ISO族标准与汽车零部件仓储管理

ISO9000族标准与汽车零部件仓储管理重庆交通大学管理学院谢晓东手机箱：xiexd99197@163.com二、IS09000：2000族标准理解一、IS09000：2000族标准概论三、IS09000体系的实施与内审四、汽车零部件质量标准化管理主要内容

一、IS09000：2000族标准概论

背景1：一、IS09000：2000族标准概论

三菱帕杰罗刹车失灵事件背景2：一、IS09000：2000族标准概论

三鹿奶粉事件分析：一、IS09000：2000族标准概论

企业经营三核心：质量—立足之本成本—生存之道时间—发展之源质量＝产品、体系或过程的一组固有特性满足顾客和其他相关方要求的程度。——ISO国际标准化组织一、IS09000：2000族标准概论

质量

=产品或工作的优劣程度

——新华词典术语“质量”可用形容词（如差、好或优秀）来修饰“质量”具有主观性和时间性。如何确保质量，求得立足，已成为不可回避的问题和需克服难题！一、IS09000：2000族标准概论

标准＝

“对重复性事物和概念共同协商，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据”。——辞海以科技成果和实践经验的总结为基础。以在一定范围内获得最佳秩序为目的。一、IS09000：2000族标准概论

“标准”所包含的六大要点对象——重复性（共性）的事物和概念目的——获得最佳秩序(确保质量，提高效益或速度等)制定——各方协商一致批发——公认的权威机构内容——科技成果或生产经验的总结范围——一定范围内共同遵守和执行注意：“最佳”是从整个国家或社会来衡量，而非一个部门/地区/企业来考虑。政府机关金融机构竞争对手国内顾客消费者海外顾客（WTO）差别化要求企业ISO质量管理体系集团企业经营目的宣传压力贸易条件企业评价规定限制一、IS09000：2000族标准概论

