OHSAS职业安全卫生管理体系

OHSAS18001职业安全卫生管理体系内审员培训课程介绍课程目标：通过培训，了解OHSMS审核的程序，掌握审核方法和技能，作到会审核会审核文件会制定审核计划会编制检查表会收集客观证据会编写不符合报告会进行总体评价会编写审核报告会跟踪纠正措施会主持首、末次会议主要内容-1OHSAS18001标准回顾审核概论

－基本定义审核准备

－明确审核目的－文件审核－确定审核范围－制定审核计划－组成审核组－编制检查表

主要内容-2现场审核－召开首次会议

－现场审核－确定不符合项和编写

不符合报告－审核结果综合分析－末次会议－纠正措施及跟踪学习要求积极参与培训全过程上课时将手机、BP机关闭上课时不随便离开座位不迟到、不早退、不缺勤不从事与培训无关的活动课堂内禁止吸烟第一部分OHSAS18001:1999

职业安全卫生管理体系规范标准回顾第二部分审核概论基本定义（1）审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方；委托方：委托进行审核的组织；受审核方：受审核的组织；主题事项：特定的OHS活动、事件、状况、管理体系，和（或）有关上述事项的信息基本定义（2）审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员；环境审核组长：具备主持与从事OHS审核资格的人员；OHS审核员：具备从事OHS审核资格的人员；技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员基本定义（3）审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果；审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证；基本定义（（4）职业安全卫卫生管理体体系审核：客观地获取审核核证据并予予以评价，，以判断一一个组织的的职业安全全卫生管理理体系是否否符合组织织所规定的的职业安全全卫生管理理体系审核核准则的一一个系统化，并形成文件的验证过程程，包括将将这一过程程的结果呈呈报管理者者。职业安全卫卫生管理体体系认证：由获得认可可资格的职职业安全卫卫生管理体体系认证机机构依据审审核准则，，对受审核核方的OHSMS通过实施审审核及认证证评定，确确认受审核核方OHSMS的符合性及及有效性，，并颁发证证书与标志志的过程。。基本定义（（5）认可：由权威机构构依据有关关的准则与与程序，对对某一团体体或个人具具有从事特特定任务的的能力给予予正式承认认。认可机构：具有国家授授权从事资资格认可的的权威机构构。职业安全卫卫生管理体体系认证机机构：认证机构是是具备一定定的能力和和资格，根根据颁布的的职业安全全卫生管理理体系标准准和体系所所要求的其其它辅助文文件对组织织的职业安安全卫生管管理体系进进行认证的的第三方机机构（即与与受审核方方无任何利利益关系的的机构）。。职业安全卫卫生管理体体系审核一种管理手手段；系统化、文文件化客观、公正正性规定的准则则审核准则OHSAS18001标准职业安全卫卫生管理手手册、程序序文件及其其它相关OHS管理体系文文件（内部部OHS管理法规））适用于组织织的OHS法律、法规规和其它要要求（OHS方针对遵守守法律、法法规作出了了承诺）审核的类型型内审第第一方审核核审核第二方审核核外审第三方审核核内审和外审审的相同点点内审和外审审的区别项目内内审审外外审审OHSMS审核要求具备了关于于审核主题题事项的充充足适用的的信息资料料；具备了开展展审核活动动所需的充充足资源;能取得受审审核方的充充分合作；；OHSMS内部审审核程序-1审核启动审核准备明确审核目目的、范围围组成审核组组文件审核制定审核计计划制定审核检检查表通知现场审核首次会