空缺损失之和最小)等。基于这些，求职者和雇佣者就会最大化自己的效用，从而做出自己的理性选择。戴蒙德等人的搜寻理论认为，寻职者通常会根据市场74

对于特定的个人来说，他在劳动力市场上什么时候停止搜寻(也即转为就业)要看自己的运气，而从全社会来说，平均的失业期限则要看保留工资和市场上工资分布的关系[1／Pr(W≥r)]。戴蒙德在20世纪70年代的研究就已经表明，很小的搜寻成本可以带来很大的影响。进一步地，他认为通常这种搜寻活动的效率并不是很高，因而政府要有所作为来提高劳动力市场的效率。

对于特定的个人来说，他在劳动力市场上什么时候停止搜寻75四、理论贡献

1.解释了“用工荒”为什么存在

如前所述，市场大部分交易都是为贸易而进行的，当然会出现一些贸易摩擦，买者很难得到想要买的物品，而卖者很难找到消费者。同样的道理，在劳动力市场上许多公司也发现会有许多工作空缺，而一些失业人员找不到适合的工作岗位。三位经济学家的理论可以解释这种矛盾的现象：因为市场买卖双方在相互寻找对方以及进行匹配时面临着困难(摩擦)。四、理论贡献1.解释了“用工荒”为什么存在76

在三位学者所提出的搜寻理论中，把这种困难称为“市场搜寻摩擦(MarketwithSearchfrictions)”，也就是指在不少类型的市场中(包括劳动力市场、商品市场和房地产市场)，买方和卖方并不能立刻与对方取得联系(由于信息的不完善)，因而需要一定的时间和精力(即为获取信息所进行的搜寻是需要支付成本的，当然这种搜寻也是能够获益的)。在三位学者所提出的搜寻理论中，把这种困难称为“市场77

这一点在劳动力市场体现得更为明显，因为劳动力的类别是各有不同的(表现为填补空缺人的产出效率有差别，也即寻职者是异质的)，同类企业间的工资水平也有高有低(因为不同企业的空缺岗位损失不同，即企业也是异质的)。因而雇主和劳动力经常需要时间和资源找到对方，满足各自需求。于是，劳动力市场上经常会出现这样一种情况：工人失业和企业缺少劳动力(即“用工荒”)。这一点是传统市场均衡理论无法解释的。

这一点在劳动力市场体现得更为明显，因为劳动力的类别是782.为政府促进就业提供参考

三名经济学家的研究不但解释了劳动力市场等多个类型市场的这种冲突，还探讨了解决这种市场冲突的机制。戴蒙德率先分析搜寻市场的基础，莫滕森和皮萨里德斯随后将这一理论加以延伸，应用于劳动力市场，创立以三人姓氏首字母命名的DMP模型。这个模型解释了失业率是如何形成(是为了找到一个更好的工作)，以及空缺岗位是如何形成的(岗位空缺与失业者人数不能很好匹配)。2.为政府促进就业提供参考三名经济学79

他们的理论证明，市场的低效率(即搜寻数量与空缺数量不能总是保持均衡)同企业与找工作者相互寻找对方所需要的时间和精力(搜寻成本)有关(事实上还与搜寻技术有关)，这样一来，政府的作用(政策)对于解决失业和岗位空缺的匹配就十分重要。

因此，这就可以成为一种政策工具。例如，政府针对“用工荒”，建立起劳动力信息平台、失业救济金制度、社会保险和就业培训制度等，就是其中的有益探索。他们的理论证明，市场的低效率(即搜寻数量与空80

事实上，厦门大学王亚南经济研究院以失业保险为主题的一项实证研究也表明，虽然失业保险导致了失业持续时间延长，但却使劳动者再就业的工资平均水平提高了9.5%。这一结论正印证了三位学者的市场搜寻摩擦理论，失业保险能改善工人与工作的匹配。

事实上，厦门大学王亚南经济研究院以失业保险为主题的一813.搜寻理论在其他应用(1)

为什么离退休老人经常可买到物美价廉的商品？

其中的主要原因在于离退休老人的时间等机会成本(搜寻成本)小于其他人员，因而其搜寻的边际成本较低，这样，离退休老人搜寻的战略地位(搜寻的净收益)就优于后者。3.搜寻理论在其他应用(1)为什么离退休老人经常可买82(2)为什么在现实生活中经常会出现“鲜花插在牛粪上”的现象？

这是因为，在青年男女拍拖过程中，个人是否采取搜寻行动，不仅取决于个人的边际搜寻成本，而且还取决于个人所处的战略地位。(2)为什么在现实生活中经常会出现“鲜花插在牛粪上”的83