“贯标”的必要性和实务性例：猪圈企业和包装企业一、IS09000：2000族标准概论ISO（国际标准化化组织）●ISO成立于1947年2月，，总部在瑞士士日内瓦●由一百多个国国家的标准局局所组成，一一个世界性的的组织ISO9000不是一个标准准，而是一族族标准的统称称，故称：ISO9000质量保证标准准体系。——由ISO/TC176制定的所有国国际标准一、IS09000：2000族标准概论TC176（品质管理和品质保证技术委员会）——TC176专门负责制定品质管理和品质保证技术的标准。成立于1980年，全称是“品质保证技术委员会”，1987年更名为“品质管理和品质保证技术委员会”。ISO9000族概述ISO9000族标准目标一、IS09000：2000族标准概论提高组织的运运作能力；增进国际贸易易，促进全球球的繁荣和发发展；有信心从世界界各地得到任任何期望的产产品；有信心将产品品顺利销往世世界各地。ISO9000族标准发展过过程1987年第一版（6个）1994年第二版（16个）2000年第三版(核标4个))2008年发布新版ISO9001ISO9000：2000基础和术语ISO9001：2008要求ISO9004：2000业绩改进指南南ISO19011：2002体系审核指南南ISO9000：2000基础和术语ISO9001：2000要求ISO9004：2000业绩改进指南南ISO19011：2002体系审核指南南一、IS09000：2000族标准概论ISO9001:1994设计、开发、、生产、安装装和服务的质质量保证ISO9002:1994生产、安装和和服务的质量量保证ISO9003:1994最终检验和试试验的质量保保证ISO9004:1994业绩改进指南南ISO9001:2000质量管理体系系要求ISO9004:2000质量管理体系系业绩改改进指南ISO9000:2000质量管理体系系基础和术语ISO9000-1:1994ISO8402:1994ISO19011:2002质量和(或)环境管理体系系审核指南ISO10011:1994ISO140010:1996ISO140011:1996ISO140012:1996ISO9000:1994族标准—————ISO9000:2000族标准一、IS09000：2000族标准概论其他相关的标准质量体系审核核指南ISO10011-1审核ISO10011-2质量体系审核核员的资格标标准ISO10011-3审核工作的管管理测量设备的质质量保证要求求ISO10012-1测量设备的计计量确认体系系ISO10012-2测量控制一、IS09000：2000族标准概论ISO9000:2000族标准的的文件结构1）核心标准·ISO9000：2000基本原理和术语·ISO9001：2000质量管理体系-要求·ISO9004：2000质量管理体系-业绩改进指南·ISO19011质量和环境管理审核指南2）其它标准·ISO10012测量设备的质量保证要求3）技术报告·ISO/TR10006项目管理指南·ISO/TR10007技术状态管理指南·ISO/TR10013质量管理体系文件指南·ISO/TR10014质量经济性指南·ISO/TR10015教育和培训指南·ISO/TR10017统计技术在ISO9001中的应用指南4）小册子·质量管理原理·选择和使用指南·ISO9001在小型企业中的应用指南总结：ISO9000族标准是质量量的基本标准准(门槛)，不是进入国国际市场的““通行证”！！一、IS09000：2000族标准概论ISO9000不是单一的一一个标准，而而是一个质量量保证标准体体系。20000版的最大特征征为“以顾客客为中心”。。二、IS09000：2000族标准理解●作用----将质量有关的的术语标准化，以达成共识识----在国内外贸易易中促进理解解和交流----为建立质量管管理体系提供供框架和基础1、IS09000：2000基础和术语二、IS09000：2000族标准理解●内容----表述了八项质量管理理原则----描述了十二项项质量管理体体系基础----给出了有关质质量术语10类共80条●八项质量管理理原则以顾客为关注注焦点领导作作用全员参参与过程方方法管理的系统方方法持续改改进基于事实的决决策法与供方互利的的关系(一)IS09000：2000基础和术语二、IS09000：2000族标准理解PCADP(plan)－－计划D(do)－－实施C(check)－检查A(action)－－处理二、IS09000：2000族标准理解核心1：戴明管理模模式(PDCA戴明环)——持续改进了解客户的需求与期望关注客户的需需求与期望满足客户的需需求与期望二、IS09