议OHSMS内部审核核程序-2现场收集证证据审核组小结结与OHSMR沟通末次会议不符合跟踪踪验证原因分析纠正预防措措施拟订及及实施评价和验证证结束NYNNYNY职业安全卫卫生管理体体系认证流流程图委托方或受受审核方书书面申请申请受理、、评审不受理委托方或受受审核方书书面申请任命审核组组长、组建建审核组第一阶段审审核限期纠正第二阶段审审核不推荐注册册对纠正措施施的跟踪验验证编制和提交交审核报告告认证评定不予注册颁发认证证证书证后监督审审核暂停、撤销销或注销期满复评换换证撤销或注销销第三部分审核准准备备审核准备－－明确审核核目的典型的审核目的有：确定受审核核方的OHSMS和OHSMS审核准则的的符合性；；验证受审核核方的OHSMS是否得到正正确的实施施和保持；；识别受审核核方OHSMS具有潜在改改进机会的的领域；确定体系的的充分性、、适用性和和有效性；；审核准备－－确定审核核范围内审按照集集中式审核核还是分散散性审核，，可确定不不同的审核核范围确定审核范范围时应考考虑以下几几个因素：－组织的管管理权限－组织的活活动区域－组织的现现场区域不包括组织织的产品和和服务审核范围示示例位于广东省江门门市育新大大道15号号的广东省长江江集团新发发材料有限限公司在生产通讯用电缆缆及相关活动动方面中建一局（（第四建筑筑公司）位于北京市朝阳阳区万花西西里17号号工业与民民用建筑及相关活动动审核准备－－组成审核核组内审由最高管理理者授权，，赋予内审审权威性；；内审员经过过培训和资资格认可，，具有相应应的能力应考虑公正正、客观、、独立的原原则组成审审核组人数与工作作量相匹配配审核准备－－文件审核核（1）文件审核的的目的•了解受审核核方的OHSMS文件（主要要是手册））能否满足足申请认证证的OHSMS标准的要求求，即文件件的符合性。•通过对OHSMS文件和背景景资料的审审阅，了解受审核地域域的OHSMS情况，以便进行行准备阶段段的其它工工作。审核准备－－文件审核核（2）第三方审核核时需提交交的文件－手册、程序序文件－背景资料：OHS预评价报告告、OHS“三同时”报报告、OHS监测记录、、OHS奖惩情况、、相关方抱抱怨记录、、法律法规规清单等。。－内审结果及及不符合项项的纠正情情况－管理评审报报告等文件审核－－文件体系系审核了解组织OHSMS文件的层次次和结构，，判断是否否适合于组组织的情况况，包括其其职能设置置、规模大大小等；OHSMS文件是否否能够覆盖盖并满足标标准的17个要素的的全部管理理要求，不不应回避或或遗漏；OHSMS文件整体体上是否能能够覆盖审审核的范围围；每份OHSMS文件件（手册、、程序文件件、作业指指导书）是是否明确界界定其范围围，在其范范围内是否否描述充分分并满足标标准要求；；OHSMS文件之间间是否层次次清晰，逻逻辑关连；；文件审核－－文件体系系审核OHSMS文件从整整体上能否否体现各要要素间关系系，每个文文件与其它它文件的接接口是否内内容协调统统一；OHSMS文件在组织织管理中是是否具备权权威性；OHSMS文件是否否覆盖了全全部不可接接受危险的的控制；审查OHSMS运行行的重要资资料（OHS危害危险清单、不可可接受危险险清单、法法律法规清清单、目标标指标及方方案、内审审报告、管管理评审报报告）文件审核－－环境管理理手册审核核手册是否简简要描述了了OHSMS的17个要要素并体现现了它们之之间的相互互关系；在每一要素素论述中是是否针对下下级文件给给出索引途途径；是否阐明组组织的OHS方针；是否明确OHSMS各个职能能与层次的的组织机构构与职责；；是否清晰描描述了OHSMS文文件，包括括其层次、、结构和相相互关系；；是否提供了了危害危险清单，法律律法规清单单，目标、、指标和管管理方案等等重要信息息和体系运运行结果的的途径；是否否阐阐明明了了体体系系的的依依据据标标准准和和体体系系建建立立实实施施范范围围