一般地，在同等条件下，美丽姑娘或英俊小伙子的搜寻成本要高于相貌普通的姑娘或相貌一般的小伙子。爱美之心，人皆有之，同娶一个相貌普通的姑娘或嫁一个相貌一般的小伙子相比，娶一个相貌美丽的姑娘或嫁一个英俊的小伙子所获得的收益自然更高一些。当然，姑娘和小伙子都可采取搜寻和不搜寻两种战略。

一般地，在同等条件下，美丽姑娘或英俊小伙子的84

这样一来，通过设计一个适当的效用函数，我们就能得出在姑娘和小伙子的战略式表述中，只有相貌普通的小伙子搜寻而美丽姑娘不搜寻，以及相貌普通的姑娘搜寻而英俊小伙子不搜寻这两种战略组合属于稳定均衡(纳什均衡)。在均衡点上，效率与公平达到了完美结合。

这样一来，通过设计一个适当的效用函数，我们就85五、简单评价1.基于经济学流派的观点

传统的新古典主义理论家以相信自由市场经济体制而著称，他们坚信，失业只是摩擦性的，失业者之所以失业只是在找下一个工作而已，从某种意义上说，失业是一种好事，因为它可以实现劳动力资源的最优配置。

五、简单评价1.基于经济学流派的观点86

但是，新古典主义理论始终在失业这个问题上碰到人们的质疑，特别是当大规模的失业现象出现的时候，人们无法相信，这仅仅是因为失业者是在找工作。特别是在20世纪30年代以后，凯恩斯经济学将失业解释为有效需求不足而致，相应地，对于失业的治理，凯恩斯理论认为政府主导的需求管理是一剂良方。

但是，新古典主义理论始终在失业这个问题上碰到人们的质87

直到20世纪60年代末，失业理论基本上是凯恩斯主义一统天下的时代。从这一意义上来说，工作搜寻理论出现对于20世纪80年代以后新古典经济理论的复兴具有非常重要的意义。

直到20世纪60年代末，失业理论基本上是凯恩斯主义一8820世纪70年代是理性预期假说逐渐得以发展和成熟的时期，搜寻理论成功地整合了理性预期假说和市场摩擦假说，告诉人们，失业的原因在于，失业者决定继续失业，找一个新的工作，比接受一个目前可以获得的工作期望收益更高。换句话说，失业只是因为市场存在摩擦，因此需要时间来找到比自己保留工资更高的工作。

20世纪70年代是理性预期假说逐渐得以发展和成熟的时89

由此可以看出，在坚持理性预期这一点上，使得搜寻理论具有鲜明的新古典主义色彩，但是，巧妙的是，搜寻理论却又一直将市场的缺陷(也即信息不对称和市场摩擦)作为其理论的又一假设，因此，在一定程度上该理论达成了与坚持市场缺陷假说的新凯恩斯主义失业理论的某种妥协。

由此可以看出，在坚持理性预期这一点上，使得搜寻90

此外，在经验分析方面，搜寻理论还被经济学家们很好地与实证上的期限分析(durationanalysis)方法对接起来[经典的计量模型为θ(t)=P(t){1-F[r(t)]}]，这个方法可以将失业的时期长短作为被解释变量，而将失业者的个人特征(年龄、伦理、技能、居住地域)和外部劳动力市场的制度参数(失业福利、搜寻成本、贴现率以及时间资源)作为解释变量来为失业及其时间的长短寻找解释。

此外，在经验分析方面，搜寻理论还被经济学家们很好地与912.如何看待搜寻理论应用于中国实践

我们相信研究劳动经济学的人可以非常容易地用搜寻理论构建一个简单的理论分析框架，然后，用期限分析方法研究我国20世纪90年代中期下岗职工的“失业时限”的决定问题，并且在实证上将发现，年龄大的、来自于国有企业的下岗职工比年龄较小的、来自于非国有企业的职工失业周期更长。但是，当你得到这个结论，并且仅仅因为你的理论是用“标准的搜寻模型”构建起来的时候，所以，你就认为，年龄大的、来自于国有企业的下岗职工的保留工资更高，于是失业时期更长(！！！)。如果是这样，你其实什么都没说(因为你错了！！！)。2.如何看待搜寻理论应用于中国实践92

另一方面，你也许会问，“失业就是找工作”，就是因为找得到的工作还不够好，这有什么错吗？但问题在于，搜寻理论成立的一个前提假设是，人们形成了关于工资分布的理性预期。然而我们知道，要形成这样一个稳定而准确的预期，需要有足够数量的观察点和相应的信息来形成一个关于