000：2000族标准理解核心2：以客户为中心心十二项质量管理体系基础1质量管理体系的理论说明2质量管理体系要求和产品要求3质量管理体系方法4过程方法5建立质量方针和质量目标6最高管理者在质量管理体系的中的作用7文件8质量管理体系评价9持续改进10统计技术的作用11质量管理体系和其他管理体系的关注点12质量管理体系与组织优秀模式之间的关系(一)IS09000：2000基础和术语二、IS09000：2000族标准理解（二）IS09001：2000要求●作用----建立质量管理理体系，提高产品和过过程质量，使顾客满意意----证实具有稳定定地提供满足顾客和法法规要求的产品的能力----作为质量管理理体系审核和和第三方认证证的准则二、IS09000：2000族标准理解●内容----规定了对质量管理体系系的要求----描述了以过程为基础的质量管理体体系的框架结结构二、IS09000：2000族标准理解IS09001：2000的主要内容1范围2规范性引用文件3术语及定义4质量管理体系（总要求、质量手册、文件控制、记录控制）5管理职责（管理承诺、以顾客为关注焦点、质量方针和目标、职责权限和沟通等）6资源管理（人力资源、基础设施、工作环境等）7产品实现（识别顾客需求、设计开发、采购、生产过程、标识、产品防护、监测设备控制等）8测量、分析和改进（顾客满意、内部审核、产品监视和测量、不合格品控制、纠正和预防等）（二）IS09001：2000要求客户要求管理职责资源管理产品/服务实实现测量分析改进进5.1管管理层承诺5.2以以顾客为关注注焦点5.3质量量方针5.4策划划5.5职责责、权限和沟沟通5.6管理理评审6.1资源源提供6.2人力力资源6.3基础础设施6.4工作作环境7.1产品品实现策划7.2与客客户有关的过过程7.3设计计和开发7.4采购购7.5生产产和服务运作作7.6监视视和測量设备备的控制8.1总则则8.2监视视和测量8.3不合合格品控制8.4资料料分析8.5改进进-纠正措施施-预防措施施客户满意质量管理体系系持续改进输入输出产品/服务增值活动信息流4质量管理体系系4.1总要求要求质量管理理体系形成文文件，实施和和保持，并持持续改进。组组织应：二、IS09000：2000族标准理解（二）IS09001：2000要求a）识别体系所所需的流程及及其应用；b）确定这些流流程的顺序和和相互作用；；c）流程有效运运行和控制所所需的准则和和方法。d）必要的资源源和信息，以以支持这些流流程的运行和和监视e）监视、测量量和分析这些些流程；f）为实现目标标和持续改进进所必需的措措施。4.2文件要求二、IS09000：2000族标准理解（二）IS09001：2000要求4.2.2质量手册（包包括）a）范围；b）形成文件的的程序或引用用；c）过程间相互互作用的表述述。供应商质量评审中国第一汽车集团公司4.2.1总则（文件包括）a）质量方针和和目标；b）质量手册；；c）形成文件程程序；d）策划、运行行和控制文件件；e）记录。4.2.3文件控制因编制形成文文件的程序，，以规定以下下方面的所需需的控制：a）文件发布需需前得到批准准；b）对文件评审审与更新，并并再次批准；；c）文件更改和和修订状态得得到识别；d）确保使用时时可获得文件件的有关版本本；e）文件应保持持清晰、易于于识别；f）外来文件应应得到识别，，并控制其分分发；g）防止作废文文件的非预期期使用，若需需保留时，应应有适当的标标识。4.2.4记录控制应建立并保持持记录——提供符合要求求和体系有效效运行的证据据。记录应清晰、、易于识别和和检索。应规定记录的的标识、贮存存、保护、检检索、保存期期和处置所需需的控制。二、IS09000：2000族标准理解（二）IS09001：2000要求5.1管理承诺二、IS09000：2000族标准理解（二）IS09001：2000要求传达意愿制定方针目标标管理评审确保资源5管理职责5.2以顾客为关注注焦点二、IS09000：2000族标准理解（二）IS09001：2000要求满足顾客要求求——市场的导向满足法律法规规的要求——对社会对政府府的承诺5.3质量方针和目目标二、IS09000：2000族标准理解（二）IS09001：2000要求质量方针是公公司对质量的的承诺诚信为本，顾顾客至上，合合力管理，精精工纺造保国内领先，，争国际先进进，创员工共共进，造美好好生活质量目标是公公司对质量的的追求产品一等品率率稳定在96%，顾客满意度度95%，顾客投诉及及时解决率100%公司的质量目目标可以分解解到相关部门门去，形成部部门的质量目目标5.4策划二、IS09000：2000族标准理解解（二）IS09001：2000要求确定过程