；；文件件审审核核的的结结论论一、、合合格格二、、局局部部不不合合格格，，尚尚需需修修改改，，应应指指明明需需修修改改之之处处；；审核核计计划划内内容容审核核目目的的与与范范围围；；审核核准准则则；；受审审核核方方有有待待审审核核的的建建制制单单位位和和职职能能部部门门的的名名称称；；受审审核核方方职职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系中中应应予予重重点点审审核核的的要要素素；；受审审核核方方OHSMS中有有待待审审核核的的要要素素和和程程序序；；进行行审审核核活活动动的的预预定定起起止止日日期期；；审核核组组成成员员名名单单；；与受受审审核核方方管管理理者者举举行行会会议议的的日日程程表表；；审核核计计划划举举例例（（1））审核核时时间间：：1997年年3月月17日日－－18日日审审核核组组长长：：刘刘恒恒审核核组组成成员员：：第第一一小小组组：：刘刘恒恒，，郑郑梅梅第第二二小小组组：：张张辰辰，，彭彭晓晓艳艳审核核依依据据：：审审核核目目的的：：审审核核范范围围：：拟制制：：批批准准：：编编号号：：审核核计计划划举举例例（（2））审核准备－编编制检查表（1）定义：检查表是审核核员的工作文文件、提纲或或工具，是如如何进行审核核的策划性成成果检查表的内容容A、列出审核项目目和要点（lookat），确保审核覆盖盖面的完整，，主要解决一一个“查什么么”的问题B、明确审核步骤骤和方法（lookfor），进行抽样量的的设计，主要要解决一个““怎么查”问问题审核准备－编编制检查表（2）审核员保持明明确的审核目目标，思路清清晰保持审核工作作的系统和完完整，减少重重复和不必要要的工作量使审核程序规规范化，减少少审核的随意意性和盲目性性保持审核的节节奏和连续性性树立审核员的的职业形象作为审核记录录存档审核准备－编编制检查表（3）使用检查表的的注意事项：检查表是审核核员的工作文文件，不要事事先披露给受受审核方，以以保证审核的的客观性；检查表主要起起备忘作用，，使用时不要要机械生硬；；按照检查表审审核发现问题题时可追踪调调查，调整检检查表的内容容，但也不要要完全脱离检检查表；检查表的四要要素查什么找谁查去哪查怎么查编制检查表考考虑要素周密地编制检检查表应考虑虑：适用的法律法法规和其他要要求；OHSMS文件要求；以前的审核结结果；已知的OHS危害危险；该部门的要求求和活动的主主流；审核员的经验验检查表示例一：检查表示例一一（续）第四部分现场审审核实施审核召开首次会议议由审核组长主主持，标志着着现场审核开始。参参加人员为审审核组全体成员，受审核核方领导、受审核部门人人员及陪同人员。首次会议内容容向受审核方管管理者介绍审审核组成员；；确认审核范围围、目的和计计划，共同认认可审核进度度表；简要介绍审核核中所采用的的方法和程序序；在审核组和受受审核方之间间建立正式联联络渠道；确认已具备审审核组所需的的资源与条件件；确认末次会议议的日期和时时间；促进受审核方方积极参与；；首次会议的要要求由审核组长主主持时间控制在30分钟,内内审可适当缩缩短要保持严肃、、认真、高效效的会议气氛氛领导讲话应简简明扼要实施审审核－－现场场审核核方式式自上而而下和和自下下而上上的方方式正向审审核和和逆向向审核核以危险险因素素为主主线的的审核核方式式按部门门和按按要素素审核核自上而而下审审核消防设设施管管理各部门门、车车间灭火器器材配配置和定位位情况况部门消消防器器材定定位图图，抽抽样安全处处部门车间查证灭灭火器器是否否定位位正向审审核文件要要求实施情情况危害辨辨识4.3.14.3.34.3.4运行控控制4.5.14.5.24.3.4危险因因素为为主线线重大危危险因因素是是否已已识别别评价价出来来,如如何做做的?重大因因素如如何进进行控控制策策划,是否否全面面?目标指指标有有吗？？