控控制的流程程确定过程顺顺序和作用用识别过程确定如何控控制流程形成文件，，明确要求求执行、记录录、反馈、、更新5.5职责、权限限与沟通二、IS09000：2000族标准理解解（二）IS09001：2000要求5.5.1职责和权限限5.5.2管理者代表表5.5.3内部沟通5.6管理评审7大输入3大输出内外审结果果顾客反馈过程绩效和和产品符合合性预防措施和和纠正措施施以往管理评评审跟踪措措施可能影响体体系的变更更其他改进建建议体系是否有有效产品改进措措施资源配置二、IS09000：2000族标准理解解（二）IS09001：2000要求6资源管理人力资源基础设施工作环境能力意识识培训设备软件件通讯温度湿度度照明二、IS09000：2000族标准理解解（二）IS09001：2000要求7产品(服务)实现7.1产品(服务)实现的策划划7.2与顾客有关关的过程7.3设计和开发发7.4采购7.5生产和服务务提供7.6监视和测量量装置的控控制二、IS09000：2000族标准理解解（二）IS09001：2000要求8测量、分析析和改进8.1总则8.2监视和测量量8.3不合格品控控制8.4数据分析8.5改进二、IS09000：2000族标准理解解（二）IS09001：2000要求●作用----供供组织建立质量管理体系，改进进整体业绩绩，满足相相关方要求----帮组组织持持续改进，，提高有效性和效率二、IS09000：2000族标准理解解（三）IS09004：2000业绩改进指指南●内容----提供了超出ISO9001要求的指南和建议----业绩改进指南----給給出自我评价和持续改进过过程的示例二、IS09000：2000族标准理解解（四）IS019011：2002质量和环境境管理审核核指南●作作用----用用于质量和/或环境管理体体系审核的的实施和管理----用用于对审核员的评审、聘聘用和管理●内容----表表述了质量/环境管理体体系审核的基本原则----表表述了审核方案的管理理----表表述了质量/环境管理体体系审核的实施要求----给出了对质量/环境管理体体系审核员员的资格要求识别和分析析工艺流程程确定流程中中的环境因因素，主要要包括水、、气、声、、渣四个方方面针对环境因因素建立控控制措施和和应急预案案，特别是是法律法规规要求二、IS09000：2000族标准理解解（四）IS019011：2002质量和环境境管理审核核指南三、IS09000体系的实施施与内审符合ISO9000标准的人民币全全球通用(一)IS09000质量管理体体系的实施施（1）培训起步步、职能分分工（2）编写文件件、试点运行（3）内部审核、正式运行（4）模拟审核，准备认证（5）正式审核，体系维持“五段十五五步”工作作方法：三、IS09000体系的实施施与内审——谨慎与稳妥妥！(二)内部审核程程序（1）策划和准准备（2）审核实施施（3）审核报告告（4）纠正措施施（5）审核跟踪踪三、IS09000体系的实施施与内审（1）策划和准准备审核策策划★系统策划★年度审核计计划审核准准备★审核实施计计划★检查表（2）审核实施施首次会会议现场审审核不合格格报告审核组组会议末次会会议三、IS09000体系的实施施与内审（3）审核报告告审核的的目的和范范围审核依依据文件审核组组成员审核时时间审核不不合格项分分布情况审核综综述，包括括对质量体体系运行有有效性的结结论性意见见审核报报告的分发发范围不合格格报告（可可作为附件件附于审核核报告之后后）三、IS09000体系的实施施与内审（4）纠正措施施纠正措措施的重要要性纠正措措施的制定定与认可纠正措措施的实施施（5）审核跟踪踪验证时时间验证内内容验证记记录三、IS09000体系系的的实实施施与与内内审审(三)内审审员员应应具具备备的的个个人人素素质质－思思想想开开阔阔、、成成熟熟。。－具具有有很很强强的的判判断断和和分分析析能能力力。。－有有较较良良好好的的背背景景和和经经历历、、坚坚韧韧、、善善于于沟沟通通。。－能能客客观观地地观观察察情情况况。。－能能理理解解复复杂杂的的形形势势及及各各部部门门在在整整个个组组织织中中的的作作用用。。企业业应应把把这这些些素素质质分分解解为为最最低低学学历历、、培培训训、、工工作作和和审审核核经经历历、、知知识识、、道道德德修修养养等等方方面面具具体体要要求求。。三、、IS09000体系系的的实实施施与与内内审审四、、汽汽车车零零部部件件标标准准化化管管理理1）全全球球汽汽车车行行业业质质量量体体系系美国国：QS9000德国国：VDA6.1法国国：EAQF意大大利利：AVSQ（一一））汽汽车车行行业业的的ISO/TS16949质量量管管理理体体系系四、、汽汽车车零零部部件件标标准准化化管管理理QS9000是北美三大汽车:通用,福特,克莱斯勒,依据ISO9001：1994，于1994年所提出的汽车质量体系。