方案设设定吗吗，适适用吗吗？管理职职责落落实吗吗，人人员教教育吗吗？有关运运行是是否文文件化化，下下发吗吗？有有作业业记录录吗？？有否日日常监监控，，符合合吗？？内审提提出意意见吗吗？部门和和要素素审核核按要素素审核核优点：目标集集中，，更易易体现现与体体系标标准或或文件件的符符合性性缺点：效率较较低，，因此此路线线安排排要合合理按部门门审核核优点：路线简简单，，审核核员少少跑路路，受受审核核部门门负担担轻，，审核核效率率高，，对审审核员员要求求较高高缺点：容易遗遗漏某某些要要素，，目标标不够够集中中实施审审核－－审核核方法法提问与与交谈谈查阅文文件和和记录录现场观观察审核技技巧善于提提问注意倾倾听仔细观观察做好记记录善于追追踪验验证注意安安全合理的的进行行抽样样要做到到随机机抽样样；抽样要要有一一定的的数量量（2～12个个）；；要分层层抽样样；要合理理策划划，分分布均均匀；；要做到到亲自自抽样样。审核活活动的的控制制合理地地选择择样本本要注意意体系系中存存在的的问题题注意相相关结结果控制审审核气气氛实施审审核－－不符符合－不符合合定义义：不符符合即即“没没有满满足某某个规规定的的要求求”，，这里里的规规定可可以理理解为为审核核准则则－严重重不不符符合合：•体体系系运运行行出出现现系系统统性性失失效效，，某某一一要要素素、、某某一一过过程程重重复复出出现现的的失失效效现现象象，，未未能能采采取取有有效效的的纠纠正正措措施施加加以以消消除除；；•区区域域性性失失效效，，如如某某一一部部门门、、要要素素的的全全面面失失效效现现象象；；•造造成成严严重重的的工工伤伤事事故故；；一一般般不不符符合合：•对对满满足足OHSMS要素素或或体体系系文文件件的的要要求求而而言言，，是是个个别别的的、、偶偶然然的的、、孤孤立立的的性性质质轻轻微微的的问问题题。。•对对保保证证所所审审区区域域的的体体系系有有效效性性而而言言，，是是个个次次要要问问题题。。审核核结结果果控控制制--不不符符合合项项必须须以以客客观观事事实实为为基基础础；；必须须以以审审核核准准则则为为依依据据；；对产产生生的的不不符符合合的的原原因因进进行行分分析析，，找找出出体体系系中中的的问问题题；；审核核小小组组内内部部讨讨论论，，形形成成统统一一意意见见；；与受受审审核核方方共共同同确确认认不不符符合合项项不符符合合表表现现形形式式职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系文文件件未未达达到到OHSAS18001标准准的的要要求求；；职业业安安全全卫卫生生管管理理体体系系实实施施不不符符合合文文件件的的规规定定；；体系系运运行行结结果果未未达达到到计计划划的的目目标标、、指指标标；；体系系运运行行的的环环境境表表现现未未达达到到环环境境法法律律、、法法规规和和其其他他要要求求的的规规定定不符符合合事事实实描描述述要要求求事实的准准确观察察（（判断断）在哪里发发现（（地点点）发现了什什么（（事实实）为什么不不合格（（原因因）谁在场（（职职位）采用专业业术语（（正正规）利于的改改进（（帮帮助）不符合事事实描述述示例一一在制造部部审核发发现，某某些文件件存在乱乱写乱画画的现象象不符合OHSAS18001：19994.4.5的要求不符合事事实描述述示例二二在制造部部审核发发现，机机械课使使用的HSMP-01-11《机械设备备安全管管理程序序》的封封面上写写有“冬冬季到台台北来看看雨”字字样。不符合OHSAS18001：19994.4.5的要求实施审核核－不符符合报告告化验室在在推行ISO14001环境管理理体系时时，规定定产生的的废液用用统一的的收集桶桶收集，，然后交交由合格格的厂商商进行处处理，后后来化验验室由于于实验的的需要，，使用了了大量的的丙酮、、甲苯、、酒精、、双氧水水，文件件规定仍仍然继续续执行。。