目前已到第3版(1998)VDA(德国汽车工业协会)包括奔驰、大众、奥迪、保时捷及供应商群。以ISO9004:1994为基础，并参考QS9000，于1991年发布第1版VDA6.1EAQF为法国汽车工业体系，以ISO9001:1994为基础。适用于标致、雪铁龙、雷诺等。AVSQ为意大利汽车工业体系，以ISO9001:1994为基础所建立。主要适用于FIAT,SEAT,IVECO等。2）中国汽汽车车零零部部件件供供应应商商的的困困境境一汽汽大大众、上海海大大众要求求VDA6.1上海海通用、、沈阳阳金杯杯、、江江铃福特特、长长安安福福特特要求求QS9000二汽汽雪铁铁龙龙、、标标致致、、三江江雷诺诺要求求EAQFFIAT、、IVECO可能能要要求求AVSQ四、、汽汽车车零零部部件件标标准准化化管管理理（一一））汽汽车车行行业业的的ISO/TS16949质量量管管理理体体系系=$$$$是否否有有一一个汽汽车车工工业业通通用用的的质质量量管管理理体体系系让让我们面对?：QS9000+VDA6.1+EAQF+AVSQAVSQ四、、汽汽车车零零部部件件标标准准化化管管理理四、、汽汽车车零零部部件件标标准准化化管管理理JAMAJapanQS9000DaimlerChryslerFordMotorGeneralMotorVDA6.1AudiBMWDaimlerBenzVWEAQFPSAPeugeot-CitroenRenaultSAAVSQFiatAutoMECO以ISOTechnicalSpecification來整合合现现有有汽車車工业业品品质质系系统统的要求.由IATF,JAMA及ISOTC176支持共同研发.ISO/TS169493）ISO/TS16949——质量管理体系系形成与发展展——汽车生产及维维修零部件企企业应用ISO9001的特殊要求（一）汽车行行业的ISO/TS16949质量管理体系系随着ISO9001：2000的改版，由国国际汽车特别别工作组（IATF）和日本汽车车标准组织（（JAMA）联合，在ISO/TC176的支持下，结结合ISO9001：2000，同时整合QS9000、VDA6.1、AVSQ和EAQF进行全新的改改版，发布第第2版ISO/TS16949：2002，2003年后，QS9000、VDA6.1、EAQF、AVSQ等质量体系标标准将由ISO/TS16949所替代。ISO/TC176也要求所有认认证过的ISO的公司在2003年以前升级到到2000版。四、汽车零部部件标准化管管理ISO/TS16949:2009由国际汽车工工作小组（IATF）和日本汽车制制造协会（JAMA），在ISO/TC176的支持下共同同制定。3）ISO/TS16949——质量管理体系系形成与发展展——汽车生产及维维修零部件企企业应用ISO9001的特殊要求（一）汽车行行业的ISO/TS16949质量管理体系系“汽车行业””应包含：轿车、货车(轻、中和重型型)、客车、摩托托车汽车零部件和和维修件“汽车行业””应不包含：：工业和农业专专用、非道路路交通（矿业业、林业、建建筑业等）车车辆4)ISO/TS16949的适用范围四、汽车零部部件标准化管管理（一）汽车行行业的ISO/TS16949质量管理体系系5）ISO/TS16949的成功要素最高管理者的决心与支持、授权、关心、鼓励、参与以及激励励;中层管理者的责任、全力支持，，如期完成推行配合工作;全体员工的配合与积极参参与;建立并彻底落实管理体系;持续改进。四、汽车零部部件标准化管管理（一）汽车行行业的ISO/TS16949质量管理体系系(二)ISO9001中与仓储管理理相关的条目四、汽车零部部件标准化管管理4.2.3文件控制4.2.4记录控制7.5.3标识与可追溯溯性7.5.4客户财产7.5.5产品防护8.2.3过程的监视与与测量8.2.4产品的监视与与测量8.3不合格品控制制6.4工作环境的维维护1.人员：部门员工培培训记录、上上岗资质；此此条不是重点点，不查可能能性大。2.现场：仓储环境的的条理性、分分区、标识、、产品标牌(包括质量状态态合格/待检/不合格)、产品保护(环境影响)。此条是重点点，一般会现现场查看。3.文件：入库单是否否齐全、是否否经过签核(如入库单是否否确认产品合合格）、待检检时是否有入入库单或类似似单据、半成成品和成品入入库单据、有有效期的管理理、返工或退退货产品单据据、报废处理理单据。此条条重点是原材材料、半成品品和成品的入入库记录、有有效期管理两两方面。不会会单查，会在在确定可追溯溯性时，随机机调取相关单单据。4.部门质量目标标：如果仓储部部质量目标，，则需准备目目标的统计状况，包包括不达标时时的原因分析析和改善措施施。(二)ISO9001中与仓储管理理相关的条目目(续具体要求)四、汽车零部部件标准化管管理1）审核指标帐卡物一致要要求(台帐、物料卡卡及实物三者者一致)。现场物料摆放放要求(如先进先出)。区域规划布置置要求(如待检/不合格/退货区域标识识)。库存物料完好好率要求。(三)ISO9001对仓储管理的的审核要求四、汽车零部部件标准化管管理仓管员依验收收单按料号、、数量收料并并按种类分区区。帐册和料卡。。验收单填写写实际数量，，并与帐、物物、卡相符一一致。温、湿度管控控。应符合恒恒温、恒湿室室环境温度规规定。领料单。料卡注明进料料日期，根据据IQC张贴的PASS月份发料,切实贯彻“先先进先出”、、“不混批””的原则。依出货通知单单和装箱单进进行备货。出货时须确认认QAPASS标签及有无特特殊规定。搬运做到轻抬抬轻放。储存超期，需需重新送检。。(三)ISO9001对仓储管理的的审核要求(续)四、汽车零部部件标准化管管理2）具体要求1）零部件验收收入库2）零部件保管管3）零部件发放放出库4）仓库安全5）资金、帐物物管理6）检查考核（四）仓储质质量管理——业务要求四、汽车零部部件标准化管管理采购部选择信信誉较好的零零部件厂商。。质检部负责验验证，凭有效效质量合格证证验收入库。。入库手续和凭凭证须齐全。。发现质量缺陷陷，由供应部部联系退货，，让步接受须须按程序办理理手续。仓库人员根据据凭证核对品品名、规格、、数量。若凭证与实物物数不符，按按实物数入库库，同时向供供应部反映解解决。1）零部件验收收入库采购零部件如如需直接上线线使用，库管管员应亲自到到场清点、计计量、验收，，并按入库程程序办理手续续和账目。易燃易爆、有有毒、危险的的零部件应按按安全规定隔隔离、分置、、加封，存入入专用库房，，不得在普通通库房内暂存存。（四）仓储质质量管理——业务要求四、汽车零部部件标准化管管理2)物资保管分类保管，不不得混放(特别是危险品品)，特殊零部件件应保证安全全存放条件。。一般仓库做到到四号定位，，五五（五、、十）摆放。。保持库容整洁洁，道路畅通通，便于取放放，牢固安全全，目视效果果好。如车架大体积积应分开安全全、整齐堆放放，单层高度度不超2米，不允许混混放。须悬挂标识，，标识内容有有：品名、规规格、数量、、结存等。对有保质期要要求的零部件件应注明入库库时间和保质质期限。对如发动机等等大型应增加加制造单位、、购买时间、、入库时间、、保修期限等等。（四）仓储质质量管理——业务要求四、汽车零部部件标准化管管理2)物资保管(续)应常盘、整，，保持清洁完完好。应按规定保养养，做到不锈锈，不腐、不不变、不坏。。仓库内不准存存放私人物品品，非仓管人人员不得进入入库房。认真有关单、、卡、表、帐帐，应做到数数字准确，字字迹清楚，帐帐物卡相符。。对库存时间长长的复验零部部件应定期书书面通知质检检部复验，并并作好记录。。（四）仓储质质量管理——业务要求四、汽车零部部件标准化管管理3）物资发放出出库维修零部件凭凭有效领料单单由维修车间间、部门领导导签字后才发发放领用。外销凭财务科科交款结算票票据发料，严严禁“白条””出库。应认真核对开开票的品名、、型号、数量量、价格、日日期、发货人人与领料人签签字。特殊情况由总总经理签字生生效。零部件出库应应及时帐户处处理。应准确计量，，不得以估代代数。本着先进先出出，不得入库库挑选。失效零部件不不得流入维修修车间和发给给用户。若有失误应及及时报告领导导处理。领用部件若不不符标准、失失效、数量过过多、差错等等情况属实，，允许退货、、换件，应及及时办理有关关手续，数量量较大的应请请示分管领导导裁决。领用部件当月月未用完应作作退库处理。。以旧换新零部部件——应坚持先交旧旧后领新，不不交旧不领新新的原则。4）仓库安全应按规定配齐齐配足有效消消防器材，摆摆放在明显位位置，明确安安全责任人。。易燃易爆、有有毒零部件一一定要分置、、隔离、加封封、限额存放放。有毒零部件领领用应由分管管领导批准，，安保部门监监督。易燃易爆零部部件领用严禁禁用铁器敲击击，剧烈撞击击。库管员应会使使用消防器具具。做好防火、防防水、防潮、、防盗。特殊零部件要要防高温、防防冻。库内严禁吸烟烟，严禁明火火，不得携带带易燃易爆品品进入库房。。非库管员一律律禁止进入仓仓库，若发现现，库管员记记过处分。贵重部件应采采取安全防盗盗措施,数量体积大的的零部件要注注意安全堆放放。四、汽车零部部件标准化管管理5)资金、帐物管管理领用应及时将将票据交供应应部，通知货货方开据发票票、结算、付付款。做好定