涂装科本本有一甲甲苯53加仑桶桶接地的的改善方方案，即即利用加加装接地地线以改改进在储储存和使使用中的的安全，，但当你你到现场场时发现现，由于于预期未未来使用用量加大大，现场场已在两两个星期期前改成成储槽储储存，并并已经使使用，储储槽的接接地线尚尚未安装装。黎明公司司从某电电梯厂购购买一台台电梯，，几个月月来一直直运转正正常，你你在审核核时发现现，该电电梯并未未获得生生产许可可证。某工厂的的调漆室室，有机机溶剂浓浓度很高高，夏季季温度提提高，员员工对此此提出了了抱怨，，科长把把办公室室的风扇扇搬到调调漆室使使用，降降低了有有机溶剂剂浓度和和工作温温度，员员工抱怨怨的情形形获得改改善，在在查阅危危险评价价清单时时，并没没有发现现与此有有关的内内容。在某厂甲甲苯储槽槽区，供供应原料料的“虎虎克”公公司的槽槽车司机机正在卸卸料，你你发现司司机未按按厂内卸卸料程序序（ISST-012）规定使用用接地线线，询问问司机小小赵，小小赵告诉诉你他不不知道有有这个规规定，也也不知道道接地线线放在何何处。你到重油油储存区区进行审审核时发发现，为为了改善善事故应应急响应应条件，，重油储储槽的防防溢堤改改善工程程正在进进行中，，先打掉掉了东侧侧部分围围堤。MSDS（材料安全全数据表表）控制制程序中中规定：：“明示示用的MSDS要进行日日常管理理，避免免破损或或遗失。。”但审审核员在在现场观观察时却却发现有有些MSDS明示破损损，字迹迹模糊难难以辨认认。实施审核核－审核核结果综综合分析析①OHSMS文件的完完整性和和可操作作性；②OHSMS体系的实实施③OHSMS体系运行行的有效效性•OHS方针是否否得到贯贯彻；•OHS目标、指指标和方方案是否否得到落落实；•是否严格格遵守了了法律、、法规和和其它要要求；•整体OHS行为是否否得到持持续改善善；•员工的安安全意识识是否得得到了提提高；•相关方对对体系的的评价如如何；④OHSMS发展的历历史和趋趋势实施审核核－末次次会议主要内容容：再一次确确认审核核范围，，重申审审核目的的和准则则；报告审核核发现；；宣布审核核结论；；提出不符符合项的的纠正措措施要求求；注册程序序说明和和介绍监监督要求求；保密承诺诺；感谢。审核报告告受审核方方和委托托方的名名称；商定的审审核目的的和范围围；商定的审审核准则则；进行审核核的（起起止）日日期和审审核含盖盖的日期期；审核组成成员名单单；参与审核核的受审审核方代代表名单单；审核报告告分发单单位名单单；关于审核核过程的的简要说说明，包包括所遇遇到的障障碍；审核结论论典型的审审核结论论职业安全全卫生管管理体系系符合职职业安全全卫生管管理体系系审核准准则情况况；体系是否否得到了了正确的的实施和和保持；；内部管理理评审过过程是否否能确保保职业安安全卫生生管理体体系的持持续适用用性与有有效性；；第五部分分纠正措施施及跟踪踪实施审核核－纠正正措施及及跟踪纠正措施施的跟踪踪程序审核期间间审核人人员确认认不合格格项；审核人员向受受审核方提交交不合格报告告并提出措施施要求；受审核方签字字认可不合格格项，并提出出纠正措施计计划；审核人员评价价认可；受审核方实施施和完成纠正正措施；审核人员对纠纠正措施完成成情况进行验验证；审核人员对纠纠正措施结果果作出判断；；全过程作好记记录。1、促使受审审核方认真分分析原因，找找出不符合的的根源，防止止类似事件再再次发生，进进一步完善环环境管理，创创造良好的体体系运行条件件。2、使受审核核方按照纠正正措施计划进进行有效的纠纠正，为过去去出现的问题题划上问号，，为审核组的的审核结论提提供依据。3、通过纠正正措施实施情情况跟踪，促促使受审核方方职业安全卫卫生管理体系系完善内部运运行机制。纠正措施跟踪踪的目的1、所有发现现的不符合项项，必须采取取纠正措施，，内审员应进进行跟踪验证证，确保